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KlotzketteAkte: Kanzlei Sandhof & Partner — AML/KYC-Versäumnisse Amrum — Strafverteidigung
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| Was | Format | Quelle |
|---|---|---|
| Gesamt-PDF (alles in einer Datei, 352 KB) | gesamt-pdf/aml-kyc-immobilienkanzlei-sandhof-amrum-russisches-vermoegen_gesamt.pdf |
|
| Akten-ZIP (alle Einzeldateien) | ZIP | testakte-aml-kyc-immobilienkanzlei-sandhof-amrum-russisches-vermoegen.zip |
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Arbeitsakte. Alle Personen, Anschriften, Aktenzeichen und Unternehmen sind fiktiv. Die Akte gehört fachlich zum Plugin geldwaeschepraevention-aml-kyc.
Kurzbild
- Mandant: RA Friedrich-Wilhelm Sandhof, Seniorpartner, Kanzlei Sandhof & Partner (22 Anwälte, Norderstedt), Schwerpunkt Immobilienrecht Hamburg/MV.
- Vorfall: 2024–2025 vier Erwerbe von Ferienimmobilien auf Amrum (Gesamtvolumen 4.540.000 EUR) durch zypriotische Briefkastengesellschaft Bluetail Holdings Ltd. (Limassol), wirtschaftlich Berechtigter Vitali Petrowitsch Smolenski (russischer Oligarch, EU-Sanktionsliste seit 16.05.2024, Az. EU 2024/881).
- GwG-Pflichtverletzungen: Kein UBO-Screening, kein Sanktionscheck, keine FIU-Meldung, AML-Officer-Stelle unbesetzt (seit 31.03.2025), Risikoanalyse veraltet (letzte Fassung 2019).
- Laufende Verfahren: Strafverfahren StA Kiel (Az. 4 KS 188/26, § 261 StGB Geldwäsche), BaFin-Bußgeldverfahren (Az. BaFin-GwG-2026-084-NH, §§ 17, 56 GwG), berufsrechtliches Verfahren RAK Hamburg (Az. RAK HH 2026/0317, §§ 74, 43 BRAO).
- Mandantenrolle: Verteidigung Sandhof (Kanzlei Quasdorf & Reimers, Hamburg).
- Stichtag dieser Akte: April 2026.
Was diese Akte demonstriert
| Thema | Aktenstücke | Demonstration |
|---|---|---|
| Anwendungsbereich GwG / Verpflichteter | 03, 04 | § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG, Immobilientransaktion als Auslöser |
| KYC und UBO-Identifizierung | 04, 05 | §§ 10, 11, 13 GwG; Transparenzregister; zypriotisches Beneficial-Ownership-Register |
| Sanktionsscreening EU | 06 | VO (EU) 2024/881; konsolidierte Sanktionsliste; § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG |
| FIU-Meldepflicht und Legal Privilege | 07, 16, 17 | § 43 GwG; Privilegierungsausnahme für Rechtsanwälte; § 203 StGB |
| AML-Officer und Kanzleiorganisation | 08, 09 | § 7 GwG; § 5 GwG Risikoanalyse; organisatorisches Verschulden |
| Strafrecht Geldwäsche | 10 | § 261 StGB n.F. (2021); dolus eventualis; § 153a StPO |
| Sanktionsdurchsetzungsgesetz | 11 | § 23 SanktDG; § 17 AWG; Einfrierung Immobilien |
| BaFin-Bußgeldverfahren | 12 | § 56 GwG; § 17 OWiG; Verhältnismäßigkeit; Remediation |
| Berufsrecht RAK | 13, 14 | §§ 73, 74 BRAO; § 43a BRAO; § 114 BRAO |
| Kaufvertragsrecht und Sanktionsrecht | 15 | § 311b BGB; § 134 BGB; Einziehung §§ 73, 73b, 76a StGB |
| Einziehung und Vermögensarrest | 18 | §§ 73, 73b, 73c StGB; § 111e StPO; Honorareinziehung |
| Berufshaftpflicht und AML-Klausel | 19 | § 51 BRAO; VVG; Deckungsausschluss bei Vorsatz |
| Compliance-Redesign / Remediation | 20 | § 6 GwG; Sanktionsscreening; neue Risikoanalyse; AML-Officer |
| Chronologie und Systemanalyse | 21 | Zeitliche Einordnung; strukturelle AML-Blindheit |
| Gesamtstrategie Verteidigung | 22 | Dreifrontenverteidigung; § 153a StPO; Zielkorridor Bußgeld/Berufsrecht |
| Mandatsannahme / Doppelverteidigung | 01, 02 | § 43a Abs. 4 BRAO; Interessenkonfliktprüfung; Vollmacht |
Aktenstücke
| Nr. | Datei | Inhalt |
|---|---|---|
| 01 | 01_mandatsannahme_sandhof_doppelverteidigung.md |
Mandatsannahme durch Quasdorf & Reimers; Doppelverteidigungsthematik; strategischer Überblick |
| 02 | 02_beteiligte_verfahren_uebersicht.md |
Beteiligte, Behörden, Kaufobjekte, Verfahrensstand (Tabellen) |
| 03 | 03_gwg_anwendungsbereich_par2_par10.md |
GwG-Anwendungsbereich; § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG; Pflichtenübersicht; AMLD IV/V |
| 04 | 04_kyc_pflichten_par10_par11_gwg_smolenski_bluetail.md |
KYC-Analyse; Was fehlt; § 11 GwG; verstärkte Sorgfalt § 15 GwG |
| 05 | 05_ubo_identifizierung_transparenzregister.md |
UBO-Pflicht; Transparenzregister DE und CY; Befund |
| 06 | 06_sanktionscheck_eu_881_smolenski.md |
VO (EU) 2024/881; Zeitachse; Pflicht zum Sanktionsscreening; Vorsatzfrage |
| 07 | 07_fiu_meldepflicht_par43_gwg_unterlassung.md |
FIU; § 43 GwG; Privilegierungsausnahme Anwälte; Rechtsfolgen |
| 08 | 08_aml_officer_par7_gwg_geldwaeschebeauftragter.md |
§ 7 GwG; unbesetzte AML-Officer-Stelle; Neubestellungsempfehlung |
| 09 | 09_risikoanalyse_par5_gwg_kanzleimethodik.md |
§ 5 GwG; veraltete Risikoanalyse 2019; NRA 2023; Mängel |
| 10 | 10_strafanzeige_par261_stgb_geldwaesche_sandhof.md |
§ 261 StGB (n.F. 2021); Vortat; Vorsatzprüfung; Verteidigungsansätze |
| 11 | 11_sanktionsverstoss_par18_sanktdg_strategie.md |
§ 23 SanktDG; § 4 SanktDG Meldepflicht; § 17 AWG; Einfrierung |
| 12 | 12_bafin_bussgeld_par17_gwg.md |
§ 56 GwG Bußgeldtatbestände; BaFin-Anhörung; Bußgeldkalkulation; Strategie |
| 13 | 13_rak_hamburg_par73_brao_verfahren.md |
§ 73, 74 BRAO; Rüge; Widerspruch; mögliche Sanktionen bis § 114 BRAO |
| 14 | 14_par43a_brao_sorgfaltspflicht_doppelt.md |
§ 43a BRAO; Unabhängigkeit; Interessenkonflikt Public Law vs. Mandant |
| 15 | 15_immobilien_kaufvertrag_amrum_par18_kompromittierung.md |
Kaufvertragswirksamkeit; § 134 BGB i.V.m. Sanktionsrecht; Einziehung |
| 16 | 16_anwaltsgeheimnis_par203_stgb_gwg_konflikt.md |
§ 203 StGB; § 43a Abs. 2 BRAO; § 43 Abs. 2 GwG; Grundkonflikt |
| 17 | 17_legal_privilege_par11abs1_gwg_ausnahme.md |
Legal Privilege im GwG; EuGH C-305/05; Abgrenzung transaktional/Beratung |
| 18 | 18_einziehung_par73_stgb_konten_arrest.md |
§§ 73, 73b, 73c, 76a StGB; Honorareinziehung; § 111e StPO Arrest |
| 19 | 19_versicherung_berufshaftpflicht_aml_klausel.md |
§ 51 BRAO; HDI-Police; AML-Ausschlussklausel; Deckungsszenarien |
| 20 | 20_compliance_program_remediation_roadmap.md |
Sofortmaßnahmen; Roadmap 90 Tage; Kostenkalkulation; Wirkung auf Verfahren |
| 21 | 21_chronologie_aml_versaeumnisse.md |
Zeitstrahl 2019–2026; strukturelle AML-Blindheit; systemisches Organisationsverschulden |
| 22 | 22_abschluss_kanzlei_aml_redesign_und_strafverteidigung.md |
Gesamtstrategie; Kernthesen; Zielkorridor; offene Punkte |
Anhänge
DOCX
| Datei | Inhalt |
|---|---|
docx/klageerwiderung_lg_kiel_4ks188_26.docx |
Klageerwiderung/Verteidigungsschrift an LG Kiel; Sachverhalt, Rechtslage, Beweisanträge |
docx/compliance_roadmap_aml_sandhof.docx |
AML-Compliance-Roadmap mit Tabellen; Sofort-, Kurz- und Mittelfristmaßnahmen |
docx/stellungnahme_bafin_aml_bussgeld.docx |
Stellungnahme an BaFin (Entwurf); Sachverhalt, Remediation, Bußgeldminderungsantrag |
XLSX
| Datei | Inhalt |
|---|---|
xlsx/kyc_audit_kunden_2024_2025_sandhof.xlsx |
KYC-Audit aller relevanten Mandate 2024/2025; 10 Spalten; Risikoklassifizierung farbcodiert |
xlsx/sanktionsabgleich_eu_881_kunden.xlsx |
Sanktionsabgleich gegen EU 2024/881; alle mandatsbezogenen Personen und Gesellschaften |
E-Mails (.eml)
| Datei | Inhalt |
|---|---|
emails/2026-02-22_fiu_an_sandhof_meldepflicht_unterlassung.eml |
FIU-Mitteilung: Keine Verdachtsmeldung für Amrum-Transaktionen registriert |
emails/2026-03-08_bafin_an_kanzlei_anhoerung.eml |
BaFin-Anhörungsschreiben; Frist 30.04.2026; sechs Vorwürfe |
emails/2026-03-15_rak_hamburg_an_sandhof_ruege.eml |
RAK Hamburg: Rüge nach § 74 BRAO mit Belehrung |
emails/2026-04-02_sta_kiel_an_sandhof_strafanzeige.eml |
StA Kiel: Mitteilung Ermittlungsverfahren § 261 StGB; § 163a StPO |
emails/2026-04-22_kanzlei_an_smolenski_kuendigung.eml |
Kanzlei an Bluetail Holdings Ltd.: Mandatskündigung mit sofortiger Wirkung |
PDFs
| Datei | Inhalt |
|---|---|
pdfs/eu_sanktionsbescheid_smolenski_888_redacted.pdf |
Auszug VO (EU) 2024/881: Sanktionseintrag Smolenski (geschwärzt/redacted) |
pdfs/bafin_bussgeldbescheid_sandhof_redacted.pdf |
BaFin-Bußgeldbescheid Entwurf (geschwärzt; Betrag unkenntlich) |
Fotos
| Datei | Inhalt |
|---|---|
jpg/aml_workflow_kyc_gwg_diagramm.jpg |
Schematischer KYC/AML-Prozessablauf nach GwG (Infografik) |
jpg/transparenzregister_ubo_screenshot.jpg |
Simulierter Transparenzregister-Abfragebildschirm zu Bluetail Holdings Ltd. |
jpg/ferienhaus_amrum_norddorf_symbolisch.jpg |
Symbolbild Ferienhaus Amrum; Kaufobjekt 1 (Norddorf, Vogelkoje 3) |
Verfahrensstand
Stichtag dieser Akte: April 2026 Mandatsannahme: 10. April 2026
| Verfahrensstrang | Status |
|---|---|
| Strafverfahren § 261 StGB (StA Kiel 4 KS 188/26) | Ermittlungsverfahren; Akteneinsicht beantragt |
| BaFin-Bußgeld (BaFin-GwG-2026-084-NH) | Anhörung bis 30.04.2026; Stellungnahme in Bearbeitung |
| SanktDG-Prüfung (BaFin-SanktDG-2026-019) | Vorprüfung laufend |
| RAK Hamburg (RAK HH 2026/0317) | Rüge erteilt; Widerspruch eingelegt; Entscheidung nach BaFin-Abschluss |
| AML-Officer-Bestellung | RAin Dr. Brünninghausen in Vorbereitung (April 2026) |
| Sanktionsscreening-Tool | LexisNexis-Vertrag abgeschlossen |
| Neue Risikoanalyse § 5 GwG | Beauftragung läuft; Frist 15.06.2026 |
| Mandatskündigung Bluetail | Vollzogen 22.04.2026 |
Verteidiger: RA Dr. Henning Quasdorf / RAin Dr. Johanna Reimers Kanzlei: Quasdorf & Reimers Rechtsanwälte PartG, Jungfernstieg 44, 20354 Hamburg
Themen-Index
| Thema | Aktenstücke |
|---|---|
| AML-Officer (§ 7 GwG) | 08, 20, 21 |
| Anwaltsgeheimnis (§ 203 StGB) | 16, 17 |
| AMLD IV / AMLD V (Richtlinien EU) | 03, 05 |
| AMLR (Verordnungsentwurf) | 17 |
| AWG § 17 (Strafrecht Außenwirtschaft) | 06, 11, 10 |
| BaFin-Zuständigkeit (§ 50, 51 GwG) | 12 |
| BRAO §§ 43, 43a, 73, 74, 114 | 13, 14 |
| Berufshaftpflicht § 51 BRAO | 19 |
| Beschlagnahmeverbot § 97 StPO | 16 |
| Bluetail Holdings Ltd. | 02, 04, 05, 15, 21 |
| Dolus eventualis (§ 261 StGB) | 06, 10 |
| Einziehung §§ 73 ff. StGB | 18 |
| EU-Sanktionsliste / VO (EU) 2024/881 | 06, 11, Anlage PDF |
| EUR-Lex (AMLD, AMLR, Sanktionen) | 03, 06, 17 |
| FIU / goAML (§§ 27, 43 GwG) | 07 |
| Geldwäsche § 261 StGB (n.F. 2021) | 10, 22 |
| HinSchG (Hinweisgeberschutz) | 20 |
| KYC (§§ 10, 11 GwG) | 04, 05 |
| Kaufvertrag Amrum (§ 311b BGB) | 15 |
| Legal Privilege (§ 11 Abs. 1 GwG) | 17 |
| Mandatsannahme / Interessenkonflikt | 01, 14 |
| Nationale Risikoanalyse (NRA 2023) | 09 |
| OWiG § 17 (Bußgeldzumessung) | 12 |
| Papadimitriou, Nikolaos | 02, 04, 06 |
| PEP-Screening | 04, 06 |
| Risikoanalyse § 5 GwG | 09, 21 |
| Remediation / Compliance-Roadmap | 20, 22 |
| SanktDG §§ 4, 23 | 11 |
| Sanktionsscreening | 06, 20 |
| Smolenski, Vitali Petrowitsch | 02, 06, 11, Anlage PDF |
| Transparenzregister (§§ 18–26 GwG) | 05, Anlage JPG |
| UBO (wirtschaftlich Berechtigter) | 04, 05 |
| Vermögensarrest § 111e StPO | 18 |
| Vorsatz / Leichtfertigkeit | 06, 10, 12 |
| Verstärkte Sorgfaltspflicht § 15 GwG | 04, 06 |
| § 153a StPO (Einstellung) | 10, 22 |