# Internal Investigations Praxis

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### Plugin als ZIP

| Inhalt | Download |
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| **Dieses Plugin** (`internal-investigations-praxis`) | [`internal-investigations-praxis.zip`](https://github.com/Klotzkette/claude-fuer-deutsches-recht/releases/latest/download/internal-investigations-praxis.zip) |

### Demonstrations-Akten

| Akte | PDF lesen | Akten-ZIP |
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| **Vertriebsbonus und staatsanwaltschaftlicher Honeypot** (`internal-investigation-vertriebsbonus-staatsanwaltschaft-honeypot`) | [Gesamt-PDF lesen](../testakten/internal-investigation-vertriebsbonus-staatsanwaltschaft-honeypot/gesamt-pdf/internal-investigation-vertriebsbonus-staatsanwaltschaft-honeypot_gesamt.pdf) | [`testakte-internal-investigation-vertriebsbonus-staatsanwaltschaft-honeypot.zip`](https://github.com/Klotzkette/claude-fuer-deutsches-recht/releases/latest/download/testakte-internal-investigation-vertriebsbonus-staatsanwaltschaft-honeypot.zip) |

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Dieses Plugin ist für die gefährliche Zone zwischen Compliance-Aufklärung, Arbeitsrecht, Datenschutz, Strafverfahren, Berufsrecht und Mandatsstrategie. Es hilft, eine interne Untersuchung so aufzusetzen, dass sie Erkenntnis bringt, ohne ungewollt einen perfekten Aktenordner für Staatsanwaltschaft, Gegenseite oder US-Discovery zu bauen.

## Kaltstart

1. Anlass, Auftraggeber, mögliche Betroffene, Rechtsordnungen und Sofortmaßnahmen klären.
2. Zweck und Scope eng formulieren: Was wird untersucht, was ausdrücklich nicht?
3. Beweissicherung, Legal Hold, Datenschutz, Betriebsrat und Geheimnisschutz steuern.
4. Interviews nur mit Belehrung, Rollenklärung, Protokollstandard und Eskalationsplan führen.
5. Bericht, Privilege-Risiko, Behördenkommunikation und arbeitsrechtliche Maßnahmen getrennt planen.

## Harte Warnung

Interne Untersuchungen können notwendig sein, aber sie sind kein magischer Schutzraum. Unterlagen, Interviewnotizen und Berichte können je nach Mandats-, Beschuldigten- und Verfahrenslage beschlagnahme- oder herausgaberelevant werden. Deshalb dokumentiert das Plugin immer auch die Risiken der Dokumentation selbst.

Keine Rechtsberatung. Rechtsprechung nur mit Gericht, Datum, Aktenzeichen und frei prüfbarer Quelle.

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## Alle Skills im Ueberblick

Automatisch generierte Komplett-Liste aller 55 Skills in diesem Plugin. Beschreibungen stammen aus dem `description`-Feld der jeweiligen SKILL.md.

| Skill | Beschreibung |
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| `accounting-cyber` | Untersucht Bilanzierungsunregelmäßigkeiten und Bilanzfälschung – forensische Buchprüfung, § 331 HGB, Abschlussprüferhaftung, SEC-Meldungen im Internal Investigations Praxis. |
| `arbeitsrecht-mitwirkung` | Klärt arbeitsrechtliche Mitwirkungspflichten, Auskunftspflichten und Grenzen bei Mitarbeiterbefragungen in Internal Investigations im Internal Investigations Praxis. |
| `audit-hr` | Definiert Rolle und Pflichten des Audit Committee bei Internal Investigations – § 107 AktG, Berichtspflichten, Unabhängigkeit im Internal Investigations Praxis. |
| `auftrag-scope` | Formuliert Untersuchungsauftrag, Scope, Ausschlüsse, Governance und Eskalation so eng wie möglich und so belastbar wie nötig im Internal Investigations Praxis. |
| `bank-gdpr` | Reagiert auf BaFin-Prüfungsfeststellungen und aufsichtsrechtliche Findings – Mängelbeseitigungspflicht, Anordnungsbefugnisse, Internal Investigation als Reaktion im Internal Investigations Praxis. |
| `behoerdenstrategie` | Entwickelt die Behördenstrategie für Self-Reporting an BaFin, StA, DOJ/SEC – Zeitpunkt, Inhalt, Kooperationsanreize und Risikoabwägung im Internal Investigations Praxis. |
| `betriebsrat-datenschutz` | Klärt Mitbestimmungsrechte des Betriebsrats bei Internal Investigations – Überwachung, Interviews, Datenzugriffe, Sanktionen im Internal Investigations Praxis. |
| `board-special-committee` | Richtet ein Sonderuntersuchungsausschuss des Vorstands oder Aufsichtsrats ein – Mandat, Besetzung, Unabhängigkeit und Berichtspflichten im Internal Investigations Praxis. |
| `bribery-red-flags` | Identifiziert Bestechungs-Red-Flags in Transaktionen, Zahlungen, Vergabeverfahren und Drittparteienbeziehungen – FCPA, UK Bribery Act, § 299 StGB im Internal Investigations Praxis. |
| `cartel-dawn-raid` | Behandelt Kartellrechtsdurchsuchungen durch Bundeskartellamt oder EU-Kommission – Mitwirkungspflichten, Leniency, Privilege, Kronzeugenantrag im Internal Investigations Praxis. |
| `chat-review` | Sichert und wertet Chat-Kommunikation (Teams, Slack, WhatsApp, Signal) in Internal Investigations aus – Retention, Forensik, DSGVO im Internal Investigations Praxis. |
| `conflict-of-interest` | Untersucht Interessenkonflikte von Mitarbeitern und Organmitgliedern – Offenlegungspflichten, § 93 AktG, § 34 HGB, Insider-Geschäfte im Internal Investigations Praxis. |
| `cost-recovery-employee` | Macht Untersuchungskosten und Schäden gegen verantwortliche Mitarbeiter und Organmitglieder geltend – § 93 AktG, § 249 BGB, Verjährung im Internal Investigations Praxis. |
| `cyber-incident` | Reagiert auf Cyber-Incidents (Ransomware, Datenleck, APT) – DSGVO-Meldepflichten, forensische Sicherung, Behördenstrategie, Strafverfolgung im Internal Investigations Praxis. |
| `data-board` | Richtet einen sicheren virtuellen Data Room für externe Counsel, Behörden und US-Discovery ein – Zugang, Privilegierung, Protokollierung im Internal Investigations Praxis. |
| `datenschutz` | Prüft DSGVO/BDSG bei E-Mail-Auswertung, Chatlogs, Forensik, Zugriffen, Drittstaatentransfer und Betroffenenrechten in Internal Investigations im Internal Investigations Praxis. |
| `dawn-raid-playbook` | Playbook für den Umgang mit Durchsuchungen (Dawn Raids) durch Staatsanwaltschaft, Kartellbehörden oder Regulatoren – Verhalten, Protokoll, Eskalation im Internal Investigations Praxis. |
| `disciplinary-measure` | Wählt und setzt arbeitsrechtliche Disziplinarmaßnahmen um – Abmahnung, Versetzung, Kürzung von Boni, Freistellung, Zielvereinbarungsänderung im Internal Investigations Praxis. |
| `document-cost` | Definiert Dokumentenaufbewahrungs- und -vernichtungsstrategien für Internal Investigation – HGB-Fristen, DSGVO-Löschpflichten, Legal Hold im Internal Investigations Praxis. |
| `e-chat` | Strukturiert den E-Mail-Review in Internal Investigations – Keyword-Suche, TAR, Privilege-Log, DSGVO und Verwertbarkeit im Internal Investigations Praxis. |
| `expense-export` | Untersucht Spesenabrechungs- und Reisekostenbetrug – forensische Buchprüfung, Beweissicherung, arbeitsrechtliche und strafrechtliche Konsequenzen im Internal Investigations Praxis. |
| `export-control-breach` | Untersucht Verstöße gegen Exportkontrollrecht – AWG, AWV, EG-Dual-Use-VO, BAFA-Meldepflichten, US-Re-Export-Kontrolle im Internal Investigations Praxis. |
| `forensic-imaging` | Leitet forensische Sicherung von IT-Systemen an – Imaging-Standards, Chain of Custody, Hash-Werte, Zulässigkeit und DSGVO-Konformität im Internal Investigations Praxis. |
| `gdpr-fine-parallel` | Koordiniert parallele DSGVO-Bußgeldverfahren mit Internal Investigations – Aufsichtsbehörden-Kommunikation, Selbstbelastungsschutz, Kooperation im Internal Investigations Praxis. |
| `geschaeftsgeheimnisse-stpo` | Schützt Untersuchungsergebnisse und Unternehmensinterna als Geschäftsgeheimnisse – GeschGehG, § 17 UWG a.F., strafrechtlicher Schutz im Internal Investigations Praxis. |
| `healthcare-compliance` | Untersucht Healthcare-Compliance-Verstöße – § 299a/b StGB, Transparenzgesetz, AMG/HWG, Kick-Back-Verbote, FSA-Kodex und US-AKS im Internal Investigations Praxis. |
| `honeypot-legal` | Bewertet das Risiko, dass die Untersuchung selbst zum Honeypot für Behörden, Gegner, US-Discovery oder Presselecks wird im Internal Investigations Praxis. |
| `hr-misconduct` | Behandelt arbeitsrechtliche Maßnahmen bei Fehlverhalten (Misconduct) – Abmahnung, Kündigung, Verdachtskündigung, Tatkündigung im Internal Investigations Praxis. |
| `insurance-press` | Koordiniert die Versicherungsmeldung bei Internal Investigations – D&O, Crime-Versicherung, Cyber-Versicherung, Meldepflichten und Deckungsstrategien im Internal Investigations Praxis. |
| `kaltstart-triage` | Einstieg für Internal Investigations: Anlass, Auftrag, Scope, Sofortmassnahmen, Interviews, Datenschutz, Privilege-Risiko und Bericht. |
| `legal-hold` | Implementiert Legal Hold – Sicherung, Sperrung und Dokumentation aller potenziell relevanten Beweismittel ab Verdachtsmoment im Internal Investigations Praxis. |
| `lessons` | INV Lessons im Internal Investigations im Internal Investigations Praxis. |
| `manager-dawn` | Leitet Interviews mit Führungskräften und Organmitgliedern – Belehrung, Privilegkonflikte, Aussagestrategie und Dokumentation im Internal Investigations Praxis. |
| `mitarbeiterinterview-arbeitsrecht` | Leitet Mitarbeiterinterviews in Internal Investigations rechtskonform durch – Belehrung, Protokoll, Verwertbarkeit, Schweigerecht im Internal Investigations Praxis. |
| `mobile-private` | Sichert und wertet Mobile Devices (Smartphones, Tablets) forensisch aus – MDM, Passwortzugriff, BYOD-Grenzen, DSGVO im Internal Investigations Praxis. |
| `monitor-privilege` | Strukturiert das Reporting an einen externen Compliance-Monitor nach DPA/NPA oder Behördenanordnung – Anforderungen, Konfliktmanagement, Exit-Strategie im Internal Investigations Praxis. |
| `press-strategy` | Entwickelt die Pressestrategie bei Internal Investigations – Ad-hoc-Pflicht, Reputationsmanagement, Medienanfragen und Krisenkommunikation im Internal Investigations Praxis. |
| `private-devices-byod` | Klärt die Grenzen des Arbeitgeberzugriffs auf private Geräte (BYOD) in Internal Investigations – Einwilligung, Verhältnismäßigkeit, § 202a StGB im Internal Investigations Praxis. |
| `privilege-log` | Erstellt und verwaltet das Privilege-Log für privilegierte Untersuchungsdokumente – FRCP Rule 26(b)(5), deutsche Schutzstandards, Waiver-Risiken im Internal Investigations Praxis. |
| `public-healthcare` | Untersucht Unregelmäßigkeiten bei öffentlichen Vergabeverfahren – GWB, VgV, Kartellrecht, Manipulationsrisiken und Konsequenzen im Internal Investigations Praxis. |
| `redteam` | Stellt Gegenangriffsfragen an jede Untersuchungshypothese, deckt Beweislücken auf und prüft die Verwertbarkeit des Ermittlungsergebnisses. |
| `remediation-plan` | Erstellt einen strukturierten Remediation-Plan nach Untersuchungsabschluss – Kontrolllücken, Compliance-Verbesserungen, Behörden-Reporting und Nachverfolgung im Internal Investigations Praxis. |
| `reporting-behoerdenstrategie` | Strukturiert den Abschlussbericht einer Internal Investigation – Aufbau, Privilegierung, Adressaten, Versionen und Verwertbarkeit im Internal Investigations Praxis. |
| `sanctions-cartel` | Reagiert auf einen Sanktionstreffer – EU-Sanktionsverordnungen, OFAC, Einfrierung, Meldepflichten, Strafrisiken und Behördenstrategie im Internal Investigations Praxis. |
| `settlement-narrative` | Entwickelt das Settlement-Narrativ für Behörden und Öffentlichkeit – DPA/NPA-Formulierungen, Faktenbasis, Schuldanerkenntnis-Grenzen, Präzedenzwirkung im Internal Investigations Praxis. |
| `sexual-bribery` | Leitet Untersuchungen bei sexueller Belästigung am Arbeitsplatz – AGG, Schutzpflichten des Arbeitgebers, Beweiserhebung, arbeitsrechtliche Konsequenzen im Internal Investigations Praxis. |
| `stpo-beschlagnahme` | Analysiert Beschlagnahmerisiken nach StPO, Schutzstrategien für Anwaltsunterlagen und Verhalten bei Durchsuchung im Internal Investigations Praxis. |
| `termination-remediation` | Entwickelt Kündigungsstrategie für Beschuldigte und Beteiligte – Tatkündigung, Verdachtskündigung, Trennungsvereinbarung, Outplacement im Internal Investigations Praxis. |
| `third-vendor` | Überprüft Third-Party-Agenten und Intermediäre auf FCPA/UK-Bribery-Risiken – Due Diligence, Verträge, Red Flags und Vertragsbeendigung im Internal Investigations Praxis. |
| `trade-conflict` | Untersucht Geheimnisverrat und Trade-Secret-Leaks – GeschGehG, § 17 UWG a.F., Täteridentifizierung, einstweilige Verfügung, Strafanzeige im Internal Investigations Praxis. |
| `us-auftrag` | Steuert das US-Discovery-Risiko bei Internal Investigations – FRCP, Attorney-Client Privilege, Work Product, Litigation Hold im Internal Investigations Praxis. |
| `us-settlement` | Koordiniert die Zusammenarbeit zwischen deutschem und US-amerikanischem Counsel in Cross-Border-Investigations – Privilege-Konflikte, Offenbarungspflichten, Joint-Defense im Internal Investigations Praxis. |
| `vendor-kickback` | Untersucht Lieferanten-Kickbacks – forensische Zahlungsanalyse, Vergabeverfahren-Review, Täteridentifizierung, strafrechtliche und arbeitsrechtliche Konsequenzen im Internal Investigations Praxis. |
| `whistleblower-forensic` | Bewertet Whistleblower-Meldungen rechtssicher – HinSchG 2023, EU-Richtlinie 2019/1937, Schutzumfang, Meldestellen und Reaktionspflichten im Internal Investigations Praxis. |
| `works-disciplinary` | Löst Konflikte mit dem Betriebsrat während einer Internal Investigation – Mitbestimmungsstreit, Einigungsstelle, einstweiliger Rechtsschutz im Internal Investigations Praxis. |

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