# PEP-, Sanktionen- und Transparenzregister-Check

## PEP

- Mandant PEP:
- wirtschaftlich Berechtigter PEP:
- Familienangehöriger einer PEP:
- bekannt nahestehende Person einer PEP:
- ehemaliges Amt / Zeitraum:
- Quelle:
- Ergebnis:

## Sanktionen und Hochrisiko

- Sanktionslistencheck erforderlich:
- Treffer:
- Hochrisikostaat:
- Wohnsitz / Sitz / Bank / Mittelherkunft:
- Maßnahme:

## Transparenzregister / Unstimmigkeit

- Transparenzregistereinsicht erforderlich:
- wirtschaftlich Berechtigte plausibel:
- Unstimmigkeit:
- Unstimmigkeitsmeldung prüfen:
- Dokument:

## Entscheidung

- verstärkte Sorgfalt:
- Annahme nur mit Freigabe:
- Verdachtsfall prüfen:
- Nächste Schritte:
