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Kanzlei Sandhof & Partner — AML/KYC-Versäumnisse Amrum — Strafverteidigung (`aml-kyc-immobilienkanzlei-sandhof-amrum-russisches-vermoegen`)	Gesamt-PDF lesen	`testakte-aml-kyc-immobilienkanzlei-sandhof-amrum-russisches-vermoegen.zip`
Akte Geldwäscheprävention, AML und KYC: Musterholding GmbH (`geldwaesche-aml-kyc-musterholding`)	Gesamt-PDF lesen	`testakte-geldwaesche-aml-kyc-musterholding.zip`

Großes, freistehendes Plugin für Geldwäscheprävention, AML/CFT, KYC, GwG-Risikomanagement, wirtschaftlich Berechtigte, PEP, Sanktionsscreening, Verdachtsmeldungen, Transparenzregister, interne Sicherungsmaßnahmen, Schulung, Audit, Behördenverfahren, Bußgeld und Reputationskrisen.

Dieses Plugin ist vollständig freistehend. Es benötigt keine anderen Plugins, keine externen Agenten und keine besondere Kanzlei- oder Compliance-Software. Wenn kein KYC-Tool, Screening-Tool, goAML-Zugang, Transparenzregisterzugang, CRM, ERP oder DMS angeschlossen ist, arbeitet es mit manuellen Uploads oder einem ausdrücklich markierten Simulationsmodus.

Schnellstart

Plugin aktivieren oder ZIP aus dem Release installieren.
Neue Sache mit geldwaesche-kommandocenter starten.
Branche, Mandantenrolle, Kunde, Produkt, Länderbezug und Transaktion beschreiben.
KYC-Unterlagen, Registerdaten, Screening-Treffer, Transaktionsdaten oder Richtlinien hochladen oder simulieren.
Am Ende immer das Qualitätstor verlangen: Quellenstand, KYC/UBO/PEP/Sanktionen, Risikoampel, Freigabe, Stop/Freeze/Exit, Verdachtsmeldung, Aufbewahrung und nächste Schritte.

Enthaltene Skills

geldwaesche-kommandocenter - AML/KYC-Kommandocenter
geldwaesche-verpflichteten-check - Verpflichtetenstatus nach GwG
geldwaesche-risikoanalyse-unternehmen - Unternehmensweite Risikoanalyse
geldwaesche-sicherungsmassnahmen-icp - Interne Sicherungsmaßnahmen und ICP
geldwaesche-kyc-onboarding - KYC-Onboarding und Kundenprüfung
geldwaesche-ubo-wirtschaftlich-berechtigte - Wirtschaftlich Berechtigte und UBO
geldwaesche-pep-hochrisikoland - PEP, Hochrisikoland und verstärkte Sorgfalt
geldwaesche-sanktionsscreening - Sanktionslistenprüfung und Embargoabgleich
geldwaesche-transaktionsmonitoring - Transaktionsmonitoring und Red Flags
geldwaesche-verdachtsmeldung-fiu-goaml - Verdachtsmeldung an FIU/goAML
geldwaesche-transaktionsstopp-freeze - Transaktionsstopp, Freeze und Exit
geldwaesche-transparenzregister - Transparenzregister und Unstimmigkeitsmeldung
geldwaesche-immobilien-gueterhaendler - Immobilien, Güterhandel und Nichtfinanzsektor
geldwaesche-krypto-zahlungsdienstleister - Krypto, Zahlungsdienste und FinTech
geldwaesche-gruppenweite-compliance - Gruppenweite Compliance und Outsourcing
geldwaesche-schulung-awareness - Schulung und Awareness
geldwaesche-audit-internal-revision - Audit und interne Revision
geldwaesche-behoerdenverfahren - Aufsicht, Prüfung und Behördenverfahren
geldwaesche-bussgeld-reputation - Bußgeld, Haftung und Reputation
geldwaesche-datenqualitaet-register - Datenqualität, Register und Screening-Tools
geldwaesche-simulation-testlauf - AML/KYC-Simulationsmodus

Vorlagen

assets/templates/aml-kyc-mandatskarte.md - AML/KYC-Mandatskarte
assets/templates/verpflichtetenstatus-check.md - Verpflichtetenstatus-Check
assets/templates/unternehmens-risikoanalyse.md - Unternehmensweite Risikoanalyse
assets/templates/risiko-scoring-modell.md - Risikoscoring-Modell
assets/templates/kyc-onboardingbogen.md - KYC-Onboardingbogen
assets/templates/ubo-ermittlungslog.md - UBO-Ermittlungslog
assets/templates/pep-hochrisikoland-check.md - PEP- und Hochrisikoland-Check
assets/templates/sanktionslisten-trefferlog.md - Sanktionslisten-Trefferlog
assets/templates/enhanced-due-diligence-plan.md - Enhanced-Due-Diligence-Plan
assets/templates/transaktionsmonitoring-alert.md - Transaktionsmonitoring-Alertkarte
assets/templates/verdachtsmeldung-goaml-entwurf.md - Verdachtsmeldung-goAML-Entwurf
assets/templates/transaktionsstopp-freeze-plan.md - Transaktionsstopp- und Freeze-Plan
assets/templates/transparenzregister-unstimmigkeit.md - Transparenzregister- und Unstimmigkeitslog
assets/templates/interne-sicherungsmassnahmen-icp.md - Interne Sicherungsmaßnahmen und ICP
assets/templates/geldwaeschebeauftragter-rollenkarte.md - Geldwäschebeauftragter-Rollenkarte
assets/templates/schulungsplan-awareness.md - Schulungs- und Awarenessplan
assets/templates/audit-testplan.md - Audit- und Stichprobenplan
assets/templates/behoerdenverfahren-fristen.md - Behördenverfahren- und Fristenplan
assets/templates/bussgeld-remediation-plan.md - Bußgeld- und Remediationplan
assets/templates/presse-qanda-reputation.md - Presse-Q&A und Reputationskarte
assets/templates/datenqualitaet-registerabgleich.md - Datenqualitäts- und Registerabgleich
assets/templates/simulatormodus-tageslauf.md - AML/KYC-Simulationstag

Offizielle Startquellen

Freistehende Leitplanken

Keine KYC-Freigabe ohne dokumentierte Identifizierung, wirtschaftlich Berechtigte, Zweck, Risiko und offene Nachweise.
Keine Sanktionsfreigabe ohne aktuelle Quellenprüfung, Alias-, Eigentums- und Kontrollprüfung.
Keine Verdachtsmeldung ohne Sachverhaltskern, Belegliste, interne Freigabe und Dokumentation der Entscheidungsgründe.
Keine Fortführung einer Transaktion, wenn Mittelherkunft, Sanktionshit oder Verdachtslage ungeklärt bleibt.
Keine starren Rechtsannahmen: GwG, BaFin-/Länderhinweise, FIU/goAML, Transparenzregister, EU-Sanktionen, AMLA und FATF werden mit Abrufdatum geführt.
Keine echten Mandats- oder Kundendaten in ungeprüfte Cloud- oder KI-Umgebungen.

Alle Skills im Ueberblick

Automatisch generierte Komplett-Liste aller 53 Skills in diesem Plugin. Beschreibungen stammen aus dem description-Feld der jeweiligen SKILL.md.

Skill	Beschreibung
`aml-kryptotransaktionen-mica-spezial`	Spezialfall Kryptotransaktionen und MiCA / Travel Rule: Identifizierung Kryptowallets, Reisedatenuebermittlung, schwellenfreie Pflichten. Pruefraster für CASP im Geldwaeschepraevention Aml Kyc.
`aml-kyc-start-chronologie-fristen`	Einstieg, Schnelltriage und Fallrouting im Geldwaeschepraevention AML KYC-Plugin. Fragt Rolle, Ziel, Fristen, Unterlagen, Risiken und Wunsch-Output ab, schlägt passende Fachmodule aus diesem Plugin vor und führt in einen klaren Arbeitspl...
`aml-trade-based-money-laundering-spezial`	Spezialfall Trade-Based-Money-Laundering: Over- und Underinvoicing, mehrfache Rechnungsstellung, Phantomgueter. Pruefraster für Handelsfinanzierung im Geldwaeschepraevention Aml Kyc.
`aml-verdachtsmeldung-fiu-leitfaden`	Leitfaden Verdachtsmeldung an FIU: goAML, Schwellen, Tippoff-Verbot, Schutz der Mitarbeitenden. Pruefraster für Geldwaeschebeauftragten im Geldwaeschepraevention Aml Kyc.
`anschluss-routing`	Anschluss-Routing für Geldwäscheprävention AML/KYC: wählt den nächsten Spezial-Skill nach Engpass (Verdachtsmeldung unverzüglich § 43 GwG, KYC-Akte, Risk Assessment, Compliance-Manual), dokumentiert Router-Entscheidung mit Begründung.
`awareness-zahlen-schwellen-und-berechnung`	Awareness: Zahlen, Schwellenwerte und Berechnung im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc im Geldwaeschepraevention Aml Kyc.
`behoerdenverfahren-schriftsatz-brief-und-memo-bausteine`	Behördenverfahren: Schriftsatz-, Brief- und Memo-Bausteine im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc im Geldwaeschepraevention Aml Kyc.
`dokumente-intake`	Dokumentenintake für Geldwäscheprävention AML/KYC: sortiert KYC-Akte, Risk Assessment, Compliance-Manual, prüft Datum, Absender, Frist und Beweiswert (Dokumente wirtschaftlich Berechtigter, Transaction Logs); markiert Lücken; berücksicht...
`einstieg-routing`	Einstieg, Triage und Routing für Geldwäscheprävention AML/KYC: ordnet Rolle (Verpflichteter (Bank, Anwalt, Notar), Kunde, FIU), markiert Frist (Verdachtsmeldung unverzüglich § 43 GwG), wählt Norm (GwG, FATF 40 Recommendations, EU-AMLD VI...
`geldwaesche-audit-internal-datenqualitaet`	Interne Revision und Audit der AML/KYC-Kontrollen nach GwG. Anwendungsfall Compliance-Beauftragter oder externer Prüfer will AML-Kontrollsystem auf Wirksamkeit prüfen. Normen § 4 GwG interne Sicherungsmassnahmen § 6 GwG Risikomanagement...
`geldwaesche-behoerdenverfahren`	Begleitung von Behördenverfahren BaFin-Prüfungen FIU-Nachfragen und Massnahmenbescheiden. Anwendungsfall Aufsichtsbehoerde hat Auskunftsersuchen gestellt oder Vor-Ort-Prüfung angekündigt. Normen § 51 GwG Aufsichtsrecht § 52 GwG Bußgelder...
`geldwaesche-bussgeld-reputation`	Strukturierung von Bußgeldriskien Geschäftsleiterhaftung und Reputationsschaeden bei GwG-Verstoessen. Anwendungsfall Bußgeldbescheid nach GwG ist eingegangen oder negative Berichterstattung droht. Normen § 52 GwG Bußgelder bis 5 Mio EUR...
`geldwaesche-datenqualitaet-register`	Prüft Datenqualitaet im KYC-System und Transparenzregister-Abgleich. Anwendungsfall KYC-Daten enthalten Dubletten fehlerhafte Schreibweisen oder unvollständige UBO-Daten. Normen § 11 GwG Identifizierungspflicht § 20 GwG Transparenzregist...
`geldwaesche-gruppenweite-compliance`	Gruppenweite AML/KYC-Policies und Steuerung von Tochtergesellschaften und Dienstleistern. Anwendungsfall Muttergesellschaft will gruppenweite AML-Compliance sicherstellen und Tochtergesellschaften einbinden. Normen § 9 GwG Gruppenweite P...
`geldwaesche-immobilien-gueterhaendler`	AML/KYC-Prüfung für Immobilienmakler Gueterhaendler Kunsthandel Edelmetalle und sonstige Nichtfinanzunternehmen. Anwendungsfall Makler oder Gueterhaendler will prüfen ob GwG-Pflichten bestehen und wie KYC-Prozesse auszugestalten sind. No...
`geldwaesche-krypto-zahlungsdienstleister`	AML/KYC-Prüfung für Krypto-Assets Wallets Travel Rule und Zahlungsdienstleister. Anwendungsfall Krypto-Transaktion soll bewertet oder Krypto-Dienstleister muss KYC-Prozess aufsetzen. Normen § 2 Abs. 1 Nr. 10b GwG Kryptowertehandel Verord...
`geldwaesche-krypto-zahlungsdienstleister-kyc`	Kommandocenter für alle Geldwäsche- KYC- Sanktions- und Behördenfaelle vom Intake bis zum Massnahmenplan. Anwendungsfall Compliance-Beauftragter oder Anwalt erhaelt neuen Fall und muss schnell den richtigen starten. Normen GwG gesamt § 4...
`geldwaesche-kyc-onboarding`	KYC-Onboarding neuer Kunden mit Identifizierung Risikoklassifizierung und Freigabe nach GwG. Anwendungsfall neue Geschäftsbeziehung soll aufgenommen werden und GwG-Identifizierung muss durchgeführt werden. Normen §§ 10 11 GwG allgemeine...
`geldwaesche-pep-hochrisikoland-risikoanalyse`	Verstaerkte KYC-Prüfung für PEP politisch exponierte Personen Hochrisikolaender und komplexe Strukturen nach GwG. Anwendungsfall Kunde ist PEP oder kommt aus Hochrisikoland und verstaerkte Sorgfaltspflichten greifen. Normen § 15 GwG vers...
`geldwaesche-risikoanalyse-unternehmen`	Risikobasierte AML/CFT-Risikoanalyse nach § 5 GwG für Verpflichtete. Anwendungsfall Unternehmen muss gesetzlich vorgeschriebene Risikoanalyse erstellen oder aktualisieren. Normen § 5 GwG Risikoanalyse § 6 GwG interne Sicherungsmassnahmen...
`geldwaesche-sanktionsscreening`	Sanktionsscreening von Kunden Transaktionen und Beteiligten gegen EU-US- und UN-Sanktionslisten. Anwendungsfall neues Geschäft soll abgeschlossen oder Transaktion freigegeben werden. Normen EU-Verordnungen 2580/2001 881/2002 Russland-VO...
`geldwaesche-schulung-awareness`	Zielgruppengerechte AML/KYC-Schulungen und Awareness-Massnahmen nach § 6 Abs. 2 Nr. 6 GwG. Anwendungsfall jaehrliche Pflichtschulung muss durchgeführt oder neue Mitarbeiter eingearbeitet werden. Normen § 6 Abs. 2 Nr. 6 GwG Schulungspflic...
`geldwaesche-sicherungsmassnahmen-simulation`	Aufbau und Haertung interner Sicherungsmassnahmen ICP nach § 6 GwG. Anwendungsfall Verpflichteter muss ICP aufbauen oder bestehendes Kontrollsystem verbessern. Normen § 4 GwG Bestellung GwG-Beauftragter § 6 GwG interne Massnahmen § 7 GwG...
`geldwaesche-simulation-testlauf`	Simulation eines Compliance-Arbeitstags mit Onboarding Alerts Verdachtsprüfung und Behördenfragen. Anwendungsfall Team will GwG-Workflows trainieren oder Plugin demonstrieren. Deckt Onboarding Alert UBO-Luecke Sanktionshit Verdachtsprüfu...
`geldwaesche-transaktionsmonitoring`	Erkennung auffälliger Transaktionsmuster und Red-Flags im Zahlungsverkehr nach GwG. Anwendungsfall Bank oder Zahlungsdienstleister will Transaktion auf Geldwäscherisiko prüfen. Normen § 10 Abs. 1 Nr. 5 GwG Transaktionsmonitoring § 43 GwG...
`geldwaesche-transaktionsstopp-freeze`	Transaktionsstopp Kontoeinfrierung und Nichtdurchführung bei Sanktions- oder Verdachtstreffer. Anwendungsfall Transaktion muss gestoppt oder Konto eingefroren werden weil Sanktionstreffer oder konkreter Verdacht vorliegt. Normen § 40 GwG...
`geldwaesche-transparenzregister`	Transparenzregister-Einsicht Abgleich und Unstimmigkeitsmeldung nach GwG. Anwendungsfall wirtschaftlich Berechtigte muessen im Transparenzregister geprüft oder Unstimmigkeit gemeldet werden. Normen § 20 GwG Meldepflicht § 23 GwG Einsicht...
`geldwaesche-ubo-wirtschaftlich-berechtigte`	Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter UBO Kontrollketten und Trust-Stiftungsstrukturen nach GwG. Anwendungsfall neue Geschäftsbeziehung mit Unternehmen und wirtschaftlich Berechtigte muessen identifiziert werden. Normen § 3 GwG wirtscha...
`geldwaesche-verdachtsmeldung-verpflichteten`	Vorbereitung und Einreichung von Verdachtsmeldungen nach § 43 GwG über goAML-Portal an die FIU. Anwendungsfall Sachverhalt mit Verdacht auf Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung ist festgestellt und Meldung muss erstattet werden. Norme...
`geldwaesche-verhandlung-vergleich-und-eskalation`	Geldwaesche: Verhandlung, Vergleich und Eskalation im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc im Geldwaeschepraevention Aml Kyc.
`geldwaesche-verpflichteten-check`	Prüft ob und in welcher Rolle ein Unternehmen oder Berufsstraeger nach GwG verpflichtet ist. Anwendungsfall Unternehmen oder Kanzlei will wissen ob GwG-Pflichten bestehen und welche Konsequenzen das hat. Normen § 2 GwG Verpflichtetenkata...
`geldwaeschepraevention-erstpruefung-und-mandatsziel`	Geldwaeschepraevention: Erstprüfung, Rollenklärung und Mandatsziel im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc im Geldwaeschepraevention Aml Kyc.
`goaml-gwg-spezial-kommandocenter`	Goaml: Risikoampel, Gegenargumente und Verteidigungslinien im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc im Geldwaeschepraevention Aml Kyc.
`gwg-tatbestand-beweis-und-belege`	GwG: Tatbestandsmerkmale, Beweisfragen und Beleglage im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc im Geldwaeschepraevention Aml Kyc.
`kommandocenter-compliance-dokumentation-und-akte`	Kommandocenter: Compliance-Dokumentation und Aktenvermerk im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc im Geldwaeschepraevention Aml Kyc.
`livecheck-red-risikoanalyse`	Livecheck: Red-Team und Qualitätskontrolle im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc im Geldwaeschepraevention Aml Kyc.
`onboarding-bauleiter-trade-based`	Bauleiter KYC-Onboarding: Identifizierung natuerliche und juristische Personen, wirtschaftlich Berechtigter, PEP-Pruefung, Sanktionslistenabgleich. Pruefraster für Verpflichtete im Geldwaeschepraevention Aml Kyc.
`output-waehlen`	Output-Wahl für Geldwäscheprävention AML/KYC: stimmt Adressat (Verpflichteter (Bank, Anwalt, Notar), Kunde, FIU), Frist (Verdachtsmeldung unverzüglich § 43 GwG) und Form auf den Zweck ab — typische Outputs: KYC-Dossier, SAR-Entwurf, Risi...
`quellen-livecheck`	Quellen-Live-Check für Geldwäscheprävention AML/KYC: prüft Normen (GwG, FATF 40 Recommendations, EU-AMLD VI) gegen amtliche Datenbank, Rechtsprechung mit Gericht-Datum-Az-Rn; nutzt FIU und Quellenhygiene nach references/quellenhygiene.md.
`rechtsquellen`	Rechtsquellen: Quellenprüfung; Formular, Portal und Einreichungslogik: Normenstand, Rechtsprechung, Behördenpraxis und Zitierfähigkeit werden vor einer tragenden Aussage verifiziert.
`risikoanalyse-geldwaesche-bussgeld`	Risikoanalyse: Fristen, Form, Zuständigkeit und Rechtsweg im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc im Geldwaeschepraevention Aml Kyc.
`risikoanalyse-und-verdachtsmeldeweiche`	GwG-Risikoanalyse und Verdachtsmeldeweiche: führt schnell durch Sachverhalt, Rechtsgrundlagen, Belege, Risiken und erzeugt einen verwertbaren nächsten Output im Geldwaeschepraevention Aml Kyc.
`sanktionen-geldwaesche-gruppenweite-aml`	Sanktionen: Dokumentenmatrix, Lückenliste und Nachforderung im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc im Geldwaeschepraevention Aml Kyc.
`schulung-quellenkarte`	Schulung Quellenkarte: Quellenprüfung; Normenstand, Rechtsprechung, Behördenpraxis und Zitierfähigkeit werden vor einer tragenden Aussage verifiziert.
`simulation-mandantenkommunikation-entscheidungsvorlage`	Simulation: Mandantenkommunikation und Entscheidungsvorlage im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc im Geldwaeschepraevention Aml Kyc.
`sonderfall-edge-geldwaesche`	Chronologie: Sonderfall und Edge-Case-Prüfung im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc im Geldwaeschepraevention Aml Kyc.
`testlauf-beweislast-transaktionsmonitoring`	Testlauf: Beweislast, Darlegungslast und Substantiierung im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc im Geldwaeschepraevention Aml Kyc.
`transaktionsmonitoring-international-schnittstellen`	Transaktionsmonitoring: Internationaler Bezug und Schnittstellen im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc im Geldwaeschepraevention Aml Kyc.
`transparenzregister-behoerden-gericht-und-registerweg`	Transparenzregister: Behörden-, Gerichts- oder Registerweg im Plugin geldwaeschepraevention aml kyc im Geldwaeschepraevention Aml Kyc.
`unterlagen-luecken`	Lücken- und Beschaffungsliste für Geldwäscheprävention AML/KYC: trennt fehlende Tatsachen von fehlenden Belegen (KYC-Akte, Risk Assessment, Compliance-Manual), nennt pro Lücke Beweisthema, Beschaffungsweg (FIU), Frist und Ersatznachweis.
`verdachtsmeldung-interessen`	Verdachtsmeldung Interessen im Plugin Geldwaeschepraevention Aml Kyc im Geldwaeschepraevention Aml Kyc.
`workflow-chronologie-und-belegmatrix`	Chronologie und Belegmatrix: macht aus unordentlichem Material eine Timeline mit Belegstellen und offenen Widersprüchen im Geldwaeschepraevention Aml Kyc.
`workflow-fristen-und-risikoampel`	Fristen- und Risikoampel: macht eine Sofortampel für Frist, Zuständigkeit, Haftung, Eilbedarf und fehlende Unterlagen im Geldwaeschepraevention Aml Kyc.