mirror of
https://github.com/Klotzkette/claude-fuer-deutsches-recht
synced 2026-06-09 10:03:19 +00:00
Grammatik-Fix: dieses Pruefungslinie -> diese Pruefungslinie etc.
This commit is contained in:
Klotzkette
@@ -1,6 +1,6 @@
|
||||
{
|
||||
"name": "geldwaeschepraevention-aml-kyc",
|
||||
"version": "220.0.0",
|
||||
"version": "221.0.0",
|
||||
"description": "Freistehendes Plugin für Geldwäscheprävention, AML, KYC, GwG-Risikoanalyse, UBO, PEP, Sanktionen, FIU/goAML, Transparenzregister und Behördenverfahren.",
|
||||
"license": "Apache-2.0 OR MIT",
|
||||
"author": {
|
||||
|
||||
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Spezialfall Kryptotransaktionen und MiCA / Travel Rule: Identifizi
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Spezialfall Kryptotransaktionen und MiCA / Travel Rule: Identifizierung Kryptowallets, Reisedatenuebermittlung, schwellenfreie Pflichten. Pruefraster fuer CASP. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Spezialfall Kryptotransaktionen und MiCA / Travel Rule: Identifizierung Kryptowallets, Reisedatenuebermittlung, schwellenfreie Pflichten. Pruefraster fuer CASP. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Einstieg, Schnelltriage und Fallrouting im Geldwaeschepraevention
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Einstieg, Schnelltriage und Fallrouting im Geldwaeschepraevention AML KYC-Plugin. Fragt Rolle, Ziel, Fristen, Unterlagen, Risiken und Wunsch-Output ab, schlägt passende Fachmodule aus diesem Plugin vor und führt in einen klaren Arbeitsplan. Bei Dokument-Upload ohne Begleittext reagiert der Skill eigenständig: ordnet das Material, prüft Eil- und Fristenhinweise, routet in passende Fachmodule oder stellt genau eine gezielte Rückfrage. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Einstieg, Schnelltriage und Fallrouting im Geldwaeschepraevention AML KYC-Plugin. Fragt Rolle, Ziel, Fristen, Unterlagen, Risiken und Wunsch-Output ab, schlägt passende Fachmodule aus diesem Plugin vor und führt in einen klaren Arbeitsplan. Bei Dokument-Upload ohne Begleittext reagiert der Skill eigenständig: ordnet das Material, prüft Eil- und Fristenhinweise, routet in passende Fachmodule oder stellt genau eine gezielte Rückfrage. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
+1
-1
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Spezialfall Trade-Based-Money-Laundering: Over- und Underinvoicing
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Spezialfall Trade-Based-Money-Laundering: Over- und Underinvoicing, mehrfache Rechnungsstellung, Phantomgueter. Pruefraster fuer Handelsfinanzierung. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Spezialfall Trade-Based-Money-Laundering: Over- und Underinvoicing, mehrfache Rechnungsstellung, Phantomgueter. Pruefraster fuer Handelsfinanzierung. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Leitfaden Verdachtsmeldung an FIU: goAML, Schwellen, Tippoff-Verbo
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Leitfaden Verdachtsmeldung an FIU: goAML, Schwellen, Tippoff-Verbot, Schutz der Mitarbeitenden. Pruefraster fuer Geldwaeschebeauftragten. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Leitfaden Verdachtsmeldung an FIU: goAML, Schwellen, Tippoff-Verbot, Schutz der Mitarbeitenden. Pruefraster fuer Geldwaeschebeauftragten. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
+1
-1
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Awareness: Zahlen, Schwellenwerte und Berechnung im Plugin geldwae
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Awareness: Zahlen, Schwellenwerte und Berechnung im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Awareness: Zahlen, Schwellenwerte und Berechnung im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
+1
-1
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Behoerdenverfahren: Schriftsatz-, Brief- und Memo-Bausteine im Plu
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Behoerdenverfahren: Schriftsatz-, Brief- und Memo-Bausteine im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Behoerdenverfahren: Schriftsatz-, Brief- und Memo-Bausteine im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
+1
-1
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Interne Revision und Audit der AML/KYC-Kontrollen nach GwG. Anwend
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Interne Revision und Audit der AML/KYC-Kontrollen nach GwG. Anwendungsfall Compliance-Beauftragter oder externer Prüfer will AML-Kontrollsystem auf Wirksamkeit prüfen. Normen § 4 GwG interne Sicherungsmassnahmen § 6 GwG Risikomanagement FATF-Empfehlungen BaFin-Rundschreiben. Prüfraster AML-Kontrollen Stichproben Fallakten Screeningqualitaet Monitoring Verdachtsmeldungen Remediation. Output Revisionsbericht mit Befunden Massnahmenplan Priorisierung und Abschluss-Freigabe. Abgrenzung zu geldwäsche-sicherungsmassnahmen-icp (Aufbau) und geldwäsche-behoerdenverfahren (externe Prüfung). Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Interne Revision und Audit der AML/KYC-Kontrollen nach GwG. Anwendungsfall Compliance-Beauftragter oder externer Prüfer will AML-Kontrollsystem auf Wirksamkeit prüfen. Normen § 4 GwG interne Sicherungsmassnahmen § 6 GwG Risikomanagement FATF-Empfehlungen BaFin-Rundschreiben. Prüfraster AML-Kontrollen Stichproben Fallakten Screeningqualitaet Monitoring Verdachtsmeldungen Remediation. Output Revisionsbericht mit Befunden Massnahmenplan Priorisierung und Abschluss-Freigabe. Abgrenzung zu geldwäsche-sicherungsmassnahmen-icp (Aufbau) und geldwäsche-behoerdenverfahren (externe Prüfung). Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Begleitung von Behoerdenverfahren BaFin-Prüfungen FIU-Nachfragen
