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Kanzlei Sandhof & Partner — AML/KYC-Versäumnisse Amrum — Strafverteidigung (`aml-kyc-immobilienkanzlei-sandhof-amrum-russisches-vermoegen`)	Gesamt-PDF lesen	`testakte-aml-kyc-immobilienkanzlei-sandhof-amrum-russisches-vermoegen.zip`

Großes, freistehendes Plugin für Geldwäscheprävention, AML/CFT, KYC, GwG-Risikomanagement, wirtschaftlich Berechtigte, PEP, Sanktionsscreening, Verdachtsmeldungen, Transparenzregister, interne Sicherungsmaßnahmen, Schulung, Audit, Behördenverfahren, Bußgeld und Reputationskrisen.

Dieses Plugin ist vollständig freistehend. Es benötigt keine anderen Plugins, keine externen Agenten und keine besondere Kanzlei- oder Compliance-Software. Wenn kein KYC-Tool, Screening-Tool, goAML-Zugang, Transparenzregisterzugang, CRM, ERP oder DMS angeschlossen ist, arbeitet es mit manuellen Uploads oder einem ausdrücklich markierten Simulationsmodus.

Schnellstart

Plugin aktivieren oder ZIP aus dem Release installieren.
Neue Sache mit geldwaesche-kommandocenter starten.
Branche, Mandantenrolle, Kunde, Produkt, Länderbezug und Transaktion beschreiben.
KYC-Unterlagen, Registerdaten, Screening-Treffer, Transaktionsdaten oder Richtlinien hochladen oder simulieren.
Am Ende immer das Qualitätstor verlangen: Quellenstand, KYC/UBO/PEP/Sanktionen, Risikoampel, Freigabe, Stop/Freeze/Exit, Verdachtsmeldung, Aufbewahrung und nächste Schritte.

Enthaltene Skills

geldwaesche-kommandocenter - AML/KYC-Kommandocenter
geldwaesche-verpflichteten-check - Verpflichtetenstatus nach GwG
geldwaesche-risikoanalyse-unternehmen - Unternehmensweite Risikoanalyse
geldwaesche-sicherungsmassnahmen-icp - Interne Sicherungsmaßnahmen und ICP
geldwaesche-kyc-onboarding - KYC-Onboarding und Kundenprüfung
geldwaesche-ubo-wirtschaftlich-berechtigte - Wirtschaftlich Berechtigte und UBO
geldwaesche-pep-hochrisikoland - PEP, Hochrisikoland und verstärkte Sorgfalt
geldwaesche-sanktionsscreening - Sanktionslistenprüfung und Embargoabgleich
geldwaesche-transaktionsmonitoring - Transaktionsmonitoring und Red Flags
geldwaesche-verdachtsmeldung-fiu-goaml - Verdachtsmeldung an FIU/goAML
geldwaesche-transaktionsstopp-freeze - Transaktionsstopp, Freeze und Exit
geldwaesche-transparenzregister - Transparenzregister und Unstimmigkeitsmeldung
geldwaesche-immobilien-gueterhaendler - Immobilien, Güterhandel und Nichtfinanzsektor
geldwaesche-krypto-zahlungsdienstleister - Krypto, Zahlungsdienste und FinTech
geldwaesche-gruppenweite-compliance - Gruppenweite Compliance und Outsourcing
geldwaesche-schulung-awareness - Schulung und Awareness
geldwaesche-audit-internal-revision - Audit und interne Revision
geldwaesche-behoerdenverfahren - Aufsicht, Prüfung und Behördenverfahren
geldwaesche-bussgeld-reputation - Bußgeld, Haftung und Reputation
geldwaesche-datenqualitaet-register - Datenqualität, Register und Screening-Tools
geldwaesche-simulation-testlauf - AML/KYC-Simulationsmodus

Vorlagen

assets/templates/aml-kyc-mandatskarte.md - AML/KYC-Mandatskarte
assets/templates/verpflichtetenstatus-check.md - Verpflichtetenstatus-Check
assets/templates/unternehmens-risikoanalyse.md - Unternehmensweite Risikoanalyse
assets/templates/risiko-scoring-modell.md - Risikoscoring-Modell
assets/templates/kyc-onboardingbogen.md - KYC-Onboardingbogen
assets/templates/ubo-ermittlungslog.md - UBO-Ermittlungslog
assets/templates/pep-hochrisikoland-check.md - PEP- und Hochrisikoland-Check
assets/templates/sanktionslisten-trefferlog.md - Sanktionslisten-Trefferlog
assets/templates/enhanced-due-diligence-plan.md - Enhanced-Due-Diligence-Plan
assets/templates/transaktionsmonitoring-alert.md - Transaktionsmonitoring-Alertkarte
assets/templates/verdachtsmeldung-goaml-entwurf.md - Verdachtsmeldung-goAML-Entwurf
assets/templates/transaktionsstopp-freeze-plan.md - Transaktionsstopp- und Freeze-Plan
assets/templates/transparenzregister-unstimmigkeit.md - Transparenzregister- und Unstimmigkeitslog
assets/templates/interne-sicherungsmassnahmen-icp.md - Interne Sicherungsmaßnahmen und ICP
assets/templates/geldwaeschebeauftragter-rollenkarte.md - Geldwäschebeauftragter-Rollenkarte
assets/templates/schulungsplan-awareness.md - Schulungs- und Awarenessplan
assets/templates/audit-testplan.md - Audit- und Stichprobenplan
assets/templates/behoerdenverfahren-fristen.md - Behördenverfahren- und Fristenplan
assets/templates/bussgeld-remediation-plan.md - Bußgeld- und Remediationplan
assets/templates/presse-qanda-reputation.md - Presse-Q&A und Reputationskarte
assets/templates/datenqualitaet-registerabgleich.md - Datenqualitäts- und Registerabgleich
assets/templates/simulatormodus-tageslauf.md - AML/KYC-Simulationstag

Offizielle Startquellen

Freistehende Leitplanken

Keine KYC-Freigabe ohne dokumentierte Identifizierung, wirtschaftlich Berechtigte, Zweck, Risiko und offene Nachweise.
Keine Sanktionsfreigabe ohne aktuelle Quellenprüfung, Alias-, Eigentums- und Kontrollprüfung.
Keine Verdachtsmeldung ohne Sachverhaltskern, Belegliste, interne Freigabe und Dokumentation der Entscheidungsgründe.
Keine Fortführung einer Transaktion, wenn Mittelherkunft, Sanktionshit oder Verdachtslage ungeklärt bleibt.
Keine starren Rechtsannahmen: GwG, BaFin-/Länderhinweise, FIU/goAML, Transparenzregister, EU-Sanktionen, AMLA und FATF werden mit Abrufdatum geführt.
Keine echten Mandats- oder Kundendaten in ungeprüfte Cloud- oder KI-Umgebungen.

Alle Skills im Ueberblick

Automatisch generierte Komplett-Liste aller 24 Skills in diesem Plugin. Beschreibungen stammen aus dem description-Feld der jeweiligen SKILL.md.

Skill	Beschreibung
`aml-kyc-start-chronologie-fristen`	Start Chronologie Fristen im Plugin Geldwaeschepraevention Aml Kyc: prüft konkret Einstieg, Schnelltriage und Fallrouting im Geldwaeschepraevention AML, Chronologie und Belegmatrix im Plugin, Fristen- und Risikoampel im Plugin. Liefert p...
`geldwaesche-audit-internal-datenqualitaet`	Geldwaesche Audit Internal Datenqualitaet im Plugin Geldwaeschepraevention Aml Kyc: prüft konkret Interne Revision und Audit der AML/KYC-Kontrollen nach GwG, Prüft Datenqualitaet im KYC-System und, AML/KYC-Prüfung für Immobilienmakler Gu...
`geldwaesche-behoerdenverfahren`	Geldwaesche Behoerdenverfahren im Plugin Geldwaeschepraevention Aml Kyc: prüft konkret Red-Team Qualitygate im Plugin, Begleitung von Behoerdenverfahren BaFin-Prüfungen, Behoerdenverfahren. Liefert priorisierten Output mit Norm-Pinpoints...
`geldwaesche-krypto-zahlungsdienstleister-kyc`	Geldwaesche Krypto Zahlungsdienstleister KYC im Plugin Geldwaeschepraevention Aml Kyc: prüft konkret Kommandocenter für alle Geldwäsche- KYC- Sanktions- und, AML/KYC-Prüfung für Krypto-Assets Wallets Travel Rule und, KYC-Onboarding neuer...
`geldwaesche-pep-hochrisikoland-risikoanalyse`	Geldwaesche PEP Hochrisikoland Risikoanalyse im Plugin Geldwaeschepraevention Aml Kyc: prüft konkret Verstaerkte KYC-Prüfung für PEP politisch exponierte, Risikobasierte AML/CFT-Risikoanalyse nach § 5 GwG für, Zielgruppengerechte AML/KYC...
`geldwaesche-sicherungsmassnahmen-simulation`	Geldwaesche Sicherungsmassnahmen Simulation im Plugin Geldwaeschepraevention Aml Kyc: prüft konkret Aufbau und Haertung interner Sicherungsmassnahmen ICP nach, Simulation eines Compliance-Arbeitstags mit Onboarding, Erkennung auffälliger...
`geldwaesche-transaktionsstopp-freeze`	Geldwaesche Transaktionsstopp Freeze im Plugin Geldwaeschepraevention Aml Kyc: prüft konkret Transaktionsstopp Kontoeinfrierung und Nichtdurchführung, Transparenzregister-Einsicht Abgleich und, Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter UBO...
`geldwaesche-verdachtsmeldung-verpflichteten`	Geldwaesche Verdachtsmeldung Verpflichteten im Plugin Geldwaeschepraevention Aml Kyc: prüft konkret Vorbereitung und Einreichung von Verdachtsmeldungen nach §, Prüft ob und in welcher Rolle ein Unternehmen oder, Awareness. Liefert priori...
`geldwaeschepraevention-aml-kyc-anschluss-routing`	Anschluss-Routing: Einstieg und Routing; klärt Rolle, Ziel, Frist, Aktenlage und den passenden nächsten Fachpfad.
`geldwaeschepraevention-aml-kyc-dokumente-intake`	Dokumentenintake: sortiert Dokumente, erkennt Lücken, ordnet Beweiswert und formuliert gezielte Rückfragen.
`geldwaeschepraevention-aml-kyc-einstieg-routing`	Einstieg und Routing: Einstieg und Routing; klärt Rolle, Ziel, Frist, Aktenlage und den passenden nächsten Fachpfad.
`geldwaeschepraevention-aml-kyc-output-waehlen`	Output wählen im Plugin Geldwaeschepraevention Aml Kyc: Diese Output-Weiche für Geldwaeschepraevention Aml Kyc entscheidet, ob Memo, Antrag, Schriftsatz, Tabelle, Risikoampel, Fragenliste oder Mandantenbrief der richtige nächste Schritt...
`geldwaeschepraevention-aml-kyc-quellen-livecheck`	Rechtsquellen-Livecheck: Quellenprüfung; Normenstand, Rechtsprechung, Behördenpraxis und Zitierfähigkeit werden vor einer tragenden Aussage verifiziert.
`geldwaeschepraevention-aml-kyc-rechtsquellen`	Rechtsquellen: Quellenprüfung; Formular, Portal und Einreichungslogik: Normenstand, Rechtsprechung, Behördenpraxis und Zitierfähigkeit werden vor einer tragenden Aussage verifiziert.
`geldwaeschepraevention-aml-kyc-unterlagen-luecken`	Unterlagen und Lücken: sortiert Dokumente, erkennt Lücken, ordnet Beweiswert und formuliert gezielte Rückfragen.
`goaml-gwg-spezial-kommandocenter`	Goaml GWG Spezial Kommandocenter im Plugin Geldwaeschepraevention Aml Kyc: prüft konkret Goaml, GwG, Kommandocenter. Liefert priorisierten Output mit Norm-Pinpoints, Risikoampel und nächstem Schritt.
`livecheck-red-risikoanalyse`	Livecheck RED Risikoanalyse im Plugin Geldwaeschepraevention Aml Kyc: prüft konkret Livecheck, GwG-Risikoanalyse und Verdachtsmeldeweiche, Simulation. Liefert priorisierten Output mit Norm-Pinpoints, Risikoampel und nächstem Schritt.
`onboarding-bauleiter-trade-based`	Onboarding Bauleiter Trade Based im Plugin Geldwaeschepraevention Aml Kyc: prüft konkret Bauleiter KYC-Onboarding, Spezialfall Trade-Based-Money-Laundering, Leitfaden Verdachtsmeldung an FIU. Liefert priorisierten Output mit Norm-Pinpoin...
`risikoanalyse-geldwaesche-bussgeld`	Risikoanalyse Geldwaesche Bussgeld im Plugin Geldwaeschepraevention Aml Kyc: prüft konkret Risikoanalyse, Strukturierung von Bußgeldriskien Geschäftsleiterhaftung, Sanktionsscreening von Kunden Transaktionen und Beteiligten. Liefert prio...
`sanktionen-geldwaesche-gruppenweite-aml`	Sanktionen Geldwaesche Gruppenweite AML im Plugin Geldwaeschepraevention Aml Kyc: prüft konkret Sanktionen, Gruppenweite AML/KYC-Policies und Steuerung von, Spezialfall Kryptotransaktionen und MiCA / Travel Rule. Liefert priorisierten Ou...
`schulung-quellenkarte`	Schulung Quellenkarte: Quellenprüfung; Normenstand, Rechtsprechung, Behördenpraxis und Zitierfähigkeit werden vor einer tragenden Aussage verifiziert.
`sonderfall-edge-geldwaesche`	Sonderfall Edge Geldwaesche im Plugin Geldwaeschepraevention Aml Kyc: prüft konkret Chronologie, Geldwaesche, Geldwaeschepraevention. Liefert priorisierten Output mit Norm-Pinpoints, Risikoampel und nächstem Schritt.
`testlauf-beweislast-transaktionsmonitoring`	Testlauf Beweislast Transaktionsmonitoring im Plugin Geldwaeschepraevention Aml Kyc: prüft konkret Testlauf, Transaktionsmonitoring, Transparenzregister. Liefert priorisierten Output mit Norm-Pinpoints, Risikoampel und nächstem Schritt.
`verdachtsmeldung-interessen`	Verdachtsmeldung Interessen im Plugin Geldwaeschepraevention Aml Kyc: fachlicher Arbeitsgang mit Prüffeldwahl, Norm-/Quellencheck, Risikoampel und verwertbarem Output.