# Erwartung Mandatsannahme/GwG

## Sofortbewertung

- Mandat nicht sofort als angenommen markieren.
- Kataloggeschäft nach § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG wahrscheinlich, weil Gesellschaftsanteile, Immobilienbezug und mögliche Transaktionsbegleitung vorliegen.
- Identifizierung der natürlichen Person und der auftretenden Person erforderlich.
- wirtschaftlich Berechtigte des Erwerbs, der Stiftung und der Zielstruktur klären.
- PEP-Frage nicht aus Adelstitel ableiten, sondern öffentliches Amt, Familiennähe und nahestehende Personen gezielt abfragen.
- Mittelherkunft wegen Darlehen einer Familienstiftung klären.
- Family-Office-Zeitdruck als Risikofaktor markieren.

## Aktenanlage

- Aktenzeichen `JR-2026-021` vorschlagen.
- Geschützten Unterordner `00_mandatsannahme_gwg` anlegen.
- Ausweiskopie nur als vorhanden vermerken, nicht vollständig transkribieren.
- Handelsregisterabruf über `kanzlei-allgemein-handelsregisterabruf` simulieren oder echt anfordern.
- Mandatskontoblatt, Vorschuss und Honorarweg vorbereiten.

## Entscheidung

- Status: Annahme nur nach Nachreichung und Berufsträgerfreigabe.
- Fehlend: PEP-Erklärung, Mittelherkunft, wirtschaftlich Berechtigte, Vertretungsmacht Mara Seidel, Stiftungsschema, Transaktionsrolle der Kanzlei.
- Verdachtsmeldung: noch nicht, aber Verdachtsprüfung offen halten, falls Angaben verweigert oder widersprüchlich bleiben.
