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Außenwirtschaft, Sanktionen, Zoll und CBAM

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Demonstrations-Akten

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Außenwirtschaft, Zoll, Sanktionen und CBAM – Globalmaschinen GmbH (aussenwirtschaft-zoll-sanktionen-globalmaschinen)	Gesamt-PDF lesen	testakte-aussenwirtschaft-zoll-sanktionen-globalmaschinen.zip
China-Wirtschaftsakte Morgenstern (festlandchina-wirtschