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Klotzkette
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bank-rechtsabteilung
119 Skills · Stand v252.0.0
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So benutzt man einen Skill
Skills sind reine Markdown-Prompts und funktionieren in jedem Chatbot (ChatGPT, Mistral, Gemini, DeepSeek, Le Chat, ...).
[Markdown]oeffnet dieSKILL.mdim Browser. Inhalt mitStrg+A/Cmd+Akopieren und in den Chat einfuegen.[Raw .md]laedt die Datei direkt herunter. Als Anhang in den Chatbot ziehen oder Inhalt einfuegen.
Skills in diesem Plugin
| Skill | Beschreibung | Download |
|---|---|---|
agb-bankrecht-organhaftung-business |
AGB-Recht für Banken: Klauseln nach §§ 305 bis 310 BGB, Preisänderungen, Zustimmungsmechanismen, Kündigung, Entgelte, Aufrechnung, Haftung und Verbrauchertransparenz prüfen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
anwaltliche-rechnungen-review |
Anwaltliche Rechnungen und Kanzlei-Budgets reviewen: Scope-Abgleich, RVG oder Honorarvereinbarung, Zeitpositionen, Auslagen, USt, Doppelarbeit, Erfolg, Billing Guidelines und Kürzungsvorschlag im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
anzahlungs-gewaehrleistungs-und-erfuellungsgarantien |
Anzahlungs-, Gewährleistungs- und Vertragserfüllungsgarantien für Bankkunden prüfen: Sicherungszweck, Abruftext, Laufzeit, Projekt-/Baurisiko, Rückgabe, Reduzierung, Avalrahmen und Liquiditätseffekt im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
anzv-kwg-anzeigenkalender-bafin-bundesbank |
AnzV-Anzeigenkalender für KWG-Institute: Organpersonen, LEI, Beteiligungen, enge Verbindungen, Auslandsbeziehungen, Auslagerungen, Vergütung, Einreichweg und BaFin-/Bundesbank-Nachweise in einen fristfesten Legal-bringen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
app-fraud-aufsichtsrat-vorlage |
APP-Fraud, PushTAN und Social Engineering aus Bankensicht prüfen: Kundenschutz, Warnpflichten, PSD2/BGB-Haftung, SCA, Empfängerbank, Freeze, Recall und Prozessstrategie im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
aufsichtsrat-vorlage-bank |
Aufsichtsrats- und Ausschussvorlagen einer Bank vorbereiten: Informationspflicht, Beschlusskompetenz, Risikoausschuss, Prüfungsausschuss, Vertraulichkeit, Protokollfestigkeit und Follow-up im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
avalrahmenlinie-kautionsaval-praxis |
Avalrahmen und Kautionsaval in der Bankpraxis prüfen: Kreditgeschäft, Avalprovision, Limit, Sicherheiten, Abrufrisiko, Text der Garantie/Bürgschaft, § 1 KWG, §§ 765 ff. BGB, §§ 349 und 350 HGB und Regress sauber dokumentieren im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
bafin-kommunikation-und-anhoerung |
BaFin-Kommunikation und Anhörung: Antwortstrategie, Tonfall, Tatsachenklärung, Fristen, Vollständigkeit, Anerkenntnisrisiken, Aufsichtsdialog und Vorstandsinformation für Banken strukturieren im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
bafin-pruefung-vor-ort-management |
Vor-Ort-Prüfung, Sonderprüfung oder Aufsichtsprüfung in der Bank vorbereiten: Datenraum, Interviewliste, Kommunikationsregeln, Prüfungslog, Legal Privilege, Nachlieferungen und Abschlussbericht managen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
bankaufsichtsrecht-kwg-bankgeheimnis |
Bankaufsichtsrechtliche Ersttriage nach KWG und MaRisk: Geschäftsorganisation, Risikomanagement, Compliance, Revision, Risikocontrolling, Leitungsbefassung und Dokumentationsbedarf für interne Vermerke prüfen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
bankgeheimnis-auskunftsersuchen |
Auskunftsersuchen an Banken prüfen: Polizei, Staatsanwaltschaft, Gericht, Finanzamt, Insolvenzverwalter, Betreuer, Erben, Anwälte und Privatpersonen sicher auseinanderhalten im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
banking-as-a-service-white-label |
White-Label-Banking juristisch strukturieren: Bankrolle sichtbar machen, Partnerpflichten, Kundenschutz, AGB, Datenschutz, Auslagerung, Beschwerden, Vertriebsrecht und Reputationsrisiko im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
bankrechtsabteilung-kaltstart-routing |
Kaltstart-Routing für neue Inhouse-Anfragen in einer Bank: Sachgebiet erkennen, Eilbedarf markieren, BaFin-, Vorstand-, Kredit-, Vertrieb-, AGB-, Datenschutz- oder Prozesspfad wählen und genau die nächsten Unterlagen anfordern. | Markdown · Raw .md |
beteiligungserwerb-bank-ma |
Beteiligungserwerb, M&A und strategische Kooperation einer Bank prüfen: Erlaubnisse, Inhaberkontrolle, Beteiligungsgrenzen, Due Diligence, Kartell, Datenschutz, Sanierung und Gremien im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
betriebsrat-change-projekte |
Betriebsrat und arbeitsrechtliche Schnittstellen bei Bankprojekten: Restrukturierung, IT-Einführung, Monitoring, variable Vergütung, Auslagerung, Filialschließung und Betriebsänderung prüfen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
blockchain-settlement-buergschaft-erste |
Blockchain-Settlement und Delivery-versus-Payment prüfen: Wertpapierseite, Geldseite, Finalität, CSD, Token Cash, Smart Contract, Fehlerkorrektur und Rechtswahl im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
buergschaft-auf-erste-anforderung-bank |
Bürgschaft oder Garantie auf erste Anforderung aus Bankensicht prüfen: Textauslegung, Abrufmechanik, offensichtlicher Rechtsmissbrauch, einstweiliger Rechtsschutz, Regress gegen Kunden und Dokumentation der Zahlungsentscheidung im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
buergschaft-privatperson-gesellschafter-ehegatte |
Privatpersonen-, Gesellschafter- und Ehegattenbürgschaften aus Bankensicht prüfen: Schriftform, krasse finanzielle Überforderung, Sittenwidrigkeit, Verbraucherschutz, Aufklärung, Sicherheitenwert und Prozessrisiko im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
chargeback-card-schemes-bankrecht |
Chargeback und Card-Scheme-Disputes rechtlich begleiten: Mastercard/Visa-Regeln, Zahlungsdienstehaftung, Händlerstreit, Fristen, Belege, Kundenerwartung und Kulanzgrenzen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
correspondent-banking-nostro-vostro |
Korrespondenzbankbeziehungen und Nostro/Vostro-Risiken prüfen: AML, Sanktionen, Länder, Zahlungswege, Vertragsklauseln, Informationsrechte, Kündigung und Aufsichtserwartungen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
covenant-waiver-crr-crd-kapitalanforderungen |
Covenant Waiver und Kreditdokumentation tief prüfen: Financial Covenants, MAC, Events of Default, Informationspflichten, Cure Rights, Margin Step-up und Dokumentationsschutz im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
crr-crd-eigenmittel-large-exposure |
CRR-, CRD- und Großkredit-Schnittstelle für Juristen: Eigenmittelbegriffe, Large Exposure, Organkredite, Beteiligungen, Limitüberschreitungen und Governance-Freigaben verständlich prüfen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
crr-kapitalanforderungen-juristenmatrix |
CRR-Juristenmatrix für Bank-Legal: Art.-4-Begriffe, Eigenmittel, Großkredite, Gruppen verbundener Kunden, Liquidität, Leverage, Sicherheiten, Garantien und Vertragsfolgen in Legal Notes und Vorstandsvorlagen übersetzen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
crypto-tax-reporting-dac8-car |
Krypto-Steuerreporting, DAC8 und CARF als Bank-Monitoring prüfen: Datenfelder, Meldepflichtige, CASP-Schnittstelle, Kundenkommunikation, Datenschutz und Roadmap im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
darlehensrecht-verbraucher-unternehmer |
Darlehensrecht für Banken: Verbraucher- und Unternehmenskredit, Pflichtangaben, Widerruf, Kündigung, Sicherheiten, Zahlungsverzug, Vorfälligkeitsfragen und Prozessrisiko prüfen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
datenraum-bank-transaktion |
Datenraum für Bank-Transaktionen oder Aufsichtsprüfungen strukturieren: Dokumentenindex, Berechtigungen, Schwärzungen, Bankgeheimnis, Datenschutz, Q&A und Audit Trail im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
datenschutz-bankgeheimnis-depotrecht |
Datenschutz, Bankgeheimnis und Mandatsgeheimnis in der Bank: Datenbasis, Offenlegung, Dienstleister, Auskunft, Löschung, Behördenzugriff, KI-Nutzung und Geheimnisschutz prüfen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
depotrecht-tokenisierte-wertpapiere |
Depotrecht und tokenisierte Wertpapiere prüfen: Depotvertrag, Verwahrung, Registereintragung, Abwicklung, Bestandsschutz, Anlegerauskunft, Verlustfall und Schnittstelle zu eWpG/MiFID im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
dlt-pilot-regime-market-infrastructure |
DLT Pilot Regime für Marktinfrastrukturen prüfen: DLT-MTF, DLT-SS, DLT-TSS, Token Settlement, Ausnahmen, Aufsicht, Depot-/CSD-Schnittstellen und Bankrollen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
dokumentengeschaeft-akkreditiv-inkasso-standby |
Dokumentengeschäft der Bank prüfen: Akkreditiv, Dokumenteninkasso, Standby Letter of Credit, UCP/URC/ISP-Bezug, Dokumentenstrenge, Fraud, Sanktionen, Warenfluss und Zahlungsentscheidung im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
dora-art16-vereinfachter-ikt-rahmen |
DORA Artikel 16 für kleinere oder privilegierte Finanzunternehmen: vereinfachten IKT-Risikomanagementrahmen, Governance, Asset-Inventar, Need-to-use, Business Continuity, Drittparteienrisiko, Vertragslücken und Nachweisordner prüfbar machen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
dora-ict-einlagensicherung-kundenhinweise |
DORA-IKT-Verträge und IKT-Vorfälle: Pflichtklauseln, Register, Exit, Überwachungsrechte, Suboutsourcing, Incident-Klassifizierung, Meldewege und Managementbericht prüfen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
einlagensicherung-kundenhinweise |
Einlagensicherung und Kundenhinweise: gesetzliche und institutsspezifische Sicherung, Informationsbogen, Produktabgrenzung, Markenauftritt, Filialhinweise und Beschwerdekommunikation prüfen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
embedded-finance-kooperation |
Embedded-Finance-Kooperationen prüfen: Händler, Plattform, Bank, Zahlungsdienstleister, Kreditangebot, Vermittlung, Scoring, Datenschutz, Provision und Erlaubnisrisiken im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
esg-sustainable-finance |
ESG und Sustainable Finance in der Bank: Offenlegung, Taxonomie, Green Claims, Kreditpolitik, Anlageprodukte, Reputationsrisiko und Vorstandskommunikation prüfen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
ewpg-emission-elektronische-wertpapiere |
Emission elektronischer Wertpapiere nach eWpG prüfen: Zentralregister, Kryptowertpapierregister, Emissionsbedingungen, Registerangaben, Prospekt, Depot, Vertrieb und Anlegerkommunikation im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
ewpg-kryptowertpapierregister-registerwechsel |
Kryptowertpapierregisterführung nach eWpG und KWG prüfen: Finanzdienstleistung, § 32 KWG-Erlaubnis, Registerfunktion, Betreiberrolle, Geschäftsleiter, IT, DORA und BaFin-Merkblatt im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
ewpg-registerwechsel-registerfehler |
Registerwechsel, Registerfehler und Anlegerrechte bei elektronischen Wertpapieren prüfen: Berichtigung, Übertragung, Funktionsstörung, Kündigungsrechte, Haftung und Kommunikationspflichten im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
externe-anwaelte-steuerung |
Externe Anwälte und Kanzleien steuern: Mandatsbrief, Scope, Budget, Reporting, Privilege, Interessenkonflikte, Rechtsmeinungen, Second Opinion und internes Wissen sichern im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
fit-proper-eignungsmatrix-deep-dive |
Fit-and-Proper-Eignungsmatrix für Geschäftsleiter, Aufsichtsräte und Schlüsselfunktionen vertiefen: fachliche Eignung, Zuverlässigkeit, Kollektiveignung, Diversität, Interessenkonflikte und Fortbildung im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
fit-proper-organe-mitarbeiter |
Fit-and-Proper für Geschäftsleiter, Aufsichtsrat und Schlüsselfunktionen: Sachkunde, Zuverlässigkeit, Zeitbudget, Interessenkonflikte, Anzeigen und Nachweise vorbereiten im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
forbearance-npe-risikoklassifizierung |
Forbearance, NPE und Risikoklassifizierung juristisch begleiten: Zugeständnisse, Ausfallnähe, Melde- und Dokumentationsfolgen, Kreditakte und Kommunikation mit Risk sauber halten im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
garantieabruf-missbrauch-garantieprovision |
Abruf aus Bankgarantie, Aval oder Bürgschaft auf erstes Anfordern im Eilfall steuern: formale Prüfung, Missbrauchseinwand, Zahlungsstopp, einstweiliger Rechtsschutz, Kundenkommunikation und Regress im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
garantieprovision-limit-und-risk-weighting |
Aval- und Garantiegeschäft wirtschaftlich-juristisch steuern: Garantieprovision, Limitnutzung, Risikoklassifizierung, Kreditäquivalent, Sicherheiten, Covenants, Forbearance, NPE und Vorstandsvorlage im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
geldwaesche-krypto-geschaeftsleiter |
Krypto-AML und Wallet-Screening für Banken prüfen: Wallet-Risiko, Chain Analytics, Mixer, Bridges, Darknet-Indizien, PEP/Sanktionen, Verdachtsmeldung und De-Risking im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
geschaeftsleiter-abberufung-krise |
Abberufung, Suspendierung oder Ressortentzug von Geschäftsleitern in Banken prüfen: KWG, Organrecht, Dienstvertrag, BaFin-Risiko, Aufsichtsratskompetenz, Ad-hoc-Krise und Kommunikationsplan im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
geschaeftsleiter-bestellung-kwg-zag |
Geschäftsleiterbestellung nach KWG, ZAG und KAGB tief prüfen: Absichtsanzeige, Vollzugsanzeige, Zuverlässigkeit, fachliche Eignung, Zeitbudget, Lebenslauf, Führungszeugnis, Eignungsmatrix und BaFin-Kommunikation im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
girokonto-firmenkunden-risk-exit |
Firmenkunden-Girokonto, Risk Exit und De-Risking prüfen: Kündigung, Sperre, AML, Sanktionen, Diskriminierungsrisiko, Zahlungsverkehrsabhängigkeit und saubere Kundenkommunikation im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
gwg-aml-kyc-verdachtsmeldung |
GwG-, AML- und KYC-Prüfung für Banken: Risikoanalyse, wirtschaftlich Berechtigte, PEP, Sanktionen, Transaktionsmonitoring, Verdachtsmeldung und Dokumentation ohne unnötige Selbstbelastung strukturieren im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
handelsvertreter-vertriebsrecht |
Handelsvertreter- und Vertriebsrecht für Banken: § 84 HGB, Ausgleich § 89b HGB, Vermittlerstatus, Tippgeber, Ausschließlichkeit, Provision, Kündigung und Compliance prüfen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
hauptversammlung-bank-aktg |
Hauptversammlung einer Bank rechtlich vorbereiten: Tagesordnung, Beschlussvorschläge, Vorstand/Aufsichtsrat, Vergütung, Kapitalmaßnahmen, Satzung, Gegenanträge und Stimmrechtsfragen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
iban-name-check-verification-payee |
Verification of Payee und IBAN-Name-Check prüfen: Matching-Logik, Haftung, Warntexte, Firmenkunden, Sammelzahlungen, Datenschutz, Fraud-Reduktion und Prozessdokumentation im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
inhkontrollv-bedeutende-beteiligung-bank |
Inhaberkontrollverfahren bei Banken: bedeutende Beteiligung, mittelbare Kontrolle, Erwerberkette, Finanzierung, Zuverlässigkeit, Schwellen, Übersetzungen, Closing-Condition und BaFin-/Bundesbank-Dealfahrplan prüfen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
insolvenz-anfechtung-bank |
Insolvenzanfechtung gegen Banken vorbeugen und verteidigen: Sicherheitenbestellung, Rückführung, Kontokorrent, inkongruente Deckung, Kenntnis, Bargeschäft und Anfechtungsgegner-Argumente prüfen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
instant-payments-interne-richtlinie-it |
Instant Payments und SEPA-Echtzeitüberweisungen prüfen: Verfügbarkeit, Gebühren, Sanktionsscreening, Verification of Payee, Betrugsprävention, Kundenkommunikation und technische Umsetzungsrisiken im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
interne-richtlinie-policy-drafting |
Interne Richtlinien und Policies für Banken entwerfen: Normenbasis, Zielgruppe, Rollen, Kontrollen, Eskalation, Dokumentation, Versionierung, Schulung und Vorstandsbeschluss im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
it-sicherheit-cloud-vertraege |
IT-Sicherheit und Cloud-Verträge einer Bank prüfen: DORA, NIS2-Schnittstelle, Datenschutz, Audit-Rechte, Exit, Verschlüsselung, Incident Response, Subdienstleister und Bankaufsicht im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
kaltstart-triage |
Agb Bankrecht Klauselkontrolle, Anwaltliche Rechnungen Review, App Fraud Social Engineering Bank, Aufsichtsrat Vorlage Bank: wählt den konkreten Prüfpfad, trennt Frist, Zuständigkeit, Belege und Rechtsgrundlage und liefert den nächsten belastbaren Output. | Markdown · Raw .md |
kontokuendigung-sperre-basiskonto |
Kontokündigung, Kontosperre und Basiskonto prüfen: Vertragsrecht, AGB, GwG, Sanktionen, Pfändung, Diskriminierungsrisiko, Sozialleistungen und Kundenkommunikation ausbalancieren im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
kreditentscheidung-weiterfinanzierung |
Kreditentscheidung und Weiterfinanzierung: neue Auszahlung, Prolongation, Covenant-Bruch, Sanierungsphase, Risikovotum, Organpflichten und Dokumentation der Bankentscheidung prüfen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
kreditsicherheiten-bestellung |
Kreditsicherheiten bestellen, prüfen und verwerten: Grundschuld, Bürgschaft, Garantie, Globalzession, Sicherungsübereignung, Pfandrechte, Rang, Freigabe und Verwertungsschritte im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
kreditwesengesetz-erlaubnis-inhaberkontrolle |
KWG-Erlaubnis, Erlaubniserweiterung, Inhaberkontrolle und qualifizierte Beteiligung prüfen: Geschäftsmodell, Schwellen, Anzeige, Fit-and-Proper und BaFin-Erwartungen strukturieren im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
kundenbeschwerde-ombudsmann-bafin |
Kundenbeschwerden, Ombudsmann, BaFin-Beschwerde und Eskalation: Sachverhalt, Anspruch, Kulanz, Reputationsrisiko, Fristen, Ton und interne Learnings für Banken steuern im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
liquiditaetsbruecke-firmenkunde-bankinstrumente |
Bankinstrumente als Liquiditätsbrücke für Firmenkunden strukturieren: Aval, Kontokorrent, Factoring, Forfaitierung, Akkreditiv, Lieferantenkredit, Stundung, Waiver und Sanierungsnähe mit Rechts- und Risikomatrix im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
litigation-schlichtung-prozess |
Litigation, Schlichtung und Prozessführung einer Bank: Anspruch, Beweise, Kosten, Vergleich, Musterverfahren, Ombudsmann, externe Kanzlei und Vorstandsinformation steuern im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
ma-risk-compliance-funktion |
MaRisk-Compliance-Funktion und zweite Verteidigungslinie prüfen: Aufgaben, Unabhängigkeit, Compliance-Plan, Monitoring, Findings, Berichtslinie und Verhältnis zu Recht, Risk und Revision im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
marisk-auslagerungen-at9-dora |
MaRisk-Auslagerung und DORA-Schnittstelle: AT 9, § 25b KWG, Auslagerungsregister, Risikoanalyse, wesentliche Auslagerung, IKT-Drittanbieter und Exit-Plan zusammen prüfen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
micar-art-emt-casp-notifikation-whitepaper |
ART- und EMT-Emission nach MiCAR für Banken prüfen: Asset-Referenced Token, E-Geld-Token, Zulassung, Whitepaper, Reserve, Rücktausch, Governance und Zahlungsdienste-Schnittstelle im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
micar-casp-notifikation-bank-art60 |
MiCAR-CASP-Notifikation für Banken nach Art. 60 prüfen: bestehende Erlaubnis, Kryptowerte-Dienstleistung, 40-Arbeitstage-Frist, Unterlagen, BaFin/Bundesbank-Kommunikation und DORA-Schnittstelle im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
micar-whitepaper-marketing-bank |
MiCAR-Whitepaper und Marketing für Kryptowerte prüfen: Pflichtinhalte, Notifizierung, Werbung, Risikoangaben, Website, Social Media, Vertriebspartner und Haftungsrisiken im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
mifid-wphg-anlageberatung |
WpHG- und MiFID-II-Pflichten bei Anlageberatung und Vertrieb: Geeignetheit, Angemessenheit, Zielmarkt, Kosteninformation, Zuwendungen, ESG-Präferenzen und Dokumentation prüfen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
notfallplan-krisenkommunikation |
Notfallplan und Krisenkommunikation für Bank-Legal: Cyberangriff, Bank Run, BaFin-Maßnahme, Medienanfrage, Whistleblowing, Großschaden oder Vorstandskrise strukturieren im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
organhaftung-business-judgment |
Organhaftung und Business Judgment Rule in der Bank: Vorstand, Aufsichtsrat, Ausschüsse, Informationsgrundlage, Interessenkonflikte, Dokumentation und D&O-Risiken prüfen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
organwechsel-ssm-imas-mvp |
Organwechsel bei SI, LSI und Zahlungsinstituten über SSM-IMAS, MVP oder Formulare steuern: Zuständigkeit, Einreichkanal, Fristen, Unterlagen, Nachfragen und Vorstandsbüro-Briefing im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
outsourcing-crypto-dlt-node-provider |
Crypto-/DLT-Dienstleister und Node Provider auslagern: DORA, MaRisk, § 25b KWG, Verwahrung, Daten, Schlüssel, Subdienstleister, Audit-Rechte und Exit in Krypto-Projekten prüfen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
outsourcing-externe-dienstleister |
Externe Dienstleister außerhalb reiner IKT prüfen: Auslagerung, sonstiger Fremdbezug, Datenschutz, Bankgeheimnis, SLA, Prüfungsrechte, Kündigung, Business Continuity und Registerpflege im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
outsourcing-fintech-bank-as-a-service |
FinTech-Outsourcing und Bank-as-a-Service prüfen: Rollen, KWG/ZAG, White Label, Auslagerung, Vertrieb, AML, Kundenkommunikation, Haftung und Exit im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
outsourcing-operational-resilience-crypto-dlt |
Operational Resilience und Konzentrationsrisiken bei Bankdienstleistern prüfen: kritische Funktionen, Auslagerungscluster, Cloud-Konzentration, DORA, Exit, Stresstest und Vorstandsvorlage im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
pfandbriefbank-spezialdeckung |
Pfandbrief- und Spezialdeckungsfragen aus Bank-Legal-Sicht prüfen: Deckungsmasse, Treuhänder, Indeckungnahme, Immobilienfinanzierung, Register, Aufsicht und Vorstandsfreigabe im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
produktfreigabe-new-restrukturierung |
New Product Process einer Bank: Produktidee, Zielmarkt, Recht, Aufsicht, Steuern, IT, Datenschutz, Vertrieb, Risiko, Operations und Vorstandfreigabe in einen sauberen NPP bringen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
psd2-fraud-refund-unauthorised-payment |
Unautorisierte Zahlung und Refund nach PSD2/BGB prüfen: § 675u BGB, § 675v BGB, grobe Fahrlässigkeit, Social Engineering, Beweislast, SCA-Logs und Vergleichsstrategie im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
psd2-open-banking-api-xs2a |
Open-Banking- und XS2A-Schnittstellen prüfen: Zugang zu Zahlungskonten, API-Verfügbarkeit, Fallback, TPP-Kommunikation, Consent, Sicherheit, Haftung und Aufsichtsbeschwerde im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
psd2-provisionsmodelle-vertrieb-fraud-refund |
Provisionsmodelle und Vertriebscompliance prüfen: Zuwendungen, Interessenkonflikte, MiFID, Verbraucherschutz, Vergütungsrichtlinien, Zielvorgaben und Vorstandsvorlage für Produktvertrieb im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
psd2-sca-strong-customer-authentication |
Starke Kundenauthentifizierung nach PSD2 prüfen: Zwei-Faktor-Logik, Ausnahmen, Transaktionsrisikoanalyse, App-Freigabe, Delegation, Betrugsfall und Kundenkommunikation im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
psd3-psr-vorschau-gap-analysis |
PSD3- und PSR-Vorschau für Banken: geplantes EU-Zahlungsdienste-Paket gegen bestehende PSD2/ZAG-Prozesse mappen, Fraud, Open Banking, Transparenz und organisatorische Gaps vorbereiten im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
rechtsabteilung-dora-auslagerung-ewpg |
Rechtsabteilungs-Fachmodul für DORA-Auslagerung bei kritischem ICT-Dienstleister: ICT-Verträge, Exit-Pläne, Register of Information und Vorstandsvorlagen werden in einem Stresscheck zusammengeführt. Mit Normen, Rechtsprechungsanker, Belegmatrix und schneller Handlungsoption im... | Markdown · Raw .md |
rechtsabteilung-ewpg-tokenisierung-und-registerrisiko |
Rechtsabteilungs-Fachmodul für eWpG-Tokenisierung und Registerrisiko: Tokenisierte Wertpapiere werden auf Registerführung, Verwahrung, Vertrieb und Prospekt-/MiCAR-Schnittstelle geprüft. Mit Normen, Rechtsprechungsanker, Belegmatrix und schneller Handlungsoption im Bank-Rechts... | Markdown · Raw .md |
rechtsabteilung-npl-verkauf-mit-datenschutz-und-bankgeheimnis |
Rechtsabteilungs-Fachmodul für NPL-Verkauf mit Datenschutz und Bankgeheimnis: Notleidende Forderungen werden für Abtretung, Datenraum, Schuldnerinformation und Servicing rechtssicher vorbereitet. Mit Normen, Rechtsprechungsanker, Belegmatrix und schneller Handlungsoption im Ba... | Markdown · Raw .md |
rechtsabteilung-psd2-strong-customer-authentication-fall |
Rechtsabteilungs-Fachmodul für PSD2-Strong-Customer-Authentication-Fall: Haftung bei nicht autorisierten Zahlungsvorgängen wird mit Beweislast, Authentifizierungslog und Kulanzstrategie geprüft. Mit Normen, Rechtsprechungsanker, Belegmatrix und schneller Handlungsoption im Ban... | Markdown · Raw .md |
rechtsabteilung-schufa-score-und-automatisierte-kreditentscheidu |
Rechtsabteilungs-Fachmodul für Schufa-Score und automatisierte Kreditentscheidung: Kreditprozesse werden darauf geprüft, ob der Score nur Hilfsinformation oder faktisch entscheidend ist. Mit Normen, Rechtsprechungsanker, Belegmatrix und schneller Handlungsoption im Bank-Rechts... | Markdown · Raw .md |
rechtsmonitoring-bank-regress |
Rechtsmonitoring für Banken einrichten: BaFin, Bundesbank, EBA, EZB, EU, Bundesgesetzblatt, Rechtsprechung, Verbände, Relevanzfilter und Umsetzungslog dokumentieren im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
regress-forderungsuebergang-und-sicherheitenfreigabe |
Regress nach Bürgschafts-, Aval- oder Garantiezahlung prüfen: Forderungsübergang § 774 BGB, Kundenbelastung, Sicherheitenverwertung, Mitbürgen, Freigabepflichten, Insolvenz und Vergleich im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
restrukturierung-kreditengagement |
Restrukturierung eines Kreditengagements steuern: Strategie, Sicherheiten, Pool, StaRUG-/InsO-Schnittstelle, Sanierungsbeiträge, Kommunikation und interne Kreditakte ordnen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
sanierungsgutachten-idw-s6-bewertung |
Eingehende Sanierungsgutachten nach IDW S 6 aus Bankperspektive bewerten: Krisenstadien, Fortbestehen, Leitbild, Maßnahmen, integrierte Planung, Plausibilität und Kreditentscheidung im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
sanktionsscreening-embargo-bank |
Sanktionsscreening und Embargo in der Bank: Treffer, False Positive, EU-Sanktionen, OFAC-Berührung, Zahlungsstopp, Kontosperre, Freigabeprozess und Kundenkommunikation steuern im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
schluesselfunktionen-inhaber-fit-proper |
Inhaber besonderer Schlüsselfunktionen in großen Banken prüfen: Anzeige, Eignung, Zuverlässigkeit, Zeitverfügbarkeit, Rollenabgrenzung und Eskalation an Aufsicht oder Vorstand im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
sepa-direct-debit-return-disputes |
SEPA-Lastschrift-Rückgaben und Mandatsstreit prüfen: Core/B2B, Mandat, Rückgabefristen, Erstattungsanspruch, Firmenkundenrisiko, Händlerkommunikation und Prozessbelege im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
ssm-bundesbank-stablecoin-payment-staking |
SSM-, EZB- und Bundesbank-Aufsichtsbriefe für Institute einordnen: Zuständigkeit, JST-Kommunikation, nationale Umsetzung, Fristen, Management Letter, Follow-up und Board-Package vorbereiten im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
stablecoin-payment-usecase-bank |
Stablecoin-Zahlungsusecase für Banken prüfen: EMT/ART, E-Geld, Zahlungsdienst, Wallet, Händlerakzeptanz, Reserve, Rücktausch, Sanktionsscreening und Settlement im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
staking-lending-token-bank |
Staking, Lending und Yield-Produkte mit Tokenbezug prüfen: Produktqualifikation, MiCAR, KWG/WpIG, AGB, Verbraucherhinweise, Verwahrung, Insolvenztrennung und Reputationsrisiko im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
stundung-standstill-waiver |
Stundung, Standstill, Waiver und Covenant-Reset entwerfen und prüfen: Bankinteressen, Sicherheiten, Sanierungspfad, Gleichbehandlung, Kündigungsrechte und Dokumentationsschutz im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
sustainability-linked-loan-greenwashing |
Sustainability-Linked Loans und Greenwashing-Risiken prüfen: KPI, SPT, Margin Ratchet, externe Verifikation, Offenlegung, Kreditdokumentation und Reputationsschutz im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
syndizierte-kredite-tokenisierung-security |
Syndizierte Kredite, Facility Agent und Security Trustee prüfen: Rollen, Mehrheitsentscheidungen, Sicherheitenpool, Parallel Debt, deutsches Recht, Enforcement und Sanierungsfall im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
tokenisierung-security-token-mica-mifid |
Tokenisierung und Security Token einordnen: MiFID-Finanzinstrument, eWpG-Kryptowertpapier, MiCAR-Kryptowert, Vermögensanlage, Prospektpflicht und Vertriebsregime trennscharf prüfen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
trade-finance-sanctions-lc-guarantee |
Trade Finance, Letter of Credit und Garantien prüfen: Sanktionen, Exportkontrolle, UCP/URDG, Dokumentenstrenge, Betrugsverdacht, Boykottklauseln und Zahlungsstopp im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
travel-rule-krypto-transfers |
Travel Rule für Krypto-Transfers prüfen: Auftraggeber-/Begünstigtendaten, CASP-Pflichten, Wallets, unhosted Wallets, Screening, Ablehnung, Monitoring und Kundenkommunikation im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
verwahrung-kryptowerte-bank-custody |
Kryptowerte-Verwahrung und Custody durch Banken prüfen: MiCAR-CASP, alte KWG-Erlaubnisse, Wallet-Control, Schlüsselmanagement, Outsourcing, Haftung, DORA und Kundentrennung im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
wpig-wertpapierinstitut-schnittstelle |
WpIG-Schnittstellen prüfen, wenn Bankgruppe, Wertpapierinstitut, Vermittler oder Tochtergesellschaft beteiligt sind: Rollen, Erlaubnis, Eigenmittel, Auslagerung und Governance abgrenzen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
zag-agenten-auslagerung-register |
ZAG-Agenten, E-Geld-Agenten und Auslagerung prüfen: Register, Haftung, Weisungen, Schulungen, AML, Kundenkommunikation, Passporting und Abgrenzung zum bloßen Dienstleister im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
zag-ausnahmen-limited-network-commercial-agent |
ZAG-Ausnahmen tief prüfen: begrenztes Netz, begrenzte Produktpalette, Handelsvertreterausnahme, technische Dienstleister, Konzernprivileg und digitale Plattformrisiken im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
zag-e-geld-institut-emoney |
E-Geld-Institut und E-Geld-Geschäft nach ZAG prüfen: Ausgabe, Rücktausch, monetärer Wert, Akzeptanzstellen, Sicherungsmittel, Eigenmittel, Vertrieb und Abgrenzung zu Gutschein, Token und Einlage im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
zag-erlaubnisanalyse |
ZAG-Erlaubnisanalyse für Zahlungsinstitute: Zahlungsdienste katalogisieren, § 10 ZAG, Eigenmittel, Geschäftsplan, Sicherung von Kundengeldern, Geschäftsleiter, Auslagerungen und BaFin-Antrag prüfen im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
zag-finanztransfergeschaeft-money-remittance |
Finanztransfergeschäft und Money Remittance nach ZAG prüfen: Weiterleitung von Geldbeträgen ohne Zahlungskonto, Agentenmodelle, Plattformfälle, Bargeld, Ausnahmen und BaFin-Erlaubnisrisiko im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
zag-kontoinformationsdienst-ais |
Kontoinformationsdienst nach ZAG und PSD2 prüfen: Registrierung, Datenzugriff, Schnittstelle, Consent, Versicherung, Datenschutz, Open-Banking-Verträge und White-Label-Modelle im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
zag-negativauskunft-feststellung-bafin |
ZAG-Negativauskunft oder informelle BaFin-Vorabklärung vorbereiten: Geschäftsmodell neutral beschreiben, Zahlungsfluss visualisieren, Erlaubnistatbestände abgrenzen und gefährliche Formulierungen vermeiden im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
zag-payment-flow-red-team |
ZAG-Red-Team nach BaFin-Arbeitslogik: Zahlungsfluss, Positivkatalog, Ausnahmen, E-Geld, Erlaubnis, Registrierung und Anzeigen so prüfen, dass Plattform-, Wallet-, Loyalty-, Agenten- und Embedded-Finance-Modelle nicht falsch freigegeben werden. | Markdown · Raw .md |
zag-vorstandsvorlage-gutachten-wpig |
Vorstandsvorlage und juristisches Gutachten für eine Bank erstellen: Entscheidungssatz, Risikoampel, Handlungsoptionen, Beschlussvorschlag, Annahmen, Quellen und Anlagenverzeichnis im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
zag-zahlungsausloesedienst-pis |
Zahlungsauslösedienst nach ZAG und PSD2 prüfen: Erlaubnis, starke Kundenauthentifizierung, Haftungskette, Interface, technische Dienstleister und Händlerkommunikation im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |
zahlungsdienste-zag |
Zahlungsdienste ZAG im Plugin Bank Rechtsabteilung im Bank-Rechtsabteilung. | Markdown · Raw .md |