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name: kollektivrechtliche-loesungen-und-sozialplan
description: "Kollektivrechtliche Loesungen bei BAV-Restrukturierungen: Paragraph-112-BetrVG-Sozialplan pensionsspezifische Sozialplanbestandteile Abfindungsmodelle vs Versorgungserhalt Interessenausgleich bei Betriebsaenderungen mit Auswirkungen auf betriebliche Altersversorgung."
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# Kollektivrechtliche Lösungen und Sozialplan bei BAV-Restrukturierungen

**Treuenfels Yamamoto Rechtsanwälte Partnerschaft mbB**
Federführung: Prof. Dr. Adalbert von Sompeh-Ostermann, LL.M. (Oxford)

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## Rechtsgrundlagen

- § 111 BetrVG (Betriebsänderung — Interessenausgleichspflicht; Begriff der Betriebsänderung)
- § 112 BetrVG (Sozialplan — Pflicht zur Einigung; Mindestinhalt)
- § 112a BetrVG (Sozialplanschwelle bei Massenentlassung — kein Sozialplan bei Personalabbau unter Schwelle)
- § 113 BetrVG (Nachteilsausgleich bei Durchführung ohne Sozialplan)
- § 75 Abs. 1 BetrVG (Gleichbehandlungspflicht — auch im Sozialplan)
- §§ 1, 2 BetrAVG (Versorgungsansprüche bleiben bestehen trotz Aufhebungsvertrag)
- § 3 BetrAVG (Abfindungsverbot — Einschränkungen bei BAV-Abfindungen)
- § 16 BetrAVG (Anpassungspflicht — läuft auch nach Betriebsstilllegung für Rentner weiter)
- BAG 28.10.1992 — 10 AZR 129/92 (Sozialplan und BAV — Anrechnung anderer Leistungen)
- BAG 11.5.2010 — 1 AZR 751/08 (Abfindungsvergleich und BAV — Auslegung Erledigungsklausel)
- BAG 14.9.2010 — 9 AZR 399/09 (Gleichbehandlung im Sozialplan: Gruppenbildung)
- BAG 3.12.1991 — 1 AZR 282/91 (Sozialplan-Einigungsstellenspruch zu BAV)
- BAG 21.3.2017 — 3 AZR 540/15 (Versorgungswerk-Schließung im Rahmen Betriebsänderung)
- KSchG §§ 17–22 (Massenentlassung — Verknüpfung mit Sozialplan-Pflicht)

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## Vorgehen

### Schritt 1: Auslösung der Sozialplan-Pflicht

Der Sozialplan gem. § 112 BetrVG ist zwingend bei Betriebsänderungen i.S.d. § 111 BetrVG:
- Einschränkung oder Stilllegung des Betriebs oder wesentlicher Betriebsteile
- Verlegung des Betriebs oder wesentlicher Betriebsteile
- Zusammenschluss mit anderen Betrieben
- Einführung grundlegend neuer Arbeitsmethoden
- Wesentliche Änderungen der Betriebsorganisation, des Betriebszwecks oder der Betriebsanlagen

**Schwellenwert (§ 112a Abs. 1 BetrVG):** Sozialplan-Pflicht bei Personalabbau ab:
- Betriebe mit 21–59 Arbeitnehmern: Entlassung von mindestens 20 % oder sechs Arbeitnehmern
- Betriebe ab 60 Arbeitnehmern: Mindestentlassung 20 % oder 37 Arbeitnehmer

**BAV-Bezug:** Wenn die Betriebsänderung mit einer Schließung oder wesentlichen Änderung des Versorgungswerks verbunden ist (BAG 21.3.2017 — 3 AZR 540/15), sind BAV-Nachteile im Sozialplan auszugleichen.

### Schritt 2: Pensionsspezifische Sozialplanbestandteile

Dr. von Sompeh-Ostermann empfiehlt folgende pensionsspezifische Regelungen im Sozialplan:

#### A — Schutz erdienter Anwartschaften
Expliziter Besitzstandsschutz (über gesetzliche Mindestanforderungen hinaus):
- Festschreibung der erdienten Anwartschaft per Stichtag
- Garantie keine Eingriffe in Stufe-1-Positionen (redundante Sicherung — Klarheit für Arbeitnehmer)

#### B — Zuschuss zum Ausgleich Anwartschafts-Einbußen
Für Arbeitnehmer, die durch Betriebsänderung Versorgungsanwartschaften verlieren (z.B. Schließung des Versorgungswerks vor Erreichen des Maximalanspruchs):
- Ausgleichszahlung oder Einmalbeitrag in Direktversicherung / Pensionsfonds
- Berechnung: (Differenz zwischen erdienter Anwartschaft und Maximalanspruch) × Faktor [X]

#### C — Brücken-Versorgung (Überbrückungsgeld)
Für ältere Arbeitnehmer, die keine neue Beschäftigung finden:
- Überbrückungszahlung bis Renteneintritt
- Ggf. freiwillige Fortführung der betrieblichen Altersversorgung auf Arbeitgeberkosten während Überbrückungszeit

#### D — Abfindung vs. Versorgungserhalt (Wahlmodell)
Arbeitnehmer können wählen:
- Option A: Höhere Abfindung (pauschal) + Ende Versorgungswerk-Mitgliedschaft
- Option B: Niedrigere Abfindung + Erhalt / Übertragung der Versorgungsanwartschaft auf neue Direktversicherung

**Achtung § 3 BetrAVG:** Zwangsabfindung unverfallbarer Anwartschaften nur innerhalb der Kleinstbetragsgrenze (§ 3 Abs. 2 BetrAVG — Abfindung mit Einverständnis des Arbeitnehmers nach § 3 Abs. 1 BetrAVG nur bei bestimmten Voraussetzungen).

### Schritt 3: Sozialplan-Verhandlungsstrategie

**Arbeitgeber-Position (Treuenfels Yamamoto-Strategieentwicklung):**

1. **Finanzierungsrahmen fixieren:** Vor Verhandlungsbeginn Gesamtbudget intern festlegen (Entscheidung Vorstand/Aufsichtsrat); Betriebsrat über Budget nicht informieren (Verhandlungsreserve).

2. **Prioritäten setzen:**
   - Priorität 1: Schutz erdienter Anwartschaften (ohnehin rechtlich verpflichtend; kein Verhandlungsgegenstand)
   - Priorität 2: Wirtschaftliche Ausgleichszahlungen für Future-Service-Einbußen
   - Priorität 3: Abfindungsoptimierung (Alter, Betriebszugehörigkeit, BAV-Verlust)

3. **Verknüpfungsverbot beachten:** Betriebsrat kann den Interessenausgleich (§ 111 BetrVG) nicht verweigern, aber er hat kein Erzwingungsrecht beim Interessenausgleich (nur beim Sozialplan). Interessenausgleich und Sozialplan müssen getrennt verhandelt werden.

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## Templates

### Template 1: Sozialplan Pensionsmodul (Volltext-Muster)

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SOZIALPLAN — MODUL BETRIEBLICHE ALTERSVERSORGUNG
gem. § 112 Abs. 1 BetrVG

zwischen der [Konzern Muster AG] (nachfolgend „Unternehmen")
und dem Betriebsrat der [Konzern Muster AG]

§ 1 Anwendungsbereich dieses Moduls
Dieses Modul des Sozialplans gilt für alle Arbeitnehmer, die
a) von der Betriebsänderung [Bezeichnung] gem. § 1 des Sozialplans betroffen sind und
b) zum Stichtag [Datum] eine unverfallbare Anwartschaft auf betriebliche Alters-
   versorgung gem. §§ 1b, 2 BetrAVG erworben haben.

§ 2 Schutz erdienter Anwartschaften
(1) Die zum Stichtag [Datum] erdienten unverfallbaren Versorgungsanwartschaften
    gem. § 2 Abs. 1 BetrAVG werden für jeden betroffenen Arbeitnehmer durch das
    Unternehmen in einer individuellen Besitzstandsauskunft dokumentiert und
    unveränderlich festgeschrieben. Anlage [X] enthält die Besitzstandsberechnungen.
(2) Die erdienten Anwartschaften werden von der Betriebsänderung nicht berührt.
    Sie werden im bisherigen Durchführungsweg (Direktzusage / Direktversicherung /
    Pensionskasse) weitergeführt.

§ 3 Ausgleich für Future-Service-Einbußen
(1) Arbeitnehmer, die infolge der Beendigung des Arbeitsverhältnisses vor
    Vollendung des [Alter] Lebensjahres den Maximalanspruch gem. § [X] der
    Versorgungsordnung nicht mehr erreichen können, erhalten einen Ausgleichsbetrag.
(2) Der Ausgleichsbetrag errechnet sich wie folgt:
    Differenz zwischen Maximalanspruch und erdienter Anwartschaft = EUR [X] p.m.
    Kapitalwert dieser Differenz (versicherungsmathematisch) × Faktor [0,5]:
    Ausgleichsbetrag = EUR [Betrag] (Einmalzahlung)
(3) Der Ausgleichsbetrag wird als Einmalbeitrag in eine Direktversicherung auf
    den Namen des Arbeitnehmers eingezahlt oder in bar ausgezahlt (Wahl
    des Arbeitnehmers innerhalb von vier Wochen nach Zugang der Berechnung).

§ 4 Wahlmodell: Abfindung vs. Versorgungserhalt
(1) Jeder betroffene Arbeitnehmer kann innerhalb von sechs Wochen nach Unterzeichnung
    dieses Sozialplans wählen zwischen:
    Option A: Reguläre Abfindung gem. Sozialplan-§ [X] ohne BAV-Ausgleich
    Option B: Reduzierte Abfindung (gem. Sozialplan-§ [X] minus 20 %) plus
              Einmalbeitrag in Direktversicherung gem. § 3 Abs. 3 dieses Moduls
(2) Ohne fristgemäße Wahl gilt Option A.

§ 5 Rentenanpassung nach § 16 BetrAVG — Verpflichtung des Unternehmens
Das Unternehmen bestätigt, dass die dreijährliche Anpassungsprüfungspflicht
gem. § 16 BetrAVG für laufende Renten der betroffenen Arbeitnehmer auch nach
Durchführung der Betriebsänderung vollständig eingehalten wird.

§ 6 Abfindungsabgrenzung
Die Abfindungsleistungen nach diesem Sozialplan schließen keine betriebliche
Altersversorgung ab und berühren die Versorgungsanwartschaften nicht
(§ 3 Abs. 1 BetrAVG — kein Abfindungsverbot-Verstoß, da Anwartschaft weitergeführt).
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### Template 2: Interessenausgleich Pensionsklausel (Muster-Einschub)

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§ [X] BETRIEBLICHE ALTERSVERSORGUNG (IA-Klausel)

Im Rahmen der Betriebsänderung [Beschreibung] sind die betrieblichen
Altersversorgungsansprüche der betroffenen Arbeitnehmer wie folgt zu
behandeln:

(1) Das Unternehmen sichert zu, die erdienten unverfallbaren Anwartschaften
    gem. § 2 BetrAVG im bisherigen Durchführungsweg fortzuführen.

(2) Bei Arbeitnehmern mit Direktzusagen: PSV-Meldung wird aktualisiert;
    keine Übertragung ohne Zustimmung des Arbeitnehmers (§ 4 Abs. 1 BetrAVG).

(3) Die Parteien vereinbaren, im Sozialplan ein separates BAV-Modul
    aufzunehmen (→ Sozialplan-Modul gem. Template 1).
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## Fallstricke

1. **§ 3 BetrAVG — Abfindungsverbot:** Unverfallbare Anwartschaften dürfen grundsätzlich nicht ohne Zustimmung des Arbeitnehmers abgefunden werden (§ 3 Abs. 1 BetrAVG). Zulässige Ausnahme: Kleinstanwartschaften unter der Abfindungsgrenze (§ 3 Abs. 2 BetrAVG). Sozialplan-Abfindungen ersetzen keine BAV-Anwartschaften.

2. **Erledigungsklauseln im Aufhebungsvertrag:** Generelle Erledigungsklauseln im Aufhebungsvertrag erfassen nicht automatisch unverfallbare BAV-Anwartschaften (BAG 11.5.2010 — 1 AZR 751/08). Explizite Regelung erforderlich.

3. **Gruppenbildung im Sozialplan — AGG:** Die Gruppenbildung im Sozialplan (z.B. höherer Ausgleich für Ältere) muss sachlich gerechtfertigt und AGG-konform sein (§ 75 BetrVG). Reine Altersgruppen ohne sachlichen Bezug zu BAV-Einbußen können unwirksam sein.

4. **§ 16 BetrAVG läuft weiter:** Auch nach Betriebsstilllegung und Entlassung aller Mitarbeiter besteht die dreijährliche Anpassungsprüfungspflicht für Rentner fort. Kein Entrinnen durch Betriebsstilllegung.

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## Querverweise zu anderen Skills

- → `mitbestimmung-betriebsrat-einigungsstelle-bav` — Einigungsstellenverfahren
- → `harmonisierung-und-migration-rechtssicher` — Sozialplan bei Systemwechsel
- → `db-zu-dc-umstellung-mit-besitzstand` — Sozialplan bei DB-Schließung
- → `drei-stufen-theorie-eingriffsanalyse` — Eingriffsanalyse als Grundlage Sozialplan
