# Sanktionslisten-Trefferlog

## Zweck

Namens-, Alias-, Eigentums-, Kontroll- und False-Positive-Dokumentation.

## Eingaben

- Mandant, Branche und Rolle
- Kunde, wirtschaftlich Berechtigte und Registerquellen
- Produkt, Dienstleistung, Transaktion und Länderbezug
- Sanktions-, PEP-, Hochrisiko- und Mittelherkunftsdaten
- Frist, Behörde, Alert oder Presseanfrage
- vorhandene Nachweise und offene Datenpunkte

## Arbeitsblatt

| Feld | Eintrag |
| --- | --- |
| Mandant / Einheit | |
| Branche / Verpflichtetenstatus | |
| Kunde / Vertragspartner | |
| Wirtschaftlich Berechtigte | |
| Produkt / Dienstleistung / Transaktion | |
| Länderbezug | |
| PEP / Sanktionen / Hochrisikoindikatoren | |
| Mittelherkunft / Vermögensherkunft | |
| Behörde / Aktenzeichen / Frist | |
| Quellen geprüft am | |
| Risikoampel | |
| Entscheidung / nächste Handlung | |

## Prüfschritte

- Verpflichtetenstatus und Aufsicht klären
- Risiken nach Kunden, Produkten, Ländern, Transaktionen und Kanälen bewerten
- KYC-/UBO-/PEP-/Sanktionsdaten mit Quellenstand dokumentieren
- Sorgfaltspflichten, verstärkte Maßnahmen und Monitoring festlegen
- Verdachts-, Stop-, Freeze- oder Exit-Fragen gesondert entscheiden
- Arbeitsprodukt, Freigabe und Nachkontrolle dokumentieren

## Ergebnis

- Risikoampel
- Quellen- und Nachweisliste
- Entscheidungsvorschlag
- Freigabe- oder Eskalationspfad
- Audit-Trail und nächste Schritte

## Qualitätstor

- Sind Verpflichtetenstatus, Aufsicht und Pflichtenkatalog belegt?
- Sind KYC, UBO, PEP, Sanktionen, Mittelherkunft und Zweck der Geschäftsbeziehung dokumentiert?
- Sind Treffer, False Positives, Eigentum/Kontrolle und Datenlücken nachvollziehbar bewertet?
- Ist die Entscheidung freigabefähig oder ausdrücklich als nicht freigabefähig markiert?
- Sind Verdachtsmelde-, Stop-, Freeze-, Exit- und Behördenfragen getrennt entschieden?
