# Mandatsbezogene GwG-Risikobewertung

## Basis

- Akte:
- Mandat:
- GwG anwendbar:
- Bewertungsdatum:
- Bearbeiter:
- Freigabe:

## Risikofaktoren

| Kategorie | Befund | Risiko | Maßnahme |
| --- | --- | --- | --- |
| Mandant |  | niedrig / normal / erhöht / hoch / unklar |  |
| Produkt / Dienstleistung |  | niedrig / normal / erhöht / hoch / unklar |  |
| Transaktion |  | niedrig / normal / erhöht / hoch / unklar |  |
| Geografie |  | niedrig / normal / erhöht / hoch / unklar |  |
| Zahlungsweg |  | niedrig / normal / erhöht / hoch / unklar |  |
| PEP / Umfeld |  | niedrig / normal / erhöht / hoch / unklar |  |
| wirtschaftlich Berechtigte |  | niedrig / normal / erhöht / hoch / unklar |  |
| Dokumentenlage |  | niedrig / normal / erhöht / hoch / unklar |  |

## Sorgfaltspflichten

- vereinfachte Sorgfalt:
- allgemeine Sorgfalt:
- verstärkte Sorgfalt:
- Zustimmung Berufsträger / Leitung:
- Mittelherkunft prüfen:
- laufende Überwachung / Review:

## Ergebnis

- Gesamtrisiko:
- Annahme möglich:
- Annahme nur nach:
- Ablehnung empfohlen:
- Verdachtsprüfung:
- Begründung:
