AML/KYC-Kommandocenter
Führt Geldwäsche-, KYC-, Sanktions- und Behördenfälle vom Intake bis zum prüffähigen Maßnahmenplan.
Verpflichtetenstatus nach GwG
Prüft, ob und in welcher Rolle ein Unternehmen oder Berufsträger Verpflichteter nach GwG ist und welche Pflichten daraus folgen.
Unternehmensweite Risikoanalyse
Erstellt eine risikobasierte AML/CFT-Risikoanalyse mit Produkten, Kunden, Ländern, Vertriebskanälen, Transaktionen und Kontrollen.
Interne Sicherungsmaßnahmen und ICP
Baut praxistaugliche interne Sicherungsmaßnahmen, Richtlinien, Kontrollen, Eskalationen, Schulungen und Audit-Trail.
KYC-Onboarding und Kundenprüfung
Führt Identifizierung, Zweck der Geschäftsbeziehung, Mittelherkunft, Eigentümerstruktur, Risikoeinstufung und Freigabe.
Wirtschaftlich Berechtigte und UBO
Ermittelt wirtschaftlich Berechtigte, Kontrollketten, Trust-/Stiftungsstrukturen, Nominees und Transparenzregisterdaten.
PEP, Hochrisikoland und verstärkte Sorgfalt
Prüft PEP, Familienangehörige, nahestehende Personen, Hochrisikoländer, komplexe Strukturen und Enhanced Due Diligence.
Sanktionslistenprüfung und Embargoabgleich
Führt Namens-, Alias-, Eigentums-, Kontroll- und Embargo-Screening mit Trefferlog und False-Positive-Bewertung.
Transaktionsmonitoring und Red Flags
Erkennt auffällige Transaktionsmuster, Barzahlungen, Split Payments, Offshore-Strukturen, Durchlaufkonten und ungewöhnliche Geschäftslogik.
Verdachtsmeldung an FIU/goAML
Bereitet Verdachtsmeldungen, Sachverhaltskerne, Anlagen, goAML-Felder, Nachfragen und Dokumentationsentscheidungen vor.