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KlotzketteAkte: Exportkontrolle / Dual-Use — Werkmann Anlagentechnik AG, Mannheim
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| Was | Format | Quelle |
|---|---|---|
| Gesamt-PDF (alles in einer Datei, 593 KB) | gesamt-pdf/exportkontrolle-dual-use-anlagentechnik-werkmann-mannheim_gesamt.pdf |
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| Akten-ZIP (alle Einzeldateien) | ZIP | testakte-exportkontrolle-dual-use-anlagentechnik-werkmann-mannheim.zip |
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Arbeitsakte. Alle Personen, Anschriften, Aktenzeichen, Unternehmen und Behördendetails sind fiktiv und dienen ausschließlich Demonstrationszwecken. Die Akte gehört fachlich zum Plugin fachanwalt-internationales-wirtschaftsrecht.
Kurzbild
- Mandantin: Werkmann Anlagentechnik AG, Mannheim — Marktführer für pharmazeutische Präzisions-Mahlanlagen und Mikrofluidik-Reaktoren, 480 Mitarbeiter, Umsatz ca. 187 Mio. EUR (2025)
- Geschäftsführung: Dr. Hannes Werkmann-Lottermann (Vorsitzender), Dipl.-Ing. Petra Sollinger-Baum (Technik), Florian Reusch (Finanzen)
- Tochtergesellschaften: Werkmann Pharma Inc. (Boston, MA, 100 %); Werkmann Middle East FZCO (Dubai, 51 %)
- Kanzlei: Salzgitter, Boekenkamp & Trautmannsdorf Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Frankfurt — federführend RAin Dr. Carola Boekenkamp (LL.M. London)
- Stichtag dieser Akte: Oktober 2026
Kernsachverhalt: Werkmann hat drei Einheiten des Mikrofluidik-Reaktors MFR-3400X über die Schweizer Spengler Engineering AG an den iranischen Razi Vaccine Institute in Karaj geliefert. Das BAFA leitete ein OWi-Verfahren nach § 18 AWG / Art. 4 Dual-Use-VO (EU) 2021/821 ein. Parallel laufen: OFAC-Ermittlung / SDN-Listungsrisiko für Werkmann Pharma Inc. (Boston), Korruptionsverdacht gegen Auslandsvertreter Al-Quwairy Trading LLC (Riad/Saudi-Arabien) mit FCPA-Bezug, BMWK-Investitionsprüfung zur geplanten 28 %-Beteiligung der chinesischen TianYuan Industrial Group, ICC-Schiedsverfahren in Paris gegen den indischen Lieferpartner BioMechanix Pvt. Ltd. (4,8 Mio. EUR ausstehend) sowie CBAM-Fehlmeldungen zu Aluminium-Bauteilen aus der Türkei mit russischem Rohmaterial-Ursprung.
Verfahrensstränge im Überblick
| Komplex | Rechtsgrundlage | Aktenzeichen | Status (Okt. 2026) |
|---|---|---|---|
| BAFA OWi Dual-Use | § 18 AWG; Art. 3, 4 VO (EU) 2021/821 | BL-22-4188/26 | Abgeschlossen; Bußgeld 95.000 EUR |
| OFAC Iran-Sanktionen | IEEPA, ITSR 31 C.F.R. Part 560 | OFAC/SDN/IRN-2026-00448 | No SDN; BIS-VSD läuft |
| FCPA / Korruption Al-Quwairy | US FCPA 15 U.S.C. § 78dd; § 334 StGB | DOJ-VSD 14.07.2026 | DOJ prüft; Declination angestrebt |
| BMWK Investitionsprüfung | § 55 AWV; VO (EU) 2019/452 | BMWK 13-IPR-66/2026 | Vorläufige Freigabe mit Auflagen |
| ICC Schiedsverfahren | ICC Rules 2021; deutsches Sachrecht | ICC Paris 28-441/SCH/MS | Läuft; Verhandlung Apr. 2027 |
| CBAM / Russland-Sanktionen | VO (EU) 2023/956; VO (EU) 833/2014 | WAT-CBAM-2026/01 | Sanktion 22.000 EUR; bereinigt |
| GeschGehG Nasseri | §§ 6, 23 GeschGehG | WAT-IP-2026/01 | StA Mannheim ermittelt |
| Arrest LG Frankfurt | §§ 916 ff. ZPO | 3-21 O 144/26 | Beschluss vollzogen (1,3 Mio. EUR) |
Was diese Akte demonstriert
| Skill | Aktenstück | Demonstration |
|---|---|---|
| Dual-Use-Exportkontroll-Prüfung | 02, 03 | § 18 AWG, Art. 3/4 VO (EU) 2021/821, Anhang I/IV, All-Catch-Klausel |
| Lieferkettenermittlung und Red Flags | 04 | Mehrstufige Handelskette, EUC-Prüfung, BAFA-Merkblatt |
| OWi-Verfahren und Bußgeldbemessung | 05 | § 22 OWiG, § 17 OWiG, Kooperationsbonus |
| US-Sanktionsrecht OFAC/EAR/ITAR | 06, 17, 19 | IEEPA, ITSR, EAR 15 C.F.R. Parts 730–774, Voluntarily Self-Disclosure |
| Auslandskorruption FCPA / StGB | 07, 18 | § 334 StGB, IntBestG, FCPA 15 U.S.C. § 78dd, OECD-Konvention |
| Investitionsprüfung (AWV/AWG) | 08, 15 | § 55 AWV, VO (EU) 2019/452 (FDI-Screening), SASAC-Struktur |
| ICC-Schiedsrecht | 09, 16 | ICC Arbitration Rules 2021, Art. 12/13/23/24/28/37 ICC Rules |
| Dinglicher Arrest | 13 | §§ 916 ff. ZPO, Brüssel Ia-VO Art. 35, § 1033 ZPO |
| Geschäftsgeheimnisschutz | 14 | §§ 2, 4, 6, 23 GeschGehG, IT-Forensik |
| CBAM und Sanktionsrecht | 10 | VO (EU) 2023/956, VO (EU) 833/2014, UK SAMLA 2018 |
| ICP-Audit und Compliance-Aufbau | 11, 22 | BAFA-Merkblatt ICP, SAP GTS, Anti-Korruptions-SOP |
| Gesamtstrategie Krisenbewältigung | 20, 21 | Multi-jurisdiktionale Koordination, Reputationsmanagement |
Aktenstücke
| Nr. | Datei | Inhalt |
|---|---|---|
| 01 | 01_mandatsaufnahme_erstbesprechung.md |
Mandatsaufnahme, Vollmacht, Sachverhaltsüberblick alle Komplexe |
| 02 | 02_bafa_owi_verfahren_dual_use.md |
BAFA OWi-Verfahren § 18 AWG, Rechtsrahmen, Chronologie, Strategie |
| 03 | 03_mfr3400x_technische_analyse_dual_use.md |
Technische Analyse MFR-3400X, Listungsprüfung Dual-Use-VO |
| 04 | 04_spengler_engineering_lieferkette_ermittlung.md |
Lieferkettenermittlung, Spengler/Transcaucasia/Razi, Red Flags |
| 05 | 05_selbstanzeige_pruefung_paragraf22_owiG.md |
Prüfvermerk Selbstanzeige § 22 OWiG, Bußgeldstrategie |
| 06 | 06_ofac_ear_itar_us_sekundaersanktionen.md |
US-Sekundärsanktionen, OFAC/EAR/ITAR, Nasseri-IP-Risiko |
| 07 | 07_korruption_al_quwairy_fcpa_stgb.md |
Korruption Saudi-Arabien, § 334 StGB, FCPA, OECD-Konvention |
| 08 | 08_bmwk_investitionspruefung_tianyuan.md |
Investitionsprüfung § 55 AWV, TianYuan Industrial Group |
| 09 | 09_icc_schiedsverfahren_biomechanix.md |
ICC-Schiedsverfahren Paris, BioMechanix Pvt. Ltd., 4,8 Mio. EUR |
| 10 | 10_cbam_russland_sanktionen_aluminium.md |
CBAM VO (EU) 2023/956, Russland-Sanktionen, Aluminium Türkei |
| 11 | 11_icp_internes_compliance_programm_audit.md |
ICP-Audit KPMG Law, Feststellungen, Überarbeitungsplan |
| 12 | 12_bafa_stellungnahme_entwurf.md |
Entwurf Stellungnahme BAFA-Anhörung (Inhaltszusammenfassung) |
| 13 | 13_arrest_antrag_lg_frankfurt.md |
Dinglicher Arrest §§ 916 ff. ZPO, LG Frankfurt 3-21 O 144/26 |
| 14 | 14_nasseri_ip_schutz_geschaeftsgeheimnis.md |
Geschäftsgeheimnisschutz §§ 2/6/23 GeschGehG, IT-Forensik |
| 15 | 15_tianyuan_due_diligence_sasac_struktur.md |
TianYuan Due Diligence, SASAC-Beteiligung, Technologietransfer-Risiko |
| 16 | 16_icc_verfahrensstand_schiedsgericht_konstituierung.md |
ICC Schiedsgericht konstituiert, ToR, Preliminary Session, Zeitplan |
| 17 | 17_ofac_response_hogan_lovells.md |
OFAC-Response Werkmann Pharma Inc., SDN-Risikobewertung |
| 18 | 18_oecd_fcpa_selbstpruefung_antikorruption.md |