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Begleitung von Behoerdenverfahren BaFin-Prüfungen FIU-Nachfragen und Massnahmenbescheiden. Anwendungsfall Aufsichtsbehoerde hat Auskunftsersuchen gestellt oder Vor-Ort-Prüfung angekündigt. Normen § 51 GwG Aufsichtsrecht § 52 GwG Bußgelder § 43 GwG Verdachtsmeldepflicht BaFin-Merkblatt. Prüfraster Auskunftsersuchen Vor-Ort-Prüfung BaFin-Nachfragen FIU-Anfragen Massnahmenbescheid Widerspruchsfrist. Output Behoerdenverfahrens-Begleitprotokoll mit Antwortschreiben Widerspruchsbegründung und Remediation-Nachweis. Abgrenzung zu geldwäsche-audit-internal-revision und geldwäsche-bußgeld-reputation. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Begleitung von Behoerdenverfahren BaFin-Prüfungen FIU-Nachfragen und Massnahmenbescheiden. Anwendungsfall Aufsichtsbehoerde hat Auskunftsersuchen gestellt oder Vor-Ort-Prüfung angekündigt. Normen § 51 GwG Aufsichtsrecht § 52 GwG Bußgelder § 43 GwG Verdachtsmeldepflicht BaFin-Merkblatt. Prüfraster Auskunftsersuchen Vor-Ort-Prüfung BaFin-Nachfragen FIU-Anfragen Massnahmenbescheid Widerspruchsfrist. Output Behoerdenverfahrens-Begleitprotokoll mit Antwortschreiben Widerspruchsbegründung und Remediation-Nachweis. Abgrenzung zu geldwäsche-audit-internal-revision und geldwäsche-bußgeld-reputation. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Strukturierung von Bußgeldriskien Geschäftsleiterhaftung und Rep
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Strukturierung von Bußgeldriskien Geschäftsleiterhaftung und Reputationsschaeden bei GwG-Verstoessen. Anwendungsfall Bußgeldbescheid nach GwG ist eingegangen oder negative Berichterstattung droht. Normen § 52 GwG Bußgelder bis 5 Mio EUR oder 10 Prozent Jahresumsatz § 130 OWiG Aufsichtspflichtverletzung. Prüfraster Bußgeldrisko Geschäftsleitungsverantwortung Pressekommunikation Kundenkommunikation Remediation Schadensbegrenzung. Output Massnahmenplan mit Widerspruchsstrategie PR-Linie Remediation-Nachweis und Haftungsabsicherung. Abgrenzung zu geldwäsche-behoerdenverfahren und geldwäsche-audit-internal-revision. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Strukturierung von Bußgeldriskien Geschäftsleiterhaftung und Reputationsschaeden bei GwG-Verstoessen. Anwendungsfall Bußgeldbescheid nach GwG ist eingegangen oder negative Berichterstattung droht. Normen § 52 GwG Bußgelder bis 5 Mio EUR oder 10 Prozent Jahresumsatz § 130 OWiG Aufsichtspflichtverletzung. Prüfraster Bußgeldrisko Geschäftsleitungsverantwortung Pressekommunikation Kundenkommunikation Remediation Schadensbegrenzung. Output Massnahmenplan mit Widerspruchsstrategie PR-Linie Remediation-Nachweis und Haftungsabsicherung. Abgrenzung zu geldwäsche-behoerdenverfahren und geldwäsche-audit-internal-revision. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Prüft Datenqualitaet im KYC-System und Transparenzregister-Abglei
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Prüft Datenqualitaet im KYC-System und Transparenzregister-Abgleich. Anwendungsfall KYC-Daten enthalten Dubletten fehlerhafte Schreibweisen oder unvollständige UBO-Daten. Normen § 11 GwG Identifizierungspflicht § 20 GwG Transparenzregister § 23a GwG Unstimmigkeitsmeldung. Prüfraster Datenfelder Dubletten Schreibweisen Registerquellen Trefferqualitaet Auditierbarkeit. Output Datenqualitaetsbericht mit Bereinigungsliste Dubletten-Protokoll und Transparenzregister-Abgleich. Abgrenzung zu geldwäsche-ubo-wirtschaftlich-berechtigte und geldwäsche-transparenzregister. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Prüft Datenqualitaet im KYC-System und Transparenzregister-Abgleich. Anwendungsfall KYC-Daten enthalten Dubletten fehlerhafte Schreibweisen oder unvollständige UBO-Daten. Normen § 11 GwG Identifizierungspflicht § 20 GwG Transparenzregister § 23a GwG Unstimmigkeitsmeldung. Prüfraster Datenfelder Dubletten Schreibweisen Registerquellen Trefferqualitaet Auditierbarkeit. Output Datenqualitaetsbericht mit Bereinigungsliste Dubletten-Protokoll und Transparenzregister-Abgleich. Abgrenzung zu geldwäsche-ubo-wirtschaftlich-berechtigte und geldwäsche-transparenzregister. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Gruppenweite AML/KYC-Policies und Steuerung von Tochtergesellschaf
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Gruppenweite AML/KYC-Policies und Steuerung von Tochtergesellschaften und Dienstleistern. Anwendungsfall Muttergesellschaft will gruppenweite AML-Compliance sicherstellen und Tochtergesellschaften einbinden. Normen § 9 GwG Gruppenweite Pflichten § 25n KWG Auslagerung Art. 45 AMLD Gruppenweite Verfahren. Prüfraster Policies Auslagerung Dienstleister auslaendische Tochtergesellschaften Datenfluesse Kontrollberichte. Output Gruppenweite Compliance-Matrix mit Policies Kontrollstruktur Eskalationswegen und Berichterstattungslinien. Abgrenzung zu geldwäsche-sicherungsmassnahmen-icp und geldwäsche-audit-internal-revision. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Gruppenweite AML/KYC-Policies und Steuerung von Tochtergesellschaften und Dienstleistern. Anwendungsfall Muttergesellschaft will gruppenweite AML-Compliance sicherstellen und Tochtergesellschaften einbinden. Normen § 9 GwG Gruppenweite Pflichten § 25n KWG Auslagerung Art. 45 AMLD Gruppenweite Verfahren. Prüfraster Policies Auslagerung Dienstleister auslaendische Tochtergesellschaften Datenfluesse Kontrollberichte. Output Gruppenweite Compliance-Matrix mit Policies Kontrollstruktur Eskalationswegen und Berichterstattungslinien. Abgrenzung zu geldwäsche-sicherungsmassnahmen-icp und geldwäsche-audit-internal-revision. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
+1
-1
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "AML/KYC-Prüfung für Immobilienmakler Gueterhaendler Kunsthandel
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
AML/KYC-Prüfung für Immobilienmakler Gueterhaendler Kunsthandel Edelmetalle und sonstige Nichtfinanzunternehmen. Anwendungsfall Makler oder Gueterhaendler will prüfen ob GwG-Pflichten bestehen und wie KYC-Prozesse auszugestalten sind. Normen § 2 Abs. 1 Nr. 14 GwG Immobilienmakler § 2 Abs. 1 Nr. 16 GwG Gueterhaendler § 4 GwG interne Sicherungsmassnahmen. Prüfraster Verpflichtetenstatus Risikoanalyse Identifizierung Transaktionsschwellen Barzahlungsverbot. Output KYC-Prozessdesign mit Risikoeinstufung Identifizierungsprotokoll und Barzahlungsregel-Dokumentation. Abgrenzung zu geldwäsche-kyc-onboarding und geldwäsche-risikoanalyse-unternehmen. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
AML/KYC-Prüfung für Immobilienmakler Gueterhaendler Kunsthandel Edelmetalle und sonstige Nichtfinanzunternehmen. Anwendungsfall Makler oder Gueterhaendler will prüfen ob GwG-Pflichten bestehen und wie KYC-Prozesse auszugestalten sind. Normen § 2 Abs. 1 Nr. 14 GwG Immobilienmakler § 2 Abs. 1 Nr. 16 GwG Gueterhaendler § 4 GwG interne Sicherungsmassnahmen. Prüfraster Verpflichtetenstatus Risikoanalyse Identifizierung Transaktionsschwellen Barzahlungsverbot. Output KYC-Prozessdesign mit Risikoeinstufung Identifizierungsprotokoll und Barzahlungsregel-Dokumentation. Abgrenzung zu geldwäsche-kyc-onboarding und geldwäsche-risikoanalyse-unternehmen. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
+1
-1
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Kommandocenter für alle Geldwäsche- KYC- Sanktions- und Behoerde
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Kommandocenter für alle Geldwäsche- KYC- Sanktions- und Behoerdenfaelle vom Intake bis zum Massnahmenplan. Anwendungsfall Compliance-Beauftragter oder Anwalt erhaelt neuen Fall und muss schnell den richtigen starten. Normen GwG gesamt § 43 GwG Verdachtsmeldung § 10 GwG Sorgfaltspflichten. Prüfraster Verpflichtetencheck Risikoklasse KYC-Status Sanktionsscreening Verdachtsfall Eskalation. Output Triage-Ergebnis mit Routing zum passenden Skill Statusampel und naechsten Schritten. Abgrenzung zu geldwäsche-verpflichteten-check und geldwäsche-simulation-testlauf. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Kommandocenter für alle Geldwäsche- KYC- Sanktions- und Behoerdenfaelle vom Intake bis zum Massnahmenplan. Anwendungsfall Compliance-Beauftragter oder Anwalt erhaelt neuen Fall und muss schnell den richtigen starten. Normen GwG gesamt § 43 GwG Verdachtsmeldung § 10 GwG Sorgfaltspflichten. Prüfraster Verpflichtetencheck Risikoklasse KYC-Status Sanktionsscreening Verdachtsfall Eskalation. Output Triage-Ergebnis mit Routing zum passenden Skill Statusampel und naechsten Schritten. Abgrenzung zu geldwäsche-verpflichteten-check und geldwäsche-simulation-testlauf. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
+1
-1
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "AML/KYC-Prüfung für Krypto-Assets Wallets Travel Rule und Zahlun
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
AML/KYC-Prüfung für Krypto-Assets Wallets Travel Rule und Zahlungsdienstleister. Anwendungsfall Krypto-Transaktion soll bewertet oder Krypto-Dienstleister muss KYC-Prozess aufsetzen. Normen § 2 Abs. 1 Nr. 10b GwG Kryptowertehandel Verordnung 2023/1113 Travel Rule MiCAR Art. 59. Prüfraster Wallets Travel Rule Mittelherkunft Krypto-Red-Flags Zahlungsdienstleister E-Geld technische Kontrollpunkte. Output KYC-Prüfprotokoll mit Wallet-Analyse Red-Flag-Liste Travel-Rule-Nachweis und Verdachtsprüfung. Abgrenzung zu geldwäsche-transaktionsmonitoring und geldwäsche-sanktionsscreening. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
AML/KYC-Prüfung für Krypto-Assets Wallets Travel Rule und Zahlungsdienstleister. Anwendungsfall Krypto-Transaktion soll bewertet oder Krypto-Dienstleister muss KYC-Prozess aufsetzen. Normen § 2 Abs. 1 Nr. 10b GwG Kryptowertehandel Verordnung 2023/1113 Travel Rule MiCAR Art. 59. Prüfraster Wallets Travel Rule Mittelherkunft Krypto-Red-Flags Zahlungsdienstleister E-Geld technische Kontrollpunkte. Output KYC-Prüfprotokoll mit Wallet-Analyse Red-Flag-Liste Travel-Rule-Nachweis und Verdachtsprüfung. Abgrenzung zu geldwäsche-transaktionsmonitoring und geldwäsche-sanktionsscreening. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "KYC-Onboarding neuer Kunden mit Identifizierung Risikoklassifizier
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
KYC-Onboarding neuer Kunden mit Identifizierung Risikoklassifizierung und Freigabe nach GwG. Anwendungsfall neue Geschäftsbeziehung soll aufgenommen werden und GwG-Identifizierung muss durchgeführt werden. Normen §§ 10 11 GwG allgemeine Sorgfaltspflichten § 15 GwG verstaerkte Sorgfaltspflicht § 14 GwG vereinfachte Sorgfaltspflicht. Prüfraster Identifizierung Zweck Geschäftsbeziehung Mittelherkunft Eigentumsstruktur Risikoeinstufung Freigabe. Output KYC-Akte mit Identifizierungsprotokoll Risikoeinstufung Freigabevermerk und periodischer Aktualisierungsplan. Abgrenzung zu geldwäsche-pep-hochrisikoland und geldwäsche-ubo-wirtschaftlich-berechtigte. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
KYC-Onboarding neuer Kunden mit Identifizierung Risikoklassifizierung und Freigabe nach GwG. Anwendungsfall neue Geschäftsbeziehung soll aufgenommen werden und GwG-Identifizierung muss durchgeführt werden. Normen §§ 10 11 GwG allgemeine Sorgfaltspflichten § 15 GwG verstaerkte Sorgfaltspflicht § 14 GwG vereinfachte Sorgfaltspflicht. Prüfraster Identifizierung Zweck Geschäftsbeziehung Mittelherkunft Eigentumsstruktur Risikoeinstufung Freigabe. Output KYC-Akte mit Identifizierungsprotokoll Risikoeinstufung Freigabevermerk und periodischer Aktualisierungsplan. Abgrenzung zu geldwäsche-pep-hochrisikoland und geldwäsche-ubo-wirtschaftlich-berechtigte. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
+1
-1
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Verstaerkte KYC-Prüfung für PEP politisch exponierte Personen Ho
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Verstaerkte KYC-Prüfung für PEP politisch exponierte Personen Hochrisikolaender und komplexe Strukturen nach GwG. Anwendungsfall Kunde ist PEP oder kommt aus Hochrisikoland und verstaerkte Sorgfaltspflichten greifen. Normen § 15 GwG verstaerkte Sorgfaltspflichten § 1 Abs. 12 GwG PEP-Definition FATF Hochrisikoliste EU-Delegierte VO. Prüfraster PEP Familienangehoerige nahestehende Personen Hochrisikolaender Nominees Treuhandstrukturen Enhanced Due Diligence. Output Verstaerkte KYC-Akte mit PEP-Begründung EDD-Dokumentation Freigabe auf Leitungsebene. Abgrenzung zu geldwäsche-kyc-onboarding und geldwäsche-sanktionsscreening. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Verstaerkte KYC-Prüfung für PEP politisch exponierte Personen Hochrisikolaender und komplexe Strukturen nach GwG. Anwendungsfall Kunde ist PEP oder kommt aus Hochrisikoland und verstaerkte Sorgfaltspflichten greifen. Normen § 15 GwG verstaerkte Sorgfaltspflichten § 1 Abs. 12 GwG PEP-Definition FATF Hochrisikoliste EU-Delegierte VO. Prüfraster PEP Familienangehoerige nahestehende Personen Hochrisikolaender Nominees Treuhandstrukturen Enhanced Due Diligence. Output Verstaerkte KYC-Akte mit PEP-Begründung EDD-Dokumentation Freigabe auf Leitungsebene. Abgrenzung zu geldwäsche-kyc-onboarding und geldwäsche-sanktionsscreening. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
+1
-1
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Risikobasierte AML/CFT-Risikoanalyse nach § 5 GwG für Verpflicht
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Risikobasierte AML/CFT-Risikoanalyse nach § 5 GwG für Verpflichtete. Anwendungsfall Unternehmen muss gesetzlich vorgeschriebene Risikoanalyse erstellen oder aktualisieren. Normen § 5 GwG Risikoanalyse § 6 GwG interne Sicherungsmassnahmen FATF-Empfehlungen BaFin-AuA. Prüfraster Produkte Kundenstruktur Laender Vertriebskanaele Transaktionen bestehende Kontrollen Risikoniveau. Output Risikoanalysedokument mit Risikoklassifizierung Kontrolllueckenbewertung und Massnahmenplan für Behoerdenvorlage. Abgrenzung zu geldwäsche-sicherungsmassnahmen-icp und geldwäsche-audit-internal-revision. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Risikobasierte AML/CFT-Risikoanalyse nach § 5 GwG für Verpflichtete. Anwendungsfall Unternehmen muss gesetzlich vorgeschriebene Risikoanalyse erstellen oder aktualisieren. Normen § 5 GwG Risikoanalyse § 6 GwG interne Sicherungsmassnahmen FATF-Empfehlungen BaFin-AuA. Prüfraster Produkte Kundenstruktur Laender Vertriebskanaele Transaktionen bestehende Kontrollen Risikoniveau. Output Risikoanalysedokument mit Risikoklassifizierung Kontrolllueckenbewertung und Massnahmenplan für Behoerdenvorlage. Abgrenzung zu geldwäsche-sicherungsmassnahmen-icp und geldwäsche-audit-internal-revision. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Sanktionsscreening von Kunden Transaktionen und Beteiligten gegen
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Sanktionsscreening von Kunden Transaktionen und Beteiligten gegen EU-US- und UN-Sanktionslisten. Anwendungsfall neues Geschäft soll abgeschlossen oder Transaktion freigegeben werden. Normen EU-Verordnungen 2580/2001 881/2002 Russland-VO 833/2014 269/2014 OFAC-SDN-Liste. Prüfraster Namensscreening Alias-Screening Eigentuems-Kontrolle Embargo-Check Trefferlog False-Positive-Bewertung. Output Screening-Protokoll mit Trefferliste False-Positive-Begründung Freigabe oder Meldepflicht. Abgrenzung zu geldwäsche-pep-hochrisikoland und geldwäsche-transaktionsmonitoring. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Sanktionsscreening von Kunden Transaktionen und Beteiligten gegen EU-US- und UN-Sanktionslisten. Anwendungsfall neues Geschäft soll abgeschlossen oder Transaktion freigegeben werden. Normen EU-Verordnungen 2580/2001 881/2002 Russland-VO 833/2014 269/2014 OFAC-SDN-Liste. Prüfraster Namensscreening Alias-Screening Eigentuems-Kontrolle Embargo-Check Trefferlog False-Positive-Bewertung. Output Screening-Protokoll mit Trefferliste False-Positive-Begründung Freigabe oder Meldepflicht. Abgrenzung zu geldwäsche-pep-hochrisikoland und geldwäsche-transaktionsmonitoring. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Zielgruppengerechte AML/KYC-Schulungen und Awareness-Massnahmen na
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Zielgruppengerechte AML/KYC-Schulungen und Awareness-Massnahmen nach § 6 Abs. 2 Nr. 6 GwG. Anwendungsfall jaehrliche Pflichtschulung muss durchgeführt oder neue Mitarbeiter eingearbeitet werden. Normen § 6 Abs. 2 Nr. 6 GwG Schulungspflicht BaFin-Mindestanforderungen FATF-Empfehlungen. Prüfraster Zielgruppen Inhalte Red-Flag-Karten Tests Teilnahmeprotokolle Auffrischungskonzept. Output Schulungspaket mit Kursinhalt Tests Teilnahmeprotokoll und E-Learning-Konzept. Abgrenzung zu geldwäsche-sicherungsmassnahmen-icp und geldwäsche-audit-internal-revision. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Zielgruppengerechte AML/KYC-Schulungen und Awareness-Massnahmen nach § 6 Abs. 2 Nr. 6 GwG. Anwendungsfall jaehrliche Pflichtschulung muss durchgeführt oder neue Mitarbeiter eingearbeitet werden. Normen § 6 Abs. 2 Nr. 6 GwG Schulungspflicht BaFin-Mindestanforderungen FATF-Empfehlungen. Prüfraster Zielgruppen Inhalte Red-Flag-Karten Tests Teilnahmeprotokolle Auffrischungskonzept. Output Schulungspaket mit Kursinhalt Tests Teilnahmeprotokoll und E-Learning-Konzept. Abgrenzung zu geldwäsche-sicherungsmassnahmen-icp und geldwäsche-audit-internal-revision. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
+1
-1
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Aufbau und Haertung interner Sicherungsmassnahmen ICP nach § 6 Gw
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Aufbau und Haertung interner Sicherungsmassnahmen ICP nach § 6 GwG. Anwendungsfall Verpflichteter muss ICP aufbauen oder bestehendes Kontrollsystem verbessern. Normen § 4 GwG Bestellung GwG-Beauftragter § 6 GwG interne Massnahmen § 7 GwG Gruppen-Compliance BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise. Prüfraster Richtlinien Prozesse Kontrollen Eskalationen Schulungen Audit-Trail Vier-Augen-Prinzip. Output ICP-Handbuch mit Richtlinien Kontrollmatrix Eskalationswegen und Schulungsplan. Abgrenzung zu geldwäsche-risikoanalyse-unternehmen und geldwäsche-audit-internal-revision. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Aufbau und Haertung interner Sicherungsmassnahmen ICP nach § 6 GwG. Anwendungsfall Verpflichteter muss ICP aufbauen oder bestehendes Kontrollsystem verbessern. Normen § 4 GwG Bestellung GwG-Beauftragter § 6 GwG interne Massnahmen § 7 GwG Gruppen-Compliance BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise. Prüfraster Richtlinien Prozesse Kontrollen Eskalationen Schulungen Audit-Trail Vier-Augen-Prinzip. Output ICP-Handbuch mit Richtlinien Kontrollmatrix Eskalationswegen und Schulungsplan. Abgrenzung zu geldwäsche-risikoanalyse-unternehmen und geldwäsche-audit-internal-revision. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Simulation eines Compliance-Arbeitstags mit Onboarding Alerts Verd
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Simulation eines Compliance-Arbeitstags mit Onboarding Alerts Verdachtsprüfung und Behoerdenfragen. Anwendungsfall Team will GwG-Workflows trainieren oder Plugin demonstrieren. Deckt Onboarding Alert UBO-Luecke Sanktionshit Verdachtsprüfung Schulung und Behoerdenfrage ab. Output Simulationsprotokoll mit Tagesereignissen Fehlerhinweisen und Lernnotizen. Abgrenzung zu geldwäsche-kommandocenter (Echtbetrieb) und geldwäsche-audit-internal-revision. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Simulation eines Compliance-Arbeitstags mit Onboarding Alerts Verdachtsprüfung und Behoerdenfragen. Anwendungsfall Team will GwG-Workflows trainieren oder Plugin demonstrieren. Deckt Onboarding Alert UBO-Luecke Sanktionshit Verdachtsprüfung Schulung und Behoerdenfrage ab. Output Simulationsprotokoll mit Tagesereignissen Fehlerhinweisen und Lernnotizen. Abgrenzung zu geldwäsche-kommandocenter (Echtbetrieb) und geldwäsche-audit-internal-revision. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Erkennung auffälliger Transaktionsmuster und Red-Flags im Zahlung
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Erkennung auffälliger Transaktionsmuster und Red-Flags im Zahlungsverkehr nach GwG. Anwendungsfall Bank oder Zahlungsdienstleister will Transaktion auf Geldwäscherisiko prüfen. Normen § 10 Abs. 1 Nr. 5 GwG Transaktionsmonitoring § 43 GwG Verdachtsmeldepflicht FATF-Guidance Typologien. Prüfraster Barzahlungen Split-Payments Offshore-Strukturen Durchlaufkonten Round-Tripping ungewoehnliche Geschäftslogik. Output Transaktions-Risikoprotokoll mit Red-Flag-Kennzeichnung Schwellenwertberechnung und Meldeprüfung. Abgrenzung zu geldwäsche-sanktionsscreening und geldwäsche-verdachtsmeldung-fiu-goaml. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Erkennung auffälliger Transaktionsmuster und Red-Flags im Zahlungsverkehr nach GwG. Anwendungsfall Bank oder Zahlungsdienstleister will Transaktion auf Geldwäscherisiko prüfen. Normen § 10 Abs. 1 Nr. 5 GwG Transaktionsmonitoring § 43 GwG Verdachtsmeldepflicht FATF-Guidance Typologien. Prüfraster Barzahlungen Split-Payments Offshore-Strukturen Durchlaufkonten Round-Tripping ungewoehnliche Geschäftslogik. Output Transaktions-Risikoprotokoll mit Red-Flag-Kennzeichnung Schwellenwertberechnung und Meldeprüfung. Abgrenzung zu geldwäsche-sanktionsscreening und geldwäsche-verdachtsmeldung-fiu-goaml. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Transaktionsstopp Kontoeinfrierung und Nichtdurchführung bei Sank
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Transaktionsstopp Kontoeinfrierung und Nichtdurchführung bei Sanktions- oder Verdachtstreffer. Anwendungsfall Transaktion muss gestoppt oder Konto eingefroren werden weil Sanktionstreffer oder konkreter Verdacht vorliegt. Normen § 40 GwG Nichtdurchführung § 5 AWG Embargo-Befolgung EU-Sanktionsverordnungen. Prüfraster Nichtdurchführungsbegründung vorlaeufige Sperre Vertragsabbruch Restguthaben Kontobeendigung Kommunikationslinie FIU. Output Stoppprotokoll mit Begründung Kommunikationsschreiben FIU-Meldung und Archivierungsplan. Abgrenzung zu geldwäsche-verdachtsmeldung-fiu-goaml und geldwäsche-sanktionsscreening. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Transaktionsstopp Kontoeinfrierung und Nichtdurchführung bei Sanktions- oder Verdachtstreffer. Anwendungsfall Transaktion muss gestoppt oder Konto eingefroren werden weil Sanktionstreffer oder konkreter Verdacht vorliegt. Normen § 40 GwG Nichtdurchführung § 5 AWG Embargo-Befolgung EU-Sanktionsverordnungen. Prüfraster Nichtdurchführungsbegründung vorlaeufige Sperre Vertragsabbruch Restguthaben Kontobeendigung Kommunikationslinie FIU. Output Stoppprotokoll mit Begründung Kommunikationsschreiben FIU-Meldung und Archivierungsplan. Abgrenzung zu geldwäsche-verdachtsmeldung-fiu-goaml und geldwäsche-sanktionsscreening. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Transparenzregister-Einsicht Abgleich und Unstimmigkeitsmeldung na
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Transparenzregister-Einsicht Abgleich und Unstimmigkeitsmeldung nach GwG. Anwendungsfall wirtschaftlich Berechtigte muessen im Transparenzregister geprüft oder Unstimmigkeit gemeldet werden. Normen § 20 GwG Meldepflicht § 23 GwG Einsichtnahme § 23a GwG Unstimmigkeitsmeldung § 11 Abs. 5 GwG Registerabgleich. Prüfraster Einsicht Registerabgleich Unstimmigkeitserkennung Meldepflicht Nachverfolgung Dokumentation. Output Transparenzregister-Prüfprotokoll mit Abgleich-Ergebnis Unstimmigkeitsmeldung und Dokumentation für KYC-Akte. Abgrenzung zu geldwäsche-ubo-wirtschaftlich-berechtigte und geldwäsche-datenqualitaet-register. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Transparenzregister-Einsicht Abgleich und Unstimmigkeitsmeldung nach GwG. Anwendungsfall wirtschaftlich Berechtigte muessen im Transparenzregister geprüft oder Unstimmigkeit gemeldet werden. Normen § 20 GwG Meldepflicht § 23 GwG Einsichtnahme § 23a GwG Unstimmigkeitsmeldung § 11 Abs. 5 GwG Registerabgleich. Prüfraster Einsicht Registerabgleich Unstimmigkeitserkennung Meldepflicht Nachverfolgung Dokumentation. Output Transparenzregister-Prüfprotokoll mit Abgleich-Ergebnis Unstimmigkeitsmeldung und Dokumentation für KYC-Akte. Abgrenzung zu geldwäsche-ubo-wirtschaftlich-berechtigte und geldwäsche-datenqualitaet-register. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
+1
-1
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter UBO Kontrollketten und Trus
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter UBO Kontrollketten und Trust-Stiftungsstrukturen nach GwG. Anwendungsfall neue Geschäftsbeziehung mit Unternehmen und wirtschaftlich Berechtigte muessen identifiziert werden. Normen § 3 GwG wirtschaftlich Berechtigter § 11 GwG Identifizierungspflicht § 20 GwG Transparenzregister. Prüfraster Eigentumsanteile ab 25 Prozent Kontrollketten Trust-Strukturen Stiftungen Nominees Transparenzregisterdaten. Output UBO-Struktur-Diagramm mit Eigentumsanteilen Kontrollrechten und KYC-Dokumentation für Akte. Abgrenzung zu geldwäsche-transparenzregister und geldwäsche-pep-hochrisikoland. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter UBO Kontrollketten und Trust-Stiftungsstrukturen nach GwG. Anwendungsfall neue Geschäftsbeziehung mit Unternehmen und wirtschaftlich Berechtigte muessen identifiziert werden. Normen § 3 GwG wirtschaftlich Berechtigter § 11 GwG Identifizierungspflicht § 20 GwG Transparenzregister. Prüfraster Eigentumsanteile ab 25 Prozent Kontrollketten Trust-Strukturen Stiftungen Nominees Transparenzregisterdaten. Output UBO-Struktur-Diagramm mit Eigentumsanteilen Kontrollrechten und KYC-Dokumentation für Akte. Abgrenzung zu geldwäsche-transparenzregister und geldwäsche-pep-hochrisikoland. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
+1
-1
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Vorbereitung und Einreichung von Verdachtsmeldungen nach § 43 GwG
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Vorbereitung und Einreichung von Verdachtsmeldungen nach § 43 GwG über goAML-Portal an die FIU. Anwendungsfall Sachverhalt mit Verdacht auf Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung ist festgestellt und Meldung muss erstattet werden. Normen § 43 GwG Meldepflicht § 44 GwG Meldeinhalte § 47 GwG Tipping-off-Verbot goAML-Merkblatt FIU. Prüfraster Sachverhaltskern Beteiligte Konten Transaktionen goAML-Felder Anlagen Dokumentationsentscheidung. Output Vollständige goAML-Verdachtsmeldung mit Sachverhaltsbeschreibung Anhalt-Tabelle und Meldungsprotokoll. Abgrenzung zu geldwäsche-transaktionsstopp-freeze und geldwäsche-transaktionsmonitoring. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Vorbereitung und Einreichung von Verdachtsmeldungen nach § 43 GwG über goAML-Portal an die FIU. Anwendungsfall Sachverhalt mit Verdacht auf Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung ist festgestellt und Meldung muss erstattet werden. Normen § 43 GwG Meldepflicht § 44 GwG Meldeinhalte § 47 GwG Tipping-off-Verbot goAML-Merkblatt FIU. Prüfraster Sachverhaltskern Beteiligte Konten Transaktionen goAML-Felder Anlagen Dokumentationsentscheidung. Output Vollständige goAML-Verdachtsmeldung mit Sachverhaltsbeschreibung Anhalt-Tabelle und Meldungsprotokoll. Abgrenzung zu geldwäsche-transaktionsstopp-freeze und geldwäsche-transaktionsmonitoring. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
+1
-1
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Geldwaesche: Verhandlung, Vergleich und Eskalation im Plugin geldw
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Geldwaesche: Verhandlung, Vergleich und Eskalation im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Geldwaesche: Verhandlung, Vergleich und Eskalation im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Prüft ob und in welcher Rolle ein Unternehmen oder Berufsstraeger
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Prüft ob und in welcher Rolle ein Unternehmen oder Berufsstraeger nach GwG verpflichtet ist. Anwendungsfall Unternehmen oder Kanzlei will wissen ob GwG-Pflichten bestehen und welche Konsequenzen das hat. Normen § 2 GwG Verpflichtetenkatalog § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG Rechtsanwaelte § 1 Abs. 24 GwG Geldwäsche-Definition. Prüfraster Tätigkeitsbereich Kataloggeschäft Schwellen Rolleneinschraenkungen Befreiungen. Output Verpflichtetencheck-Ergebnis mit Pflichtenkatalog Risikoeinstufung und Implementierungsplan. Abgrenzung zu geldwäsche-kyc-onboarding und geldwäsche-risikoanalyse-unternehmen. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Prüft ob und in welcher Rolle ein Unternehmen oder Berufsstraeger nach GwG verpflichtet ist. Anwendungsfall Unternehmen oder Kanzlei will wissen ob GwG-Pflichten bestehen und welche Konsequenzen das hat. Normen § 2 GwG Verpflichtetenkatalog § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG Rechtsanwaelte § 1 Abs. 24 GwG Geldwäsche-Definition. Prüfraster Tätigkeitsbereich Kataloggeschäft Schwellen Rolleneinschraenkungen Befreiungen. Output Verpflichtetencheck-Ergebnis mit Pflichtenkatalog Risikoeinstufung und Implementierungsplan. Abgrenzung zu geldwäsche-kyc-onboarding und geldwäsche-risikoanalyse-unternehmen. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
+1
-1
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Geldwaeschepraevention: Erstprüfung, Rollenklärung und Mandatszi
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Geldwaeschepraevention: Erstprüfung, Rollenklärung und Mandatsziel im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Geldwaeschepraevention: Erstprüfung, Rollenklärung und Mandatsziel im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Goaml: Risikoampel, Gegenargumente und Verteidigungslinien im Plug
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Goaml: Risikoampel, Gegenargumente und Verteidigungslinien im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Goaml: Risikoampel, Gegenargumente und Verteidigungslinien im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "GwG: Tatbestandsmerkmale, Beweisfragen und Beleglage im Plugin gel
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
GwG: Tatbestandsmerkmale, Beweisfragen und Beleglage im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
GwG: Tatbestandsmerkmale, Beweisfragen und Beleglage im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
+1
-1
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Kommandocenter: Compliance-Dokumentation und Aktenvermerk im Plugi
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Kommandocenter: Compliance-Dokumentation und Aktenvermerk im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Kommandocenter: Compliance-Dokumentation und Aktenvermerk im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Livecheck: Red-Team und Qualitätskontrolle im Plugin geldwaeschep
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Livecheck: Red-Team und Qualitätskontrolle im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Livecheck: Red-Team und Qualitätskontrolle im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Bauleiter KYC-Onboarding: Identifizierung natuerliche und juristis
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Bauleiter KYC-Onboarding: Identifizierung natuerliche und juristische Personen, wirtschaftlich Berechtigter, PEP-Pruefung, Sanktionslistenabgleich. Pruefraster fuer Verpflichtete. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Bauleiter KYC-Onboarding: Identifizierung natuerliche und juristische Personen, wirtschaftlich Berechtigter, PEP-Pruefung, Sanktionslistenabgleich. Pruefraster fuer Verpflichtete. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Risikoanalyse: Fristen, Form, Zuständigkeit und Rechtsweg im Plug
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Risikoanalyse: Fristen, Form, Zuständigkeit und Rechtsweg im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Risikoanalyse: Fristen, Form, Zuständigkeit und Rechtsweg im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
+1
-1
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "GwG-Risikoanalyse und Verdachtsmeldeweiche: führt schnell durch S
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
GwG-Risikoanalyse und Verdachtsmeldeweiche: führt schnell durch Sachverhalt, Rechtsgrundlagen, Belege, Risiken und erzeugt einen verwertbaren nächsten Output. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
GwG-Risikoanalyse und Verdachtsmeldeweiche: führt schnell durch Sachverhalt, Rechtsgrundlagen, Belege, Risiken und erzeugt einen verwertbaren nächsten Output. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
+1
-1
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Sanktionen: Dokumentenmatrix, Lückenliste und Nachforderung im Pl
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Sanktionen: Dokumentenmatrix, Lückenliste und Nachforderung im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Sanktionen: Dokumentenmatrix, Lückenliste und Nachforderung im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
+1
-1
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Simulation: Mandantenkommunikation und Entscheidungsvorlage im Plu
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Simulation: Mandantenkommunikation und Entscheidungsvorlage im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Simulation: Mandantenkommunikation und Entscheidungsvorlage im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Chronologie: Sonderfall und Edge-Case-Prüfung im Plugin geldwaesc
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Chronologie: Sonderfall und Edge-Case-Prüfung im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Chronologie: Sonderfall und Edge-Case-Prüfung im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
+1
-1
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Testlauf: Beweislast, Darlegungslast und Substantiierung im Plugin
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Testlauf: Beweislast, Darlegungslast und Substantiierung im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Testlauf: Beweislast, Darlegungslast und Substantiierung im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
+1
-1
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Transaktionsmonitoring: Internationaler Bezug und Schnittstellen i
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Transaktionsmonitoring: Internationaler Bezug und Schnittstellen im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Transaktionsmonitoring: Internationaler Bezug und Schnittstellen im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
+1
-1
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Transparenzregister: Behörden-, Gerichts- oder Registerweg im Plu
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Transparenzregister: Behörden-, Gerichts- oder Registerweg im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Transparenzregister: Behörden-, Gerichts- oder Registerweg im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc; schärft Rollen, Belege, Fachnormen, Risiken, Gegenargumente und nächsten verwertbaren Schritt statt austauschbarer Standardprüfung. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Verdachtsmeldung Interessen im Plugin Geldwaeschepraevention Aml K
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
**Verdachtsmeldung Interessen** priorisiert Aktenlage, Fristen, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output. Die Prüfung beginnt beim sachtragenden Prüfungslinie und endet mit einem verwertbaren Arbeitsergebnis.
|
||||
**Verdachtsmeldung Interessen** priorisiert Aktenlage, Fristen, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output. Die Prüfung beginnt bei der sachtragenden Prüfungslinie und endet mit einem verwertbaren Arbeitsergebnis.
|
||||
|
||||
## Prüfungslinien
|
||||
|
||||
|
||||
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Chronologie und Belegmatrix: macht aus unordentlichem Material ein
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Chronologie und Belegmatrix: macht aus unordentlichem Material eine Timeline mit Belegstellen und offenen Widersprüchen. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Chronologie und Belegmatrix: macht aus unordentlichem Material eine Timeline mit Belegstellen und offenen Widersprüchen. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
@@ -7,7 +7,7 @@ description: "Fristen- und Risikoampel: macht eine Sofortampel für Frist, Zust
|
||||
|
||||
## Arbeitsbereich
|
||||
|
||||
Fristen- und Risikoampel: macht eine Sofortampel für Frist, Zuständigkeit, Haftung, Eilbedarf und fehlende Unterlagen. Die Prüfung konzentriert sich auf dieses Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
Fristen- und Risikoampel: macht eine Sofortampel für Frist, Zuständigkeit, Haftung, Eilbedarf und fehlende Unterlagen. Die Prüfung konzentriert sich auf diese Prüfungslinie und trennt Rolle, Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschten Output.
|
||||
|
||||
## Arbeitsweg
|
||||
|
||||
|
||||
Reference in New Issue
Block a user