# Vorschau: Wandlungserklaerung-Muster

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AUSÜBUNGSERKLÄRUNG WANDLUNGSOPTION

(Wandeldarlehensvertrag vom 22. Mai 2026)


Absender

Northstar Pre-Seed Partners GmbH & Co. KG

Venture-Allee 1, 60329 Frankfurt am Main

vertreten durch ihre Komplementärin Northstar Management GmbH,

diese vertreten durch ihren Geschäftsführer Henrik Brendelmann

E-Mail: investments@northstar-partners.example


Empfänger

Sonnenglas Solartechnologie UG (haftungsbeschränkt)

Musterstraße 12, 10115 Berlin

zu Händen der Geschäftsführerin Dr. Mira Schoeneck

E-Mail: mira.schoeneck@sonnenglas.example


Betreff

Ausübung der Wandlungsoption gemäß § 4 des Wandeldarlehensvertrages vom 22. Mai 2026 (Wandlungsereignis: Qualified Financing „Seed-Runde 2027")


Sehr geehrte Frau Dr. Schoeneck,

unter Bezugnahme auf den zwischen der Sonnenglas Solartechnologie UG (haftungsbeschränkt), Dr. Mira Schoeneck, Lina Habersaat und der Northstar Pre-Seed Partners GmbH & Co. KG geschlossenen Wandeldarlehensvertrag vom 22. Mai 2026 (das „Darlehen") sowie Ihre Wandlungsmitteilung vom 14. Februar 2027 (zugegangen am 15. Februar 2027) üben wir hiermit die uns nach § 4.1 des Darlehens zustehende Wandlungsoption fristgerecht und vollumfänglich aus.


1. Wandlungssumme

Wir wandeln die gesamte zum 14. Februar 2027 offene Darlehensvaluta zuzüglich aufgelaufener Zinsen:

Darlehensvaluta:           EUR 250.000,00

Zinsen (06.05.2026 – 14.02.2027, act/360, 6,0 % p. a.):  EUR    11.541,67

Wandlungssumme insgesamt:  EUR 261.541,67


2. Wandlungspreis

Auf Basis der mitgeteilten Konditionen der Seed-Runde 2027 (Pre-Money EUR 6.500.000; 1.000 voll verwässerte Geschäftsanteile) ergibt sich:

Rundenpreis A:    EUR 6.500.000 / 1.000 = EUR 6.500,00

Discount-Preis B: 0,80 × EUR 6.500.000 / 1.000 = EUR 5.200,00

Cap-Preis C:      EUR 4.000.000 / 1.000 = EUR 4.000,00

Wandlungspreis = MIN(A; B; C) = EUR 4.000,00 je Geschäftsanteil.


3. Neue Geschäftsanteile

Wandlungssumme / Wandlungspreis = EUR 261.541,67 / EUR 4.000,00 = 65,39 Geschäftsanteile.

Aufgerundet auf den nächsten ganzen Nennwert-Euro (§ 5 Abs. 1 GmbHG): 66 neue Geschäftsanteile zu je EUR 1,00 Nennbetrag.

Die anteilige Spitze in Höhe von EUR 2.458,33 verbleibt als Bareinlage in der Kapitalrücklage gemäß § 272 Abs. 2 Nr. 4 HGB.


4. Mitwirkungspflichten

Wir bitten Sie, unverzüglich – spätestens jedoch innerhalb von zehn (10) deutschen Bankarbeitstagen nach Zugang dieser Erklärung – eine außerordentliche Gesellschafterversammlung einzuberufen und die nach § 4.9 des Darlehens erforderlichen Beschlüsse zu fassen (Kapitalerhöhung um EUR 66, Zulassung des Darlehensgebers zur Übernahme der neuen Geschäftsanteile, Verzicht der Gesellschafterinnen auf ihre Bezugsrechte).

Wir sind bereit, den Notartermin gemeinsam mit der zeitgleichen Seed-Runde zu legen, um Kosten zu sparen.


5. Anlagen

— Anlage 1: Wandlungsmitteilung der Gesellschaft vom 14. Februar 2027

— Anlage 2: Term Sheet Seed-Runde 2027 (auszugsweise)

— Anlage 3: Pro-rata-Berechnung Northstar


Mit freundlichen Grüßen

Frankfurt am Main, ____________________


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Henrik Brendelmann

Geschäftsführer Northstar Management GmbH

für: Northstar Pre-Seed Partners GmbH & Co. KG
