# Aktenvermerk: Conflict-Check und Sanctions-Screening

**Aktenzeichen:** MWK/2024/SIL-001  
**Vermerk-Nr.:** AV-001/SIL  
**Datum:** 14. Oktober 2024  
**Verfasser:** Dr. Markus Weidemann, Partner  
**Adressat:** Compliance-Abteilung / Frau Dr. Iris Hofer (Compliance-Partnerin)  
**Betreff:** Conflict-Check und Sanctions-Screening Projekt Silberfalke — Rohdaten und Zwischenstand

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## 1. Anlass und Auftrag

Mit der Übernahme des Mandats (Engagement Letter unterzeichnet am 10. Oktober 2024) ist gemäß internen Compliance-Richtlinien unverzüglich ein vollständiger Conflict-Check sowie ein Sanctions-Screening durchzuführen. Der vorliegende Vermerk dokumentiert den Stand der bisher erhobenen Rohdaten und die offenen Punkte.

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## 2. Beteiligte Parteien

### 2.1 Mandantin (Käuferin)

**Eagle Capital Partners GmbH & Co. KG**  
Sitz: Frankfurt am Main, Bockenheimer Landstraße 55, 60325 Frankfurt  
Handelsregister: HRA 47221 (AG Frankfurt am Main)  
Rechtsform: GmbH & Co. KG (PE-Fonds)  
Komplementärin: Eagle Capital Management GmbH (HRB 91043, AG Frankfurt am Main)  
UBO/Fondsstruktur: Eagle Capital Fund IV LP (Delaware Limited Partnership), Investoren: institutionelle Investoren (Pensionskassen, Versicherungen), gemeldet gemäß GwG.  
Bekannte Konflikte: keine (Stand 14.10.2024)

### 2.2 Verkäuferin

**Solaris Familienholding AG**  
Sitz: Augsburg, Ulmer Straße 7, 86159 Augsburg  
Handelsregister: HRB 12847 (AG Augsburg)  
Aktionärsstruktur: Gründerfamilien Grünwald (72,4 %) und Winkel (27,6 %)  
UBO-Klärungsbedarf: Familienstamm Grünwald — Übertragungen an Familienmitglieder zweiter Generation nicht vollständig im Unternehmensregister dokumentiert (s. u., Abschnitt 4)

### 2.3 Zielgesellschaft

**Solaris Industries AG**  
Sitz: Augsburg, Industriestraße 40, 86154 Augsburg  
Handelsregister: HRB 14572 (AG Augsburg)  
Branche: Präzisionsantriebssysteme für Industrieanlagen  
Tochtergesellschaften: Solaris Distribution Italia S.r.l. (Mailand), Solaris Distribution US Inc. (Delaware), Solaris Distribution Singapore Pte. Ltd. (Singapur), Solaris Service GmbH (Augsburg)

### 2.4 Investmentbank / Process Agent

**Meridian Corporate Finance GmbH**  
Sitz: München, Maximilianstraße 14, 80539 München  
Handelsregister: HRB 205648 (AG München)  
Funktion: Sell-side Financial Advisor; kein Konflikt mit Kanzlei bekannt.

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## 3. Conflict-Check Ergebnis (aktueller Stand)

### 3.1 Datenbanksuche interne Mandate

Die Suche in der kanzleiinternen Mandatsdatenbank nach den Suchbegriffen „Solaris", „Eagle Capital", „Grünwald", „Winkel", „Delta Maschinenbau", „Meridian Corporate Finance" und den natürlichen Personen der Geschäftsführung und Vorstände hat folgendes Ergebnis:

| Suchbegriff | Treffer | Bewertung |
|---|---|---|
| Solaris Industries AG | 0 | Kein Konflikt |
| Solaris Familienholding AG | 0 | Kein Konflikt |
| Eagle Capital Partners | 0 | Kein Konflikt |
| Grünwald (Personennamen) | 1 (Altmandat 2019, abgeschlossen) | Kein aktueller Konflikt |
| Meridian Corporate Finance | 0 | Kein Konflikt |
| Solaris Distribution US Inc. | 0 | Kein Konflikt |

**Ergebnis Conflict-Check:** Kein aktueller Interessenkonflikt identifiziert. Das Altmandat Grünwald (2019, Erbsache, abgeschlossen) betrifft andere Personen und ist seit über drei Jahren inaktiv; eine Interessenkollision ist ausgeschlossen.

### 3.2 Contra-Mandate aktiv

Es bestehen derzeit keine aktiven Mandate, bei denen eine der oben genannten Parteien Gegner oder Dritter ist.

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## 4. Sanctions-Screening Rohdaten

### 4.1 Gescannte Listen

Das Sanctions-Screening wurde durchgeführt gegen folgende Listen (Stand: 14. Oktober 2024):
- EU Consolidated Sanctions List (EUR-Lex)
- SDN List (OFAC, USA)
- UK Sanctions List (FCDO)
- Bundeskriminalamt-Daten (verfügbar über Compliance-Tool Lexis Nexis WorldCheck)

### 4.2 Ergebnisse Screening juristische Personen

| Gesellschaft | Screening-Ergebnis | Bemerkung |
|---|---|---|
| Solaris Industries AG | Kein Treffer | Kein Sanktionsrisiko |
| Solaris Familienholding AG | Kein Treffer | Kein Sanktionsrisiko |
| Eagle Capital Partners GmbH & Co. KG | Kein Treffer | Kein Sanktionsrisiko |
| Solaris Distribution US Inc. | Kein Treffer | US-OFAC: kein Treffer |
| Solaris Distribution Italia S.r.l. | Kein Treffer | Kein Sanktionsrisiko |
| Solaris Distribution Singapore Pte. Ltd. | Kein Treffer | Kein Sanktionsrisiko |
| Solaris Service GmbH | Kein Treffer | Kein Sanktionsrisiko |

### 4.3 Ergebnisse Screening natürliche Personen

| Person | Funktion | Screening-Ergebnis | Bemerkung |
|---|---|---|---|
| Friedrich Grünwald (Vorstand) | CEO Solaris Industries AG | Kein Treffer | Kein Sanktionsrisiko |
| Margarete Grünwald | UBO Familienholding, Stamm I | Kein Treffer | Kein Sanktionsrisiko |
| **Harald Grünwald-Konrad** | **Putativ UBO, Stamm II** | **OFFEN** | **Dokument zur Identität fehlt noch** |
| Klaus-Peter Winkel | UBO Familienholding, Stamm Winkel | Kein Treffer | Kein Sanktionsrisiko |
| Thomas Bergmann (CFO) | CFO Solaris Industries AG | Kein Treffer | Kein Sanktionsrisiko |
| Dr. Anna Seifert | AR-Vorsitzende | Kein Treffer | Kein Sanktionsrisiko |

### 4.4 Offener Punkt: Harald Grünwald-Konrad

Harald Grünwald-Konrad (geb. ca. 1971) ist mutmaßlich wirtschaftlich Berechtigter gemäß § 3 GwG kraft seiner Stellung als mittelbarer Gesellschafter der Solaris Familienholding AG (zweiter Ast der Gründerfamilie Grünwald). Seine Identität ist bisher nicht durch einen amtlichen Lichtbildausweis und die vollständige UBO-Meldung im Transparenzregister belegt. Der Screening-Prozess ist deshalb für diesen Personenkreis noch nicht abgeschlossen.

**Handlungserfordernis:** Seller Counsel (Dr. Bäumler, Kanzlei Bäumler & Partner) wurde mit E-Mail vom 14. Oktober 2024 aufgefordert, bis zum 21. Oktober 2024 zu übermitteln:
1. Amtliche Ausweiskopie Harald Grünwald-Konrad
2. Nachweis der aktuellen Beteiligungsquote (Gesellschafterliste notariell beglaubigt)
3. Aktuellen Transparenzregistereintrag

Bis zur Vorlage dieser Unterlagen gilt das Sanctions-Screening als **nicht abgeschlossen**. Gemäß Kanzlei-Compliance-Policy Ziffer 4.3 darf die Mandatsarbeit fortgesetzt werden, solange keine Hinweise auf ein Sanktionsrisiko vorliegen; dem Mandanten ist jedoch schriftlich mitzuteilen, dass das abschließende Clearance-Votum noch aussteht.

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## 5. GwG-Sorgfaltspflichten

### 5.1 Identifizierung Mandantin

Eagle Capital Partners GmbH & Co. KG wurde als Mandantin gemäß § 10 Abs. 1 Nr. 1 GwG identifiziert:
- Handelsregisterauszug (AG Frankfurt am Main, HR A 47221) — vorliegend
- Gesellschaftsvertrag der GmbH & Co. KG — vorliegend
- Identifizierung der Komplementärin Eagle Capital Management GmbH — vorliegend
- Identifizierung der wirtschaftlich Berechtigten des Fonds: Fondsstruktur Delaware LP; institutionelle Investoren; kein Einzelinvestor mit > 25 % — dokumentiert

### 5.2 Politisch exponierte Personen (PEP)

Keine der identifizierten natürlichen Personen ist als PEP eingestuft. Dies gilt unter dem Vorbehalt des noch ausstehenden Nachweises für Harald Grünwald-Konrad.

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## 6. Fazit und Empfehlung

Der Conflict-Check ist abgeschlossen und ohne Befund. Das Sanctions-Screening ist bis auf den Personenkreis Harald Grünwald-Konrad (Stamm Grünwald II) abgeschlossen und ohne Befund. Empfehlung: Mandatsfortführung unter Fristsetzung an Seller Counsel; Nachreichung der Unterlagen bis 21. Oktober 2024. Sollten die Unterlagen nicht fristgerecht eingehen, ist erneut mit der Compliance-Partnerin abzustimmen.

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**Anlagen:**
- Anlage 1: Handelsregisterauszüge (HRA 47221, HRB 12847, HRB 14572) — [VDR 01/Corp]
- Anlage 2: WorldCheck-Screening-Protokoll vom 14.10.2024 — [kanzleiintern]
- Anlage 3: E-Mail an Dr. Bäumler vom 14.10.2024 — [01_intake_conflicts/email_mandant.txt]

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*Alle in diesem Vermerk genannten Personen, Unternehmen, Zahlen und Aktenzeichen sind frei erfunden und dienen ausschließlich Schulungszwecken.*
