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Klotzkette
7.3 KiB
7.3 KiB
Geldwäscheprävention, AML und KYC
Großes, freistehendes Plugin für Geldwäscheprävention, AML/CFT, KYC, GwG-Risikomanagement, wirtschaftlich Berechtigte, PEP, Sanktionsscreening, Verdachtsmeldungen, Transparenzregister, interne Sicherungsmaßnahmen, Schulung, Audit, Behördenverfahren, Bußgeld und Reputationskrisen.
Dieses Plugin ist vollständig freistehend. Es benötigt keine anderen Plugins, keine externen Agenten und keine besondere Kanzlei- oder Compliance-Software. Wenn kein KYC-Tool, Screening-Tool, goAML-Zugang, Transparenzregisterzugang, CRM, ERP oder DMS angeschlossen ist, arbeitet es mit manuellen Uploads oder einem ausdrücklich markierten Simulationsmodus.
Zum Ausprobieren: Testakte (separat)
Fiktive Mandatsakte zum sofortigen Testen — kein Teil des Plugins, separater Download:
| Testakte | Direkt-Download |
|---|---|
| Musterholding (Geldwaesche AML/KYC) | testakte-geldwaesche-aml-kyc-musterholding.zip |
Schnellstart
- Plugin aktivieren oder ZIP aus dem Release installieren.
- Neue Sache mit
geldwaesche-kommandocenterstarten. - Branche, Mandantenrolle, Kunde, Produkt, Länderbezug und Transaktion beschreiben.
- KYC-Unterlagen, Registerdaten, Screening-Treffer, Transaktionsdaten oder Richtlinien hochladen oder simulieren.
- Am Ende immer das Qualitätstor verlangen: Quellenstand, KYC/UBO/PEP/Sanktionen, Risikoampel, Freigabe, Stop/Freeze/Exit, Verdachtsmeldung, Aufbewahrung und nächste Schritte.
Enthaltene Skills
geldwaesche-kommandocenter- AML/KYC-Kommandocentergeldwaesche-verpflichteten-check- Verpflichtetenstatus nach GwGgeldwaesche-risikoanalyse-unternehmen- Unternehmensweite Risikoanalysegeldwaesche-sicherungsmassnahmen-icp- Interne Sicherungsmaßnahmen und ICPgeldwaesche-kyc-onboarding- KYC-Onboarding und Kundenprüfunggeldwaesche-ubo-wirtschaftlich-berechtigte- Wirtschaftlich Berechtigte und UBOgeldwaesche-pep-hochrisikoland- PEP, Hochrisikoland und verstärkte Sorgfaltgeldwaesche-sanktionsscreening- Sanktionslistenprüfung und Embargoabgleichgeldwaesche-transaktionsmonitoring- Transaktionsmonitoring und Red Flagsgeldwaesche-verdachtsmeldung-fiu-goaml- Verdachtsmeldung an FIU/goAMLgeldwaesche-transaktionsstopp-freeze- Transaktionsstopp, Freeze und Exitgeldwaesche-transparenzregister- Transparenzregister und Unstimmigkeitsmeldunggeldwaesche-immobilien-gueterhaendler- Immobilien, Güterhandel und Nichtfinanzsektorgeldwaesche-krypto-zahlungsdienstleister- Krypto, Zahlungsdienste und FinTechgeldwaesche-gruppenweite-compliance- Gruppenweite Compliance und Outsourcinggeldwaesche-schulung-awareness- Schulung und Awarenessgeldwaesche-audit-internal-revision- Audit und interne Revisiongeldwaesche-behoerdenverfahren- Aufsicht, Prüfung und Behördenverfahrengeldwaesche-bussgeld-reputation- Bußgeld, Haftung und Reputationgeldwaesche-datenqualitaet-register- Datenqualität, Register und Screening-Toolsgeldwaesche-simulation-testlauf- AML/KYC-Simulationsmodus
Vorlagen
assets/templates/aml-kyc-mandatskarte.md- AML/KYC-Mandatskarteassets/templates/verpflichtetenstatus-check.md- Verpflichtetenstatus-Checkassets/templates/unternehmens-risikoanalyse.md- Unternehmensweite Risikoanalyseassets/templates/risiko-scoring-modell.md- Risikoscoring-Modellassets/templates/kyc-onboardingbogen.md- KYC-Onboardingbogenassets/templates/ubo-ermittlungslog.md- UBO-Ermittlungslogassets/templates/pep-hochrisikoland-check.md- PEP- und Hochrisikoland-Checkassets/templates/sanktionslisten-trefferlog.md- Sanktionslisten-Trefferlogassets/templates/enhanced-due-diligence-plan.md- Enhanced-Due-Diligence-Planassets/templates/transaktionsmonitoring-alert.md- Transaktionsmonitoring-Alertkarteassets/templates/verdachtsmeldung-goaml-entwurf.md- Verdachtsmeldung-goAML-Entwurfassets/templates/transaktionsstopp-freeze-plan.md- Transaktionsstopp- und Freeze-Planassets/templates/transparenzregister-unstimmigkeit.md- Transparenzregister- und Unstimmigkeitslogassets/templates/interne-sicherungsmassnahmen-icp.md- Interne Sicherungsmaßnahmen und ICPassets/templates/geldwaeschebeauftragter-rollenkarte.md- Geldwäschebeauftragter-Rollenkarteassets/templates/schulungsplan-awareness.md- Schulungs- und Awarenessplanassets/templates/audit-testplan.md- Audit- und Stichprobenplanassets/templates/behoerdenverfahren-fristen.md- Behördenverfahren- und Fristenplanassets/templates/bussgeld-remediation-plan.md- Bußgeld- und Remediationplanassets/templates/presse-qanda-reputation.md- Presse-Q&A und Reputationskarteassets/templates/datenqualitaet-registerabgleich.md- Datenqualitäts- und Registerabgleichassets/templates/simulatormodus-tageslauf.md- AML/KYC-Simulationstag
Offizielle Startquellen
- GwG auf gesetze-im-internet
- GwG § 5 Risikoanalyse
- GwG § 10 Allgemeine Sorgfaltspflichten
- GwG § 43 Meldepflicht
- BaFin Geldwäscheprävention und AuA
- FIU goAML Portal
- Zoll/FIU Verdachtsmeldungen
- Transparenzregister
- EU-Sanktionsressourcen
- AMLA
- FATF Risk-Based Approach
Freistehende Leitplanken
- Keine KYC-Freigabe ohne dokumentierte Identifizierung, wirtschaftlich Berechtigte, Zweck, Risiko und offene Nachweise.
- Keine Sanktionsfreigabe ohne aktuelle Quellenprüfung, Alias-, Eigentums- und Kontrollprüfung.
- Keine Verdachtsmeldung ohne Sachverhaltskern, Belegliste, interne Freigabe und Dokumentation der Entscheidungsgründe.
- Keine Fortführung einer Transaktion, wenn Mittelherkunft, Sanktionshit oder Verdachtslage ungeklärt bleibt.
- Keine starren Rechtsannahmen: GwG, BaFin-/Länderhinweise, FIU/goAML, Transparenzregister, EU-Sanktionen, AMLA und FATF werden mit Abrufdatum geführt.
- Keine echten Mandats- oder Kundendaten in ungeprüfte Cloud- oder KI-Umgebungen.
Testakte
Zum Arbeiten liegt die Akte unter testakten/geldwaesche-aml-kyc-musterholding. Sie wird im Release als testakte-geldwaesche-aml-kyc-musterholding.zip bereitgestellt und ist kein Bestandteil des Plugin-ZIPs.