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BaFin-Sonderprüfung Thalvenia Bank AG — Kryptoverwahrung, AML-Pflichtverletzungen, MiCAR-Lizenzkrise (`bafin-verfahren-kryptoverwahrung-thalvenia-bank-aufsichtsverletzung-stuttgart`)	Gesamt-PDF lesen	`testakte-bafin-verfahren-kryptoverwahrung-thalvenia-bank-aufsichtsverletzung-stuttgart.zip`

Überwacht Aufsichts-Feeds, vergleicht neue Regulierungsakte gegen Ihre Richtlinienbibliothek und identifiziert Lücken. Lernt Ihre Materialitätsschwelle, damit keine Meldung bei jeder Pressemitteilung erfolgt. Ausgelegt für BaFin-Newsroom, Bundesgesetzblatt, EUR-Lex und direkte Behörden-Feeds.

Jede Ausgabe ist ein Entwurf zur anwaltlichen Prüfung – zitiert, markiert und freigabepflichtig – keine Rechtsauskunft. Das Plugin übernimmt die Arbeit: liest Dokumente, wendet Ihr Regelwerk an, findet Lücken, erstellt Vermerke. Ein Rechtsanwalt prüft, verifiziert und entscheidet. Zitate werden nach Quelle gekennzeichnet. Privilegierungsvermerke werden konservativ gesetzt, damit kein unbeabsichtigter Verzicht entsteht. Folgenreiche Handlungen – Einreichungen, Versendungen, Ausführungen – erfordern ausdrückliche Bestätigung.

Für wen dieses Plugin gedacht ist

Rolle	Primäre Abläufe
Compliance-/Aufsichtsrechtler	Beobachtungsliste, Gap-Triage, Richtlinienaktualisierung
Datenschutz-/Produktjurist	Gefilterte Alerts für das eigene Gebiet
GC / Chefjustitiar	Eskalationsempfänger bei wesentlichen Lücken mit Fristen

Erster Start: Kaltstart

Fragt ab, welche Behörden Sie beobachten, verbindet Ihren Richtlinienordner und erlernt, was "wesentlich" bedeutet. Erstellt eine Beobachtungsliste und indiziert Ihre Richtlinienbibliothek.

/regulatorisches-recht:regulatorisches-recht-kaltstart-interview

Skills

Skill	Funktion
`/regulatorisches-recht:regulatorisches-recht-kaltstart-interview`	Ersteinrichtung: Beobachtungsliste + Richtlinienindex + Materialitätsschwelle
`/regulatorisches-recht:aufsichts-feed-monitor`	Feeds jetzt prüfen, Neues melden
`/regulatorisches-recht:richtlinien-vergleich [Norm]`	Diff einer konkreten Rechtsänderung gegen die Richtlinienbibliothek
`/regulatorisches-recht:luecken`	Offener Gap-Tracker – was wurde gemeldet und noch nicht geschlossen?
`/regulatorisches-recht:stellungnahmen`	Offene Konsultationszeiträume prüfen, Entscheidungen protokollieren, Fristen verfolgen
`/regulatorisches-recht:richtlinien-neufassung`	Vorgeschlagene Richtlinienneufassung, die eine Lücke schließt – Erstentwurf zur internen Prüfung, kein direktes Bearbeiten von Quelldokumenten
`/regulatorisches-recht:regulatorisches-recht-mandat-arbeitsbereich`	Mandats-Workspaces verwalten (nur Multi-Mandantenpraxis) – neu, auflisten, wechseln, schließen, keiner
luecken-aufzeiger (Referenz)	Gemeinsames Gap- und Kommentar-Tracker-Framework, das von `/luecken` und `/stellungnahmen` geladen wird

Interaktive Skills vs. geplante Agenten

Die obigen Skills werden bei Aufruf ausgeführt – für die aktive Arbeit an einem Mandat. Die folgenden Agenten laufen planmäßig – für das, was sich bewegt, wenn Sie nicht hinsehen:

Agent	Was er beobachtet	Standardrhythmus
regulierungs-aenderungs-monitor	Aufsichts-Feeds – filtert nach der bei der Ersteinrichtung erlernten Materialitätsschwelle und erstellt ein Digest aus Signal statt Rauschen	Wöchentlich (täglich bei aktivem regulatorischen Umfeld)

Konnektoren und Zitatverifizierung

Zuerst ein Recherchewerkzeug verbinden – die Zitier-Schutzregeln bauen darauf auf. Ohne eines wird jedes Zitat mit [prüfen] versehen und die Prüfernotiz über jedem Ergebnis hält fest, dass Quellen nicht verifiziert wurden. Das Plugin arbeitet in beiden Fällen; es übernimmt nur mehr der Verifizierung, wenn ein Recherchewerkzeug verbunden ist.

Die Rechtsrecherche-Konnektoren in diesem Plugin sind nicht nur Datenquellen – sie sind der Unterschied zwischen einem verifizierten Zitat und einem, das Sie prüfen müssen. Ein über einen verbundenen Recherche-Konnektor abgerufenes Zitat ist mit seiner Quelle markiert und rückverfolgbar. Zitate aus Modellwissen oder bloßer Web-Suche werden nicht als zitierfähige Fundstelle ausgegeben, bis Norm, Entscheidung, Randnummer oder Seite gegen eine Primärquelle geprüft sind.

Integrationsmöglichkeiten

Enthält die allgemeinen Konnektoren in .mcp.json:

Slack – Nachrichten suchen, Kanäle lesen, Diskussionen finden
Google Drive – Dokumente suchen, lesen und abrufen

BaFin-Newsroom-RSS, Bundesgesetzblatt-Feed und EUR-Lex-Alerts können als direkte Behörden-Feeds eingebunden werden.

Voraussetzungen

Eigentümer-Benachrichtigungen (Gap-Zuweisungen, Fristenerinnerungen, Konsultationsalerts) erfordern einen Slack-MCP-Server in Ihrer Umgebung. Ohne einen solchen funktionieren Gap-Tracker und Kommentar-Tracker weiterhin – Benachrichtigungen werden jedoch nicht gepostet, und die Skills markieren ungegatedete Einträge stattdessen im Statusbericht.

Wie das Plugin lernt

Ihr Praxisprofil unter ~/.claude/plugins/config/claude-fuer-deutsches-recht/regulatorisches-recht/CLAUDE.md ist nicht statisch – es verbessert sich mit der Nutzung. Skills informieren Sie, wenn eine Ausgabe eine Standardeinstellung verwendet, die Sie anpassen sollten. Der regulierungs-aenderungs-monitor-Agent beobachtet die Aufsichts-Feeds und markiert Änderungen gegen Ihre Richtlinienbibliothek. Sie können die Einrichtung erneut ausführen, die Datei direkt bearbeiten oder einem Skill mitteilen, eine neue Position aufzuzeichnen.

Abgedeckte Normen und Behörden

Aufsichtsbehörden: BaFin, Deutsche Bundesbank, BMF, Bundesnetzagentur (BNetzA), BMG, BAFA, BMJ, BMWi/BMWK, EBA, ESMA, EZB/SSM

Finanzmarktrecht: KWG, ZAG, WpHG, WpIG, GwG, KAG/KAGB, MaRisk (BaFin-RS 09/2017 i.d.F. 2023), MaBV, BörsG

Energie- und Telekommunikationsrecht: EnWG, TKG, MessZV

Heilmittel-/Gesundheitsrecht: HeilMWerbG, AMG, MPG/MDR-EU, PatDSG

Steuerrecht (Verfahren): UStG, AO, FGO

Hinweise

Materialitätsfilterung ist der Mehrwert. Alles ist "technisch eine Regulierungsänderung" – das Plugin lernt, was hier tatsächlich wichtig ist.
Policy-Diff vergleicht gegen indizierte Richtlinien. Wenn die Richtlinienbibliothek nicht verbunden ist, laufen Diffs gegen eingefügte Inhalte.
Dies ist die automatisierte Version von datenschutzrecht/regulierungs-luecken-analyse. Kombination empfohlen: dieses beobachtet, jenes taucht tiefer ein.

Konfiguration

Ihre Konfiguration wird unter ~/.claude/plugins/config/claude-fuer-deutsches-recht/regulatorisches-recht/CLAUDE.md gespeichert und überlebt Plugin-Updates – die Einrichtung wird nur einmal durchgeführt.

Alle Skills im Ueberblick

Automatisch generierte Komplett-Liste aller 26 Skills in diesem Plugin. Beschreibungen stammen aus dem description-Feld der jeweiligen SKILL.md.

Skill	Beschreibung
`aufsichts-feed-monitor`	Aufsichtsbehoerden-Mitteilungen und regulatorische Feeds monitoren und relevante Aenderungen für Mandanten identifizieren. KWG WpHG DORA VAG BaFin-Rundschreiben. Prüfraster: Relevanz für Mandant Umsetzungsfrist Handlungsbedarf Meldepflic...
`aufsichtsverfahren-anhoerung-gwg`	Aufsichtsverfahren Anhoerung GWG: bündelt 3 verwandte Prüffelder und erzeugt den nächsten belastbaren Output — nach Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschtem Ergebnis priorisiert.
`dora-ikt-vertragspruefung`	IKT-Drittanbietervertraege auf DORA-Konformität prüfen wenn Finanzunternehmen digitale Dienstleistungen einkaufen. Art. 28 30 DORA VO (EU) 2022/2554. Prüfraster: Pflichtklauseln Art. 30 DORA Ausstiegsstrategien Aufsichtsrechte Subdienstl...
`enwg-feeds-heilmwerbg`	Enwg Feeds Heilmwerbg: bündelt 3 verwandte Prüffelder und erzeugt den nächsten belastbaren Output — nach Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschtem Ergebnis priorisiert.
`inkasso-massnahme-regulator`	Inkasso Massnahme Regulator: bündelt 3 verwandte Prüffelder und erzeugt den nächsten belastbaren Output — nach Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschtem Ergebnis priorisiert.
`inkasso-rdg-luecken-mar-mifid`	Inkasso RDG Luecken MAR Mifid: bündelt 3 verwandte Prüffelder und erzeugt den nächsten belastbaren Output — nach Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschtem Ergebnis priorisiert.
`interview-fristennotiz-aufsichtssanktion`	Interview Fristennotiz Aufsichtssanktion: bündelt 3 verwandte Prüffelder und erzeugt den nächsten belastbaren Output — nach Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschtem Ergebnis priorisiert.
`luecken-aufzeiger`	Regulatorische Luecken und Inkonsistenzen in Gesetzentwuerfen oder Regulierungsvorhaben aus Mandantensicht aufzeigen. GG Art. 12 80 AEUV Art. 107. Prüfraster: Normtext Regelungsziele Luecken unbeabsichtigte Folgen Verbesserungsvorschlaeg...
`rdg-quellenkarte`	Rdg Quellenkarte: Quellenprüfung; Normenstand, Rechtsprechung, Behördenpraxis und Zitierfähigkeit werden vor einer tragenden Aussage verifiziert.
`regr-dora-resilienz`	Regr Dora Resilienz: bündelt 3 verwandte Prüffelder und erzeugt den nächsten belastbaren Output — nach Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschtem Ergebnis priorisiert.
`regr-mifid2-regrecht-einfuehrung-internal`	Regr Mifid2 Regrecht Einfuehrung Internal: bündelt 3 verwandte Prüffelder und erzeugt den nächsten belastbaren Output — nach Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschtem Ergebnis priorisiert.
`regulatorisches-recht-anschluss-router`	Anschluss Router: bündelt 3 verwandte Prüffelder und erzeugt den nächsten belastbaren Output — nach Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschtem Ergebnis priorisiert.
`regulatorisches-recht-dokumente-intake`	Dokumentenintake: sortiert Dokumente, erkennt Lücken, ordnet Beweiswert und formuliert gezielte Rückfragen.
`regulatorisches-recht-einstieg-routing`	Einstieg und Routing: Einstieg und Routing; klärt Rolle, Ziel, Frist, Aktenlage und den passenden nächsten Fachpfad.
`regulatorisches-recht-fristen-risikoampel-mandantenkommunikation`	Fristen Risikoampel Mandantenkommunikation: bündelt 3 verwandte Prüffelder und erzeugt den nächsten belastbaren Output — nach Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschtem Ergebnis priorisiert.
`regulatorisches-recht-kaltstart-interview`	Neues regulatorisches Mandat durch strukturiertes Erstgespraech aufnehmen. KWG WpHG DORA VAG GwG. Prüfraster: Branche Regulierungsrahmen Sachverhalt Fristen Pflichten Risiko. Output: Mandatssteckbrief Normenkarte fehlende Informationen....
`regulatorisches-recht-output-waehlen`	Output wählen: prüft Normen, Belege, Risiken, Gegenargumente und erzeugt ein verwertbares Arbeitsergebnis.
`regulatorisches-recht-quellen-livecheck`	Rechtsquellen-Livecheck: Quellenprüfung; Normenstand, Rechtsprechung, Behördenpraxis und Zitierfähigkeit werden vor einer tragenden Aussage verifiziert.
`regulatorisches-recht-sonderfall-edge-case`	Kaltstart: Sonderfall und Edge-Case-Prüfung: prüft Normen, Belege, Risiken, Gegenargumente und erzeugt ein verwertbares Arbeitsergebnis.
`regulatorisches-recht-unterlagen-luecken`	Unterlagen und Lücken: sortiert Dokumente, erkennt Lücken, ordnet Beweiswert und formuliert gezielte Rückfragen.
`regulatorisches-richtlinien-neufassung`	Richtlinien Neufassung: bündelt 3 verwandte Prüffelder und erzeugt den nächsten belastbaren Output — nach Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschtem Ergebnis priorisiert.
`regulatorisches-stellungnahmen-beweislast`	Stellungnahmen Beweislast: bündelt 3 verwandte Prüffelder und erzeugt den nächsten belastbaren Output — nach Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschtem Ergebnis priorisiert.
`richtlinien-anhoerung-red-aufsichtsrecht`	Richtlinien Anhoerung RED Aufsichtsrecht: bündelt 3 verwandte Prüffelder und erzeugt den nächsten belastbaren Output — nach Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschtem Ergebnis priorisiert.
`ustva-aufsichtskommunikation-grundregeln-dora`	Ustva Aufsichtskommunikation Grundregeln Dora: bündelt 3 verwandte Prüffelder und erzeugt den nächsten belastbaren Output — nach Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschtem Ergebnis priorisiert.
`wochendigest-interessen-wphg-stellungnahmen`	Wochendigest Interessen Wphg Stellungnahmen: bündelt 3 verwandte Prüffelder und erzeugt den nächsten belastbaren Output — nach Frist, Zuständigkeit, Beweislast und gewünschtem Ergebnis priorisiert.
`wpig-zag`	Wpig ZAG: bearbeitet den maßgeblichen Prüfpfad und erzeugt den nächsten belastbaren Output im Mandat.

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Regulatorisches Recht – Plugin für deutsches Aufsichtsrecht

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