# KYC-Prüfformular – Danube Trade Solutions SRL

**Formular-Nr.:** KYC-MH-2026-0028  
**Status:** Abgeschlossen – Hochrisiko-Einstufung  
**Erstellt von:** Thomas Eckhardt (Geldwäschebeauftragter)  
**Geprüft und freigegeben:** Klaus-Dieter Brenner (GF) — nur nach Verdachtsmeldung und Transaktionsstopp  
**Datum KYC-Beginn:** 14.04.2026  
**Datum Abschluss:** 19.05.2026  
**Rechtsgrundlage:** §§ 10–13, 15 GwG; § 1 Abs. 3 GwG (wirtschaftlich Berechtigter)  

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## Abschnitt 1: Stammdaten Vertragspartner

| Feld | Inhalt |
|---|---|
| **Firmenname** | Danube Trade Solutions SRL |
| **Rechtsform** | Societate cu Răspundere Limitată (SRL) = GmbH rumänischen Rechts |
| **Handelsregisternummer** | J40/12847/2019 (Registrul Comerțului Bukarest) |
| **Steuernummer (CUI)** | RO 41 687 293 |
| **Geschäftsadresse** | Strada Buzești Nr. 74, Etaj 3, 011013 București, Rumänien |
| **Gründungsdatum** | 22.08.2019 |
| **Stammkapital** | 200 RON (ca. 40 EUR) |
| **Haupttätigkeit** | Groß- und Außenhandel mit Maschinen und Industriekomponenten (NACE 4669) |
| **Geschäftsführer** | Andrei Moldovan |
| **Kontaktperson** | Andrei Moldovan, +40 721 88 44 22, a.moldovan@danubetrade.ro |
| **Vertragsgegenstand** | Distributorvertrag Industrieersatzteile Südosteuropa |
| **Erwartetes Jahresvolumen** | 2.400.000 EUR |
| **Vertragsnummer** | MH-DTS-2026-04 |

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## Abschnitt 2: Identifizierung Geschäftsführer / Vertretungsberechtigte

### 2.1 Persönliche Daten

| Feld | Inhalt |
|---|---|
| **Name** | Andrei Constantin Moldovan |
| **Geburtsdatum** | 14.02.1971 |
| **Geburtsort** | Cluj-Napoca, Rumänien |
| **Staatsangehörigkeit** | Rumänisch |
| **Wohnsitz** | Calea Dorobanților 188, 400117 Cluj-Napoca, Rumänien |
| **Ausweisdokument** | Rumänischer Reisepass Nr. RX 3847291, ausgestellt 12.03.2020, gültig bis 11.03.2030 |
| **Kopie vorhanden** | Ja (beglaubigte Kopie, Eingang 20.04.2026) |
| **Vertretungsbefugnis** | Alleinvertretungsberechtigter GF laut Registerauszug |

### 2.2 Verifikationsstatus

- Identitätsdokument: **Verifiziert** (Kopie, Vergleich mit Registerauszug)
- Wohnsitznachweis: **Ausstehend** (Anforderung per E-Mail 22.04.2026, bisher keine Antwort)
- Video-Ident-Protokoll: **Nicht durchgeführt** (wird empfohlen bei Fernidentifizierung)

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## Abschnitt 3: Wirtschaftlich Berechtigter (UBO)

### 3.1 UBO-Selbstauskunft (ausgefüllt durch Danube Trade Solutions SRL)

Laut Selbstauskunft vom 16.04.2026:
- Gesellschafterstruktur: 100 % der Anteile werden von der **Blue Harbor Holdings Ltd.**, Nikosia, Zypern, gehalten.
- Blue Harbor Holdings Ltd. hält die Anteile nach eigener Auskunft als direkter Gesellschafter.
- Natürliche Person hinter Blue Harbor Holdings Ltd.: Keine Angabe; als Begründung wurde auf eine „Treuhandkonstruktion" verwiesen.

### 3.2 Eigene Prüfung durch Compliance

- Zypern-Handelsregister-Abfrage (electronic Companies Registrar): **Blue Harbor Holdings Ltd.** eingetragen als Private Company (Reg. Nr. HE 387421); Gesellschafter-Offenlegung laut zyprischem Register: Anonym (Inhaberaktien bis 2018 möglich; Nachfolgelösung nur Nomineestruktur sichtbar).
- **Kein UBO identifiziert**, der mehr als 25 % Stimmrechte oder wirtschaftliches Eigentum nachweisbar hält.
- Laut § 3 Abs. 2 GwG ist in diesem Fall der gesetzliche Vertreter (Andrei Moldovan) als fiktiver wirtschaftlich Berechtigter zu behandeln, was das Risiko NICHT senkt.

### 3.3 Bewertung

> **Ergebnis: UBO konnte nicht aufgeklärt werden. Verstärkte Sorgfaltspflicht zwingend. GF-Genehmigung erforderlich vor jeder Transaktion (§ 15 Abs. 4 GwG). Zypern als Offshore-Jurisdiktion klassifiziert (erhöhtes Risiko).**

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## Abschnitt 4: Zweck und Art der Geschäftsbeziehung

| Feld | Inhalt |
|---|---|
| **Zweck** | Distributorvertrag für Industrieersatzteile Südosteuropa |
| **Herkunft Geschäftsbeziehung** | Empfehlung durch Handelsagent Stefan Popescu (Bukarest) |
| **Erwartete Transaktionsstruktur** | Quartalsrechnungen, Überweisung; Anzahlung 25 % |
| **Zahlungsweg** | Überweisung auf DE-Konto Musterholding GmbH |
| **Wirtschaftlich nachvollziehbar?** | Eingeschränkt: kein belastbarer Nachweis über Endabnehmer in Südosteuropa |
| **Plausibilität Volumen** | Fraglich: Stammkapital nur 40 EUR; kein nachgewiesener Track Record |

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## Abschnitt 5: PEP-Screening

| Feld | Inhalt |
|---|---|
| **Screening-Tool** | World-Check (LSEG), abgefragt am 22.04.2026 |
| **Treffer Name** | „Andrei Moldovan", DOB 12.04.1969, ehem. stellv. Wirtschaftsminister Rumänien |
| **Übereinstimmung** | Name identisch; Geburtsdatum abweichend (2 Jahre); Foto-Vergleich: nicht eindeutig |
| **Bewertung** | Möglicher False Positive, aber nicht abschließend ausgeschlossen |
| **Vier-Augen-Prüfung** | Eckhardt + Brenner; Entscheidung ausstehend (Stand 19.05.2026: Verdachtsmeldung eingeleitet) |
| **PEP-Status final** | Ungeklärt; Behandlung als PEP bis zum Gegenbeweis |

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## Abschnitt 6: Sanktionsscreening

| Liste | Treffer | Ergebnis |
|---|---|---|
| EU-Sanktionsliste (EUR-Lex) | Blue Harbor Holdings Ltd. — Namensähnlichkeit zu „Blue Harbour Shipping" (gelistet für Iransanktionen) | Möglicher False Positive; gelistete Einheit ist Schifffahrtsunternehmen, Sitzland Panama; Namensähnlichkeit hoch, aber kein identischer Match |
| OFAC SDN List | Kein direkter Treffer | Negativ |
| UN-Sanktionsliste | Kein Treffer | Negativ |
| Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle (BAFA) | Kein Treffer | Negativ |

**Gesamtergebnis Sanktionsscreening:** Kein eindeutiger Sanktionsverstoß; jedoch Überwachung erforderlich. Freigabe Blue Harbor Holdings Ltd. als False Positive bislang nicht dokumentiert (Findings Interne Revision).

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## Abschnitt 7: Herkunft der Mittel / Source of Funds

| Feld | Inhalt |
|---|---|
| **Anforderungsschreiben** | Versandt am 16.05.2026 |
| **Geforderte Unterlagen** | Jahresabschlüsse 2023 und 2024, Nachweis Eigenkapitalherkunft, Bankreferenz, Erklärung Zahlungsquelle |
| **Eingang** | Ausstehend (Stand 19.05.2026) |
| **Bewertung** | Ohne Mittelherkunftsnachweis keine Freigabe möglich |

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## Abschnitt 8: Transaktionsauffälligkeit Drittzahlung

| Feld | Inhalt |
|---|---|
| **Eingang** | 28.04.2026, 14:37 Uhr MESZ |
| **Betrag** | 187.500 EUR |
| **Auftraggeber** | Adriatic Commerce Ltd., Valletta, Malta, IBAN MT84 MALT 0110 0001 2345 MTLB 010 |
| **Verwendungszweck** | „Advance Payment – Contract MH-DTS-2026-04" |
| **Vertraglich vorgesehen?** | Nein; kein Hinweis auf Drittzahlungskonstruktion im Vertragsentwurf |
| **Maßnahme** | Transaktionsstopp; Betrag auf Sperrkonto; Alert erzeugt |

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## Abschnitt 9: KYC-Gesamtbewertung

| Kriterium | Bewertung |
|---|---|
| Identifizierung GF | Abgeschlossen (Reisepasskopie) |
| UBO-Ermittlung | Nicht vollständig; Offshore-Holding, kein natürlicher UBO |
| PEP-Status | Ungeklärt; Verdachtsbehandlung als PEP |
| Sanktionsscreening | Möglicher False Positive Blue Harbor; keine Freigabe |
| Mittelherkunft | Nicht nachgewiesen |
| Transaktionsstruktur | Hochrisikoverdächtig (Drittzahlung) |
| Geschäftszweck | Eingeschränkt plausibel |
| **Gesamteinstufung** | **HOCHRISIKO** |

**Empfehlung Geldwäschebeauftragter:** Geschäftsbeziehung bis zur vollständigen Klärung suspendieren. Verdachtsmeldung an FIU eingeleitet (VM-MH-2026-0041). Kein Durchführen von Transaktionen (§ 46 GwG).

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*Formular-Nr.: KYC-MH-2026-0028 — Musterholding GmbH / Geldwäschebeauftragter Thomas Eckhardt*  
*Aufbewahrungsfrist: 5 Jahre ab Ende der Geschäftsbeziehung (§ 8 Abs. 4 GwG)*
