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Aufsichts-Monitor — Managed-Agent-Vorlage

Übersicht

Fortlaufende Überwachung amtlicher Behördenfeeds auf regulatorisch relevante Veröffentlichungen. Der Agent liest periodisch Bundesanzeiger (BAnz), BaFin-Journal, EUR-Lex und BNetzA-RSS, filtert Einträge nach Wesentlichkeitsschwellen für das jeweilige Mandat und erstellt einen strukturierten Digest für das zuständige Team.

Zwei Modi:

• Sweep – liest alle konfigurierten Feeds seit einem Stichdatum, klassifiziert jeden Eintrag gegen die vom deployenden Team konfigurierten Themenprofile (Finanzaufsicht, Netzregulierung, Kartellrecht, Datenschutz, Kapitalmarkt) und markiert Einträge oberhalb der Wesentlichkeitsschwelle.
• Digest – erstellt nach einem abgeschlossenen Sweep einen strukturierten Bericht mit Zusammenfassung, Volltextreferenzen und handlungsempfehlenden Hinweisen. Das Aufsichtsrecht-Arbeitsmittel für den täglichen oder wöchentlichen Überwachungsrhythmus.

Gleiche Quelle wie das regulatorisches-recht-Plugin — dieses Verzeichnis ist das Managed-Agent-Kochbuch für POST /v1/agents. Der Sweep-Modus nutzt den aufsichts-feed-monitor-Skill und läuft headless über eine Feed-Reader-Flotte.

⚠️ Vor dem Deployment

• Jede Klassifizierung ist ein Hinweis, kein Befund. Ein Eintrag, den der Wesentlichkeitsfilter als nachrangig einstuft, kann derjenige sein, der eine Handlungspflicht auslöst. Behandeln Sie die Digest-Zusammenfassung als Vorfilter für menschliche Prüfung, nicht als abschließende Würdigung.
• Feeds sind nicht vertrauenswürdige Eingaben. Amtliche Feeds sind zwar öffentlich, aber RSS-Einträge, Metadaten und verlinkte Dokumente können Zeichenketten enthalten, die nachgelagerte Prozesse manipulieren sollen. Der Feed-Reader liefert schema-validiertes JSON; der Digest-Writer sieht nur strukturierte Daten.
• Vollständigkeit ist nicht garantiert. Feeds haben Veröffentlichungsverzögerungen. Eine Meldung "keine neuen Einträge" ist eine Aussage über den Datenstand des Feeds, keine Aussage über die Rechtslage. Prüfen Sie kritische Themenfelder regelmäßig durch direkten Zugriff auf die amtliche Quelle.
• Der Wesentlichkeitsfilter wendet Heuristiken an, keine rechtliche Beurteilung. Die Schwellenwerte müssen vom deployenden Team auf das konkrete Mandatsprofil zugeschnitten werden.

Deployment

export ANTHROPIC_API_KEY=sk-ant-...
export BANZ_MCP_URL=...            # Bundesanzeiger-RSS/API-Konnektor
export BAFIN_MCP_URL=...           # BaFin-Journal-Feed-Konnektor
export EURLEX_MCP_URL=...          # EUR-Lex-CELLAR-API-Konnektor
export BNETZA_MCP_URL=...          # BNetzA-RSS-Konnektor
../../scripts/agentenrezept-ausliefern.sh aufsichts-monitor

Steuerungsereignisse

Siehe steering-examples.json.

Sicherheit und Übergaben

Behördenfeeds und die darin verlinkten Dokumente sind nicht vertrauenswürdige Eingaben. Ein manipulierter Feed-Eintrag oder ein verlinktes PDF kann Zeichenketten enthalten, die den Agenten oder eine nachgelagerte Toolchain beeinflussen sollen. Drei-Stufen-Isolation hält die Write-Hand und die MCP-Hand von den Rohdaten fern:

Stufe	Berührt Rohdaten?	Tools	Konnektoren
feed-leser	Ja (nur lesend)	Read, Grep	BAnz, BaFin, EUR-Lex, BNetzA (alle nur lesend)
wesentlichkeits-filter	Nein — sieht nur strukturiertes JSON	Read, Grep, Glob	Keine
zusammenfassung-schreiber (Write-Inhaber)	Nein	Read, Write	Keine

feed-leser liefert längenbegrenzte, schema-validierte JSON. wesentlichkeits-filter hat kein MCP und kein Netz — er wendet Regeln aus der Kanzleikonfiguration an. zusammenfassung-schreiber erzeugt ./out/aufsichts-digest-<Datum>.md und ./out/aufsichts-eintraege-<Datum>.json.

Kein Direkt-Posting. Der Agent veröffentlicht niemals direkt in einem Kommunikationskanal. Berichte sind Dateien. Ein handoff_request teilt dem Orchestrator mit, welchen Kanal er weiterleiten soll. Konfigurieren Sie den Zielkanal in der CLAUDE.md-Konfiguration des deployenden Teams.

Arbeitsergebnisvermerk. zusammenfassung-schreiber stellt den Vermerk aus der ## Ausgaben-Konfiguration des deployenden Teams voran. Bestätigen Sie den Vermerk mit dem Team, bevor Sie in den Live-Betrieb gehen — er unterscheidet sich je nach Prüferrolle (Syndikusrechtsanwalt vs. externer Berater).

Anpassungshinweise

• Feed-URLs. Setzen Sie BANZ_MCP_URL, BAFIN_MCP_URL, EURLEX_MCP_URL und BNETZA_MCP_URL auf die Endpunkte Ihres Deployments. Der Standard aktiviert alle vier Feeds. Deaktivieren Sie Feeds, die für Ihr Mandatsprofil nicht relevant sind, in der default_config des feed-leser.
• Themenprofile. Die Wesentlichkeitsschwellen und Themencluster (Finanzaufsicht, Netzregulierung, Kartellrecht, Datenschutz) werden in der CLAUDE.md des deployenden Teams konfiguriert. Führen Sie dort /regulatorisches-recht:regulatorisches-recht-anpassen durch, bevor Sie den Sweep-Modus in den Live-Betrieb bringen.
• Zeitplan. Täglich für mandatsbezogene Überwachung in aktiven Verfahren; wöchentlich für allgemeines Regulatory-Monitoring. Für BaFin-Meldungen (z. B. bei laufenden Erlaubnisverfahren nach KWG/WpIG) empfiehlt sich ein täglicher Sweep.
• Ausgabeziel. Ausgaben landen in ./out/. Leiten Sie sie über Ihre Deploy-Pipeline in Ihren Mandatsordner, SharePoint-Bereich oder iManage-Arbeitsbereich weiter. Geben Sie dem zusammenfassung-schreiber kein MCP zum Hochladen; eine Übergabe an Ihren Upload-Schritt ist sauberer und isoliert die Write-Stufe.
• Digest-Sprache. Der zusammenfassung-schreiber verwendet standardmäßig Deutsch und die BGH/Beck-Zitierweise. Passen Sie den Fußnotenapparat in ./unteragenten/zusammenfassung-schreiber.yaml an Ihre Hauszitierweise an.
• EUR-Lex-Filter. EUR-Lex liefert alle EU-Rechtsinstrumente. Konfigurieren Sie die Filterparameter (Rechtsgebiet, Sprachfassung, Dokumenttyp) im feed-leser, um das Volumen auf relevante Rechtsakte zu begrenzen.

Relevante Rechtsnormen (deutsches Aufsichtsrecht)

• Finanzaufsicht: § 4 FinDAG (BaFin-Befugnisse), KWG §§ 1 ff. (Erlaubnispflicht), WpIG §§ 2 ff. (Wertpapierdienstleistungen), § 37 WpHG (Prüfungspflichten), DORA-VO (EU) 2022/2554
• Kapitalmarkt: MAR (EU) 596/2014 (Marktmissbrauch), MiFID II-RL 2014/65/EU, § 26 WpHG (Veröffentlichungspflichten), §§ 33 ff. WpÜG
• Netzregulierung: §§ 1 ff. TKG 2021, §§ 1 ff. EnWG, § 61 TKG (Frequenzvergabe), §§ 20 ff. EnWG (Entflechtung)
• Kartellrecht: §§ 1, 19, 20 GWB (Kartellverbot, Marktmacht), Art. 101, 102 AEUV, Bekanntmachungen des Bundeskartellamts
• Datenschutz: DSGVO (EU) 2016/679, BDSG, §§ 64 ff. BDSG (Aufsichtsbehörden), Leitlinien des EDSA

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