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Internal Investigations Praxis

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Demonstrations-Akten

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Vertriebsbonus und staatsanwaltschaftlicher Honeypot (internal-investigation-vertriebsbonus-staatsanwaltschaft-honeypot)	Gesamt-PDF lesen	testakte-internal-investigation-vertriebsbonus-staatsanwaltschaft-honeypot.zip

Dieses Plugin ist für die gefährliche Zone zwischen Compliance-Aufklärung, Arbeitsrecht, Datenschutz, Strafverfahren, Berufsrecht und Mandatsstrategie. Es hilft, eine interne Untersuchung so aufzusetzen, dass sie Erkenntnis bringt, ohne ungewollt einen perfekten Aktenordner für Staatsanwaltschaft, Gegenseite oder US-Discovery zu bauen.

Kaltstart

1. Anlass, Auftraggeber, mögliche Betroffene, Rechtsordnungen und Sofortmaßnahmen klären.
2. Zweck und Scope eng formulieren: Was wird untersucht, was ausdrücklich nicht?
3. Beweissicherung, Legal Hold, Datenschutz, Betriebsrat und Geheimnisschutz steuern.
4. Interviews nur mit Belehrung, Rollenklärung, Protokollstandard und Eskalationsplan führen.
5. Bericht, Privilege-Risiko, Behördenkommunikation und arbeitsrechtliche Maßnahmen getrennt planen.

Harte Warnung

Interne Untersuchungen können notwendig sein, aber sie sind kein magischer Schutzraum. Unterlagen, Interviewnotizen und Berichte können je nach Mandats-, Beschuldigten- und Verfahrenslage beschlagnahme- oder herausgaberelevant werden. Deshalb dokumentiert das Plugin immer auch die Risiken der Dokumentation selbst.

Keine Rechtsberatung. Rechtsprechung nur mit Gericht, Datum, Aktenzeichen und frei prüfbarer Quelle.

Alle Skills im Ueberblick

Automatisch generierte Komplett-Liste aller 55 Skills in diesem Plugin. Beschreibungen stammen aus dem description-Feld der jeweiligen SKILL.md.

Skill	Beschreibung
accounting-cyber	Untersucht Bilanzierungsunregelmäßigkeiten und Bilanzfälschung – forensische Buchprüfung, § 331 HGB, Abschlussprüferhaftung, SEC-Meldungen im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, B...
arbeitsrecht-mitwirkung	Klärt arbeitsrechtliche Mitwirkungspflichten, Auskunftspflichten und Grenzen bei Mitarbeiterbefragungen in Internal Investigations im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Belege un...
audit-hr	Definiert Rolle und Pflichten des Audit Committee bei Internal Investigations – § 107 AktG, Berichtspflichten, Unabhängigkeit im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Belege und Rec...
auftrag-scope	Formuliert Untersuchungsauftrag, Scope, Ausschlüsse, Governance und Eskalation so eng wie möglich und so belastbar wie nötig im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Belege und Rech...
bank-gdpr	Reagiert auf BaFin-Prüfungsfeststellungen und aufsichtsrechtliche Findings – Mängelbeseitigungspflicht, Anordnungsbefugnisse, Internal Investigation als Reaktion im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbesta...
behoerdenstrategie	Entwickelt die Behördenstrategie für Self-Reporting an BaFin, StA, DOJ/SEC – Zeitpunkt, Inhalt, Kooperationsanreize und Risikoabwägung im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Beleg...
betriebsrat-datenschutz	Klärt Mitbestimmungsrechte des Betriebsrats bei Internal Investigations – Überwachung, Interviews, Datenzugriffe, Sanktionen im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Belege und Rech...
board-special-committee	Richtet ein Sonderuntersuchungsausschuss des Vorstands oder Aufsichtsrats ein – Mandat, Besetzung, Unabhängigkeit und Berichtspflichten im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Bele...
bribery-red-flags	Identifiziert Bestechungs-Red-Flags in Transaktionen, Zahlungen, Vergabeverfahren und Drittparteienbeziehungen – FCPA, UK Bribery Act, § 299 StGB im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fri...
cartel-dawn-raid	Behandelt Kartellrechtsdurchsuchungen durch Bundeskartellamt oder EU-Kommission – Mitwirkungspflichten, Leniency, Privilege, Kronzeugenantrag im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen...
chat-review	Sichert und wertet Chat-Kommunikation (Teams, Slack, WhatsApp, Signal) in Internal Investigations aus – Retention, Forensik, DSGVO im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Belege un...
conflict-of-interest	Untersucht Interessenkonflikte von Mitarbeitern und Organmitgliedern – Offenlegungspflichten, § 93 AktG, § 34 HGB, Insider-Geschäfte im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Belege...
cost-recovery-employee	Macht Untersuchungskosten und Schäden gegen verantwortliche Mitarbeiter und Organmitglieder geltend – § 93 AktG, § 249 BGB, Verjährung im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Beleg...
cyber-incident	Reagiert auf Cyber-Incidents (Ransomware, Datenleck, APT) – DSGVO-Meldepflichten, forensische Sicherung, Behördenstrategie, Strafverfolgung im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen,...
data-board	Richtet einen sicheren virtuellen Data Room für externe Counsel, Behörden und US-Discovery ein – Zugang, Privilegierung, Protokollierung im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Bel...
datenschutz	Prüft DSGVO/BDSG bei E-Mail-Auswertung, Chatlogs, Forensik, Zugriffen, Drittstaatentransfer und Betroffenenrechten in Internal Investigations im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen...
dawn-raid-playbook	Playbook für den Umgang mit Durchsuchungen (Dawn Raids) durch Staatsanwaltschaft, Kartellbehörden oder Regulatoren – Verhalten, Protokoll, Eskalation im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale,...
disciplinary-measure	Wählt und setzt arbeitsrechtliche Disziplinarmaßnahmen um – Abmahnung, Versetzung, Kürzung von Boni, Freistellung, Zielvereinbarungsänderung im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen,...
document-cost	Definiert Dokumentenaufbewahrungs- und -vernichtungsstrategien für Internal Investigation – HGB-Fristen, DSGVO-Löschpflichten, Legal Hold im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Be...
e-chat	Strukturiert den E-Mail-Review in Internal Investigations – Keyword-Suche, TAR, Privilege-Log, DSGVO und Verwertbarkeit im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Belege und Rechtspre...
expense-export	Untersucht Spesenabrechungs- und Reisekostenbetrug – forensische Buchprüfung, Beweissicherung, arbeitsrechtliche und strafrechtliche Konsequenzen im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fri...
export-control-breach	Untersucht Verstöße gegen Exportkontrollrecht – AWG, AWV, EG-Dual-Use-VO, BAFA-Meldepflichten, US-Re-Export-Kontrolle im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Belege und Rechtsprech...
forensic-imaging	Leitet forensische Sicherung von IT-Systemen an – Imaging-Standards, Chain of Custody, Hash-Werte, Zulässigkeit und DSGVO-Konformität im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Belege...
gdpr-fine-parallel	Koordiniert parallele DSGVO-Bußgeldverfahren mit Internal Investigations – Aufsichtsbehörden-Kommunikation, Selbstbelastungsschutz, Kooperation im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Frist...
geschaeftsgeheimnisse-stpo	Schützt Untersuchungsergebnisse und Unternehmensinterna als Geschäftsgeheimnisse – GeschGehG, § 17 UWG a.F., strafrechtlicher Schutz im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Belege...
healthcare-compliance	Untersucht Healthcare-Compliance-Verstöße – § 299a/b StGB, Transparenzgesetz, AMG/HWG, Kick-Back-Verbote, FSA-Kodex und US-AKS im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Belege und Re...
honeypot-legal	Bewertet das Risiko, dass die Untersuchung selbst zum Honeypot für Behörden, Gegner, US-Discovery oder Presselecks wird im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Belege und Rechtspre...
hr-misconduct	Behandelt arbeitsrechtliche Maßnahmen bei Fehlverhalten (Misconduct) – Abmahnung, Kündigung, Verdachtskündigung, Tatkündigung im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Belege und Rec...
insurance-press	Koordiniert die Versicherungsmeldung bei Internal Investigations – D&O, Crime-Versicherung, Cyber-Versicherung, Meldepflichten und Deckungsstrategien im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale,...
kaltstart-triage	Einstieg fuer Internal Investigations: Anlass, Auftrag, Scope, Sofortmassnahmen, Interviews, Datenschutz, Privilege-Risiko und Bericht.
legal-hold	Implementiert Legal Hold – Sicherung, Sperrung und Dokumentation aller potenziell relevanten Beweismittel ab Verdachtsmoment im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Belege und Rech...
lessons	INV Lessons im Internal Investigations im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Belege und Rechtsprechung. Liefert priorisierten Output mit Norm-Pinpoints, Risikoampel und nächstem...
manager-dawn	Leitet Interviews mit Führungskräften und Organmitgliedern – Belehrung, Privilegkonflikte, Aussagestrategie und Dokumentation im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Belege und Rec...
mitarbeiterinterview-arbeitsrecht	Leitet Mitarbeiterinterviews in Internal Investigations rechtskonform durch – Belehrung, Protokoll, Verwertbarkeit, Schweigerecht im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Belege und...
mobile-private	Sichert und wertet Mobile Devices (Smartphones, Tablets) forensisch aus – MDM, Passwortzugriff, BYOD-Grenzen, DSGVO im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Belege und Rechtsprechun...
monitor-privilege	Strukturiert das Reporting an einen externen Compliance-Monitor nach DPA/NPA oder Behördenanordnung – Anforderungen, Konfliktmanagement, Exit-Strategie im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmal...
press-strategy	Entwickelt die Pressestrategie bei Internal Investigations – Ad-hoc-Pflicht, Reputationsmanagement, Medienanfragen und Krisenkommunikation im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, B...
private-devices-byod	Klärt die Grenzen des Arbeitgeberzugriffs auf private Geräte (BYOD) in Internal Investigations – Einwilligung, Verhältnismäßigkeit, § 202a StGB im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Frist...
privilege-log	Erstellt und verwaltet das Privilege-Log für privilegierte Untersuchungsdokumente – FRCP Rule 26(b)(5), deutsche Schutzstandards, Waiver-Risiken im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fris...
public-healthcare	Untersucht Unregelmäßigkeiten bei öffentlichen Vergabeverfahren – GWB, VgV, Kartellrecht, Manipulationsrisiken und Konsequenzen im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Belege und R...
redteam	Stellt Gegenangriffsfragen an jede Untersuchungshypothese, deckt Beweislücken auf und prüft die Verwertbarkeit des Ermittlungsergebnisses.
remediation-plan	Erstellt einen strukturierten Remediation-Plan nach Untersuchungsabschluss – Kontrolllücken, Compliance-Verbesserungen, Behörden-Reporting und Nachverfolgung im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsm...
reporting-behoerdenstrategie	Strukturiert den Abschlussbericht einer Internal Investigation – Aufbau, Privilegierung, Adressaten, Versionen und Verwertbarkeit im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Belege und...
sanctions-cartel	Reagiert auf einen Sanktionstreffer – EU-Sanktionsverordnungen, OFAC, Einfrierung, Meldepflichten, Strafrisiken und Behördenstrategie im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Belege...
settlement-narrative	Entwickelt das Settlement-Narrativ für Behörden und Öffentlichkeit – DPA/NPA-Formulierungen, Faktenbasis, Schuldanerkenntnis-Grenzen, Präzedenzwirkung im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale...
sexual-bribery	Leitet Untersuchungen bei sexueller Belästigung am Arbeitsplatz – AGG, Schutzpflichten des Arbeitgebers, Beweiserhebung, arbeitsrechtliche Konsequenzen im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmal...
stpo-beschlagnahme	Analysiert Beschlagnahmerisiken nach StPO, Schutzstrategien für Anwaltsunterlagen und Verhalten bei Durchsuchung im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Belege und Rechtsprechung....
termination-remediation	Entwickelt Kündigungsstrategie für Beschuldigte und Beteiligte – Tatkündigung, Verdachtskündigung, Trennungsvereinbarung, Outplacement im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Beleg...
third-vendor	Überprüft Third-Party-Agenten und Intermediäre auf FCPA/UK-Bribery-Risiken – Due Diligence, Verträge, Red Flags und Vertragsbeendigung im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Beleg...
trade-conflict	Untersucht Geheimnisverrat und Trade-Secret-Leaks – GeschGehG, § 17 UWG a.F., Täteridentifizierung, einstweilige Verfügung, Strafanzeige im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Bel...
us-auftrag	Steuert das US-Discovery-Risiko bei Internal Investigations – FRCP, Attorney-Client Privilege, Work Product, Litigation Hold im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Belege und Rech...
us-settlement	Koordiniert die Zusammenarbeit zwischen deutschem und US-amerikanischem Counsel in Cross-Border-Investigations – Privilege-Konflikte, Offenbarungspflichten, Joint-Defense im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen...
vendor-kickback	Untersucht Lieferanten-Kickbacks – forensische Zahlungsanalyse, Vergabeverfahren-Review, Täteridentifizierung, strafrechtliche und arbeitsrechtliche Konsequenzen im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbesta...
whistleblower-forensic	Bewertet Whistleblower-Meldungen rechtssicher – HinSchG 2023, EU-Richtlinie 2019/1937, Schutzumfang, Meldestellen und Reaktionspflichten im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen, Bel...
works-disciplinary	Löst Konflikte mit dem Betriebsrat während einer Internal Investigation – Mitbestimmungsstreit, Einigungsstelle, einstweiliger Rechtsschutz im Internal Investigations Praxis: prüft konkret die einschlägigen Tatbestandsmerkmale, Fristen,...