# Vorschau: vdr_index_phase2

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MWK/2024/SIL-001  |  STRENG VERTRAULICH

## Virtual Data Room — Index Phase 2

Projekt Silberfalke  |  Zielgesellschaft: Solaris Industries AG  |  Stand: 28. November 2024

Plattform: Intralinks VDRPro  |  Zugang: Eagle Capital Partners Deal Team + Berater



### Legende

| Kürzel | Bedeutung |
|---|---|
| CR | Nur im Clean Room verfügbar (separate Zugangsberechtigung erforderlich) |
| FEHLT | Dokument laut VDR-Index erwartet, aber nicht hochgeladen |
| UNVOLL. | Dokument hochgeladen, aber unvollständig (Anlagen fehlen o.ä.) |
| OK | Dokument vollständig und geprüft |
| VERALTET | Ältere Version vorhanden; aktuelle Version fehlt |


### Kapitel 01 — Corporate / Gesellschaft

| VDR-ID | Dokumenttitel | Typ | Status | Gap-Ref. |
|---|---|---|---|---|
| 1 | HRB-Auszug Solaris Industries AG (2024) | Register | OK |   |
| 2 | Gesellschafterliste 2022 (notariell) | Corporate | VERALTET | G-001 |
| 3 | Satzung Solaris Industries AG | Corporate | OK |   |
| 4 | AR-Protokoll Q3 2024 | Corporate | OK |   |
| 5 | UBO Stamm I Grünwald | Corporate | OK |   |
| 6 | UBO Stamm II Grünwald-Konrad | Corporate | FEHLT | G-002 |
| 7 | Ausgliederungsvertrag Service GmbH (Entwurf) | Corporate | FEHLT | G-005 |


### Kapitel 02 — Finanzen / Jahresabschlüsse

| VDR-ID | Dokumenttitel | Typ | Status | Gap-Ref. |
|---|---|---|---|---|
| 8 | Jahresabschluss 2022 (geprüft) | Financial | OK |   |
| 9 | Jahresabschluss 2021 (geprüft) | Financial | OK |   |
| 10 | Jahresabschluss 2023 (geprüft) | Financial | FEHLT | G-006 |
| 11 | BWA 2024 YTD (Jan–Sep) | Financial | OK |   |
| 12 | Treasury Policy | Financial | OK |   |


### Kapitel 03 — Commercial / Verträge

| VDR-ID | Dokumenttitel | Typ | Status | Gap-Ref. |
|---|---|---|---|---|
| 13 | Rahmenvertrag C-001 Kunde A (Head Sheet) | Commercial | UNVOLL. | G-003 |
| 14 | Rahmenvertrag C-001 Kunde A (Anlagen) | Commercial | FEHLT | G-003 |
| 15 | Rahmenvertrag C-002 Kunde B (komplett) | Commercial | OK |   |
| 16 | Rahmenvertrag C-003 Kunde C (komplett) | Commercial | OK |   |
| 17 | Kundenliste Top-20 (Excel) | Commercial | OK |   |
| 18 | Mustervertrag S-Care Servicevertrag | Commercial | OK |   |


### Kapitel 04 — Steuern

| VDR-ID | Dokumenttitel | Typ | Status | Gap-Ref. |
|---|---|---|---|---|
| 19 | Steuerbescheid 2022 | Tax | OK |   |
| 20 | Steuerbescheid 2023 | Tax | FEHLT | G-010 |
| 21 | Steuerbescheid 2020 | Tax | FEHLT | G-010 |
| 22 | Umwandlungsvertrag 2024 (Verschmelzung) | Tax | OK |   |


### Kapitel 05 — Regulatory / Exportkontrolle

| VDR-ID | Dokumenttitel | Typ | Status | Gap-Ref. |
|---|---|---|---|---|
| 23 | Exportkontrollklassifizierung PDS-500 (CR) | Regulatory | OK (CR) |   |
| 24 | BAFA-Voranfrage 2023 (CR) | Regulatory | OK (CR) |   |
| 25 | Exportgenehmigung 2022 (CR) | Regulatory | FEHLT (CR) | G-008 |
| 26 | BAFA-Gutachten Dual-Use 2024 (CR) | Regulatory | OK (CR) |   |


### Kapitel 06 — Intellectual Property

| VDR-ID | Dokumenttitel | Typ | Status | Gap-Ref. |
|---|---|---|---|---|
| 27 | Patentliste DPMA (Excel, Stand 2024) | IP | OK |   |
| 28 | Europäische Patente — Zertifikate | IP | OK |   |
| 29 | IP-Abtretungsvertrag Grünwald 2018 | IP | FEHLT | G-004 |
| 30 | Markeneintragung PDS-GreenDrive | IP | OK |   |
| 31 | Markeneintragung S-Care | IP | OK |   |


### Kapitel 07 — Employment / Personal

| VDR-ID | Dokumenttitel | Typ | Status | Gap-Ref. |
|---|---|---|---|---|
| 32 | Organigramm 2024 | Employment | FEHLT | G-018 |
| 33 | Betriebsvereinbarung 1 (Arbeitszeit) | Employment | OK |   |
| 34 | Betriebsvereinbarung 2 (Homeoffice) | Employment | OK |   |
| 35 | Betriebsvereinbarung 3 (Entgelt) | Employment | OK |   |
| 36 | Betriebsvereinbarungen 4–7 | Employment | FEHLT | G-012 |
| 37 | Anstellungsvertrag CEO | Employment | OK |   |
| 38 | Anstellungsvertrag CFO | Employment | OK |   |


### Gesamtübersicht Vollständigkeit

| Kapitel | Vollständigkeit (%) | Kommentar |
|---|---|---|
| 01 Corporate | 60 % | Gesellschafterliste, UBO II, Ausgliederung fehlen |
| 02 Financial | 50 % | JA 2023 und Steuerbescheide fehlen |
| 03 Commercial | 75 % | Kunde A Anlagen unvollständig |
| 04 Tax | 70 % | Steuerbescheide 2020/2023 fehlen |
| 05 Regulatory (inkl. CR) | 55 % | Exportgenehmigungen fehlen |
| 06 IP | 40 % | IP-Abtretung 2018 kritisch fehlend |
| 07 Employment | 65 % | Betriebsvereinbarungen 4–7, Organigramm fehlen |
| GESAMT | ca. 63 % | Unzureichend für Binding Offer |



Alle in diesem Dokument genannten Personen, Unternehmen, Zahlen und Aktenzeichen sind frei erfunden und dienen ausschließlich Schulungszwecken.