OECD-Selbstprüfung, FCPA-VSD beim DOJ, Checkliste Anti-Korruption |
| 19 | 19_werkmann_pharma_inc_ear_vsd_bericht.md |
EAR-VSD bei BIS, US-Komponentenanalyse, Remediation |
| 20 | 20_gesamtstrategie_verfahrenskoordination.md |
Gesamtstrategie, Verfahrensübersicht, Risikomatrix |
| 21 | 21_verfahrensstand_september_2026.md |
Stichtagsbericht September 2026, alle Verfahren |
| 22 | 22_qualitaetssicherung_lehren_compliance_neuaufstellung.md |
Lehren, Compliance-Neuaufstellung, Aufsichtsratspräsentation |
Anhänge
DOCX
| Datei | Inhalt |
|---|---|
docx/stellungnahme_bafa_owi_werkmann.docx |
Stellungnahme zur BAFA-Anhörung Az. BL-22-4188/26 |
docx/icc_request_for_arbitration.docx |
ICC Request for Arbitration, Case 28-441/SCH/MS |
docx/bmwk_investitionspruefung_vorlage.docx |
BMWK-Investitionsprüfung Stellungnahme, Az. 13-IPR-66/2026 |
XLSX
| Datei | Inhalt |
|---|---|
xlsx/exportkontroll_pruefmatrix_dual_use.xlsx |
Exportkontroll-Prüfmatrix MFR-3400X, Anhang I/IV Dual-Use-VO |
xlsx/fcpa_risk_map_vertretungen.xlsx |
FCPA/Anti-Korruptions Risk Map aller Auslandsvertretungen |
E-Mails (.eml)
| Datei | Inhalt |
|---|---|
eml/spengler_engineering_bern_lieferbestaetigung.eml |
E-Mail Spengler Engineering AG Bern an Werkmann-Vertrieb |
eml/ofac_compliance_officer_boston_anfrage.eml |
OFAC-Compliance-Anfrage an Werkmann Pharma Inc. Boston |
eml/bafa_anhoerungsschreiben_eschborn.eml |
BAFA-Anhörungsschreiben OWi BL-22-4188/26 |
eml/al_quwairy_riad_provision_anfrage.eml |
E-Mail Al-Quwairy Trading LLC, Riad, Provisionsforderung |
PDFs
| Datei | Inhalt |
|---|---|
pdfs/bafa_anhoerungsschreiben_redacted.pdf |
BAFA-Anhörungsschreiben Az. BL-22-4188/26 (geschwärzt) |
pdfs/oecd_selbstpruef_checkliste.pdf |
OECD-Anti-Korruptions-Selbstprüf-Checkliste Werkmann |
Fotos
| Datei | Inhalt |
|---|---|
jpg/mfr_3400x_mikrofluidik_reaktor.jpg |
Anlage MFR-3400X Mikrofluidik-Reaktor (Referenzfoto) |
jpg/lieferketten_globus_visualisierung.jpg |
Globus mit Lieferketten-Visualisierung (Werkmann-Komplex) |
jpg/risk_heatmap_werkmann.jpg |
Risk-Heatmap alle Verfahrensstränge |
Verfahrensstand
Stichtag dieser Akte: Oktober 2026 Mandatsannahme: 14. März 2026
| Verfahrensstrang | Status |
|---|---|
| BAFA OWi BL-22-4188/26 | Abgeschlossen ✓ — Bußgeld 95.000 EUR gezahlt |
| OFAC-Anfrage (SDN-Risiko) | Kein SDN ✓ — BIS-VSD läuft (18–24 Monate) |
| DOJ FCPA-VSD | Eingereicht — Entscheidung erwartet 2027–2028 |
| BMWK Investitionsprüfung | Vorläufige Freigabe — Bescheid Okt./Nov. 2026 |
| ICC Paris 28-441/SCH/MS | Läuft — Hauptverhandlung April 2027 |
| LG Frankfurt Arrest | Vollzogen ✓ — 1,3 Mio. EUR auf Commerzbank gesichert |
| GeschGehG Nasseri | StA Mannheim ermittelt — Zivilklage in Vorbereitung |
| CBAM-Korrektur | Abgeschlossen ✓ — Sanktion 22.000 EUR gezahlt |
| Al-Quwairy Kündigung | Durchgeführt ✓ — Gegenwehr-Klage Riad erwartet |
Bearbeiterin: RAin Dr. Carola Boekenkamp (LL.M. London), Salzgitter, Boekenkamp & Trautmannsdorf Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Frankfurt am Main Bearbeiterinnen: RAin Tamara Goller-Neuss (Strafrecht/Compliance); RAin Katharina Schreiner (Schiedsverfahren); Ass. Rüdiger Pfaff (Exportkontrolle); Ass. Klaus Wiethölter (Investitionsprüfung) Externe Koordination: Hogan Lovells LLP, Washington D.C.