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name: corporate-kanzlei-conflict-gwg-sanctions
description: "Konflikt-, GwG- und Sanktionscheck: Führt Annahmeprüfung für Corporate/M&A: Interessenkonflikte, wirtschaftlich Berechtigte, Sanktionen, PEP, Mittelherkunft, Sektor- und Laender-Risiken."
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# Konflikt-, GwG- und Sanktionscheck

## Zweck

Führt Annahmeprüfung für Corporate/M&A: Interessenkonflikte, wirtschaftlich Berechtigte, Sanktionen, PEP, Mittelherkunft, Sektor- und Länder-Risiken.

## Arbeitsmodus

- Parteien und Affiliates normalisieren.
- UBO-, PEP-, Sanktions- und Hochrisikofragen als Dokumentationsbogen anlegen.
- Mandatsannahme, Ablehnung oder Enhanced Due Diligence vorschlagen.
- Verdachtsmomente nicht ausformulieren, sondern geschuetzt dokumentieren.

## Rote Schwellen

- Konflikt nicht abgeschlossen.
- Sanktions- oder PEP-Treffer ungeklart.
- GwG-Kataloggeschäft oder Mittelherkunft offen.

## Standardausgabe

- Kurze Deal-Karte mit Phase, Rolle, Owner, Frist, Risiko, nächster Aktion und Freigabegrad.
- Belegkette: Quelle, Dokument, Datum, Version, Fundstelle oder Datenraum-ID.
- Offene Punkte als `TODO` mit Owner und Eskalationsstufe.
- Bei hohem Risiko immer Human-in-the-loop und Senior Review verlangen.

## Übergabe an andere Skills

- Komplexe Eingänge zuerst an `corporate-kanzlei-kommandocenter` zurückspielen.
- Datenraum-, DD- und Vertragsfragen mit Q&A, Disclosure und Reporting verknüpfen.
- Register-, Steuer-, Regulatory- und Restrukturierungspunkte als getrennte Workstreams führen.

## Vorlagen

- assets/templates/conflict-sanctions-gwg-check.md
- assets/templates/confidentiality-need-to-know-log.md
