# Vorschau: antwort_rp_darmstadt

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Kanzlei Heller & Schoenfeld
Rechtsanwältinnen
Taunusanlage 8 · 60329 Frankfurt am Main
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Regierungspräsidium Darmstadt
Referat IV/AML – Geldwäscheaufsicht Güterhändler
Wilhelminenstraße 1–3
64283 Darmstadt


Frankfurt am Main, 02. Juni 2026


Antwort auf Ihr Auskunftsersuchen vom 12.05.2026
Az. RP-DA/IV-AML/2026/1847-MH | Unser Zeichen: 2026/AML/047-MH


Sehr geehrte Damen und Herren,


wir zeigen an, die Musterholding GmbH, Gutleutstraße 44, 60329 Frankfurt am Main, anwaltlich zu vertreten. Mit Schreiben vom 12.05.2026, Az. RP-DA/IV-AML/2026/1847-MH, haben Sie gemäß § 51 Abs. 1 GwG folgende Unterlagen angefordert. Wir antworten vollumfänglich:


1. Risikoanalyse gem. § 5 GwG

Die Risikoanalyse der Musterholding GmbH wurde am 15.05.2026 vollständig überarbeitet (Dok.-Nr. RA-MH-2026-02) und durch die Geschäftsführung genehmigt. Sie umfasst alle Geschäftsbereiche, eine 15-Felder-Risikomatrix, einen Sonderabschnitt zum Hochrisikofall Danube Trade Solutions SRL sowie einen Maßnahmenplan. Beigefügt als Anlage 2.

2. Bestellung des Geldwäschebeauftragten (§ 7 GwG)

Herr Thomas Eckhardt ist seit 01.09.2023 als Geldwäschebeauftragter bestellt. Bestellungsurkunde und Qualifikationsnachweise (ACAMS, BaFin-Sachkundeprüfung 2023) als Anlagen 3 und 4.

3. Schulungsnachweise (§ 6 Abs. 2 Nr. 6 GwG)

Im Zeitraum 01.06.2024 bis 26.05.2026 wurden vier Schulungsmaßnahmen durchgeführt (06/2024 E-Learning 87 TN; 11/2024 PEP-Workshop 14 TN; 02/2025 TM-Schulung 8 TN; 05/2026 Refresher 42 TN). Teilnehmerlisten als Anlagen 5a–5d. Defizite 2022/2023 wurden intern identifiziert und im RP-Darmstadt-Antwortschreiben transparent kommuniziert.

4. KYC-Unterlagen Hochrisikokunden

Zu Danube Trade Solutions SRL (Kunde A) wurde am 19.05.2026 eine Verdachtsmeldung (VM-MH-2026-0041) an die FIU erstattet. Sämtliche KYC-Unterlagen als Anlage 6. KYC-Pakete Baltic Engineering Group UAB (Anlage 7) und Mena Industrial Supplies LLC (Anlage 8) sind vollständig und auf aktuellem Stand.

5. Sanktionsscreening-Protokolle (05/2025–05/2026)

Die Screening-Protokolle (täglicher World-Check-Abgleich, 10 Treffer im Berichtszeitraum) werden als Anlage 9 übermittelt. Ein Dokumentationsdefizit bei der Vier-Augen-Freigabe (False Positive Blue Harbor Holdings Ltd.) wurde im Audit-Memo vom 28.05.2026 identifiziert und rückwirkend behoben. Korrekturprotokoll als Teil von Anlage 9.


Ergänzende Mitteilungen

Am 10.05.2026 wurde eine Unstimmigkeitsmeldung nach § 23a GwG für die Musterholding Immobilien GmbH eingereicht (Differenz Transparenzregistereintrag vs. tatsächliche Eigentümerstruktur). Der Korrekturantrag beim Transparenzregister befindet sich in Bearbeitung (Notartermin 19.05.2026, Einreichung bis 22.05.2026 geplant).

Auf Basis des internen Audit-Memos vom 28.05.2026 wurden fünf Defizite identifiziert; Abhilfemaßnahmen sind beschlossen (Anlage 10) und werden bis 30.06.2026 umgesetzt.


Die Musterholding GmbH hat alle angeforderten Unterlagen vollständig vorgelegt und steht für Rückfragen jederzeit zur Verfügung.


Mit freundlichen Grüßen


RA Dr. Franziska Heller
Kanzlei Heller & Schoenfeld
Im Auftrag der Musterholding GmbH


Anlagenverzeichnis:

Anlage 1: Vollmacht RA Dr. Heller

Anlage 2: Risikoanalyse RA-MH-2026-02 (15.05.2026)

Anlage 3: Bestellungsurkunde GwB Thomas Eckhardt

Anlage 4: Qualifikationsnachweise Thomas Eckhardt

Anlage 5a–5d: Schulungsprotokolle und Teilnehmerlisten 2024–2026

Anlage 6: KYC-Paket Danube Trade Solutions SRL inkl. VM-MH-2026-0041

Anlage 7: KYC-Unterlagen Baltic Engineering Group UAB

Anlage 8: KYC-Unterlagen Mena Industrial Supplies LLC

Anlage 9: Sanktionsscreening-Protokolle 05/2025–05/2026

Anlage 10: Internes Audit-Memo 28.05.2026 inkl. Maßnahmenplan
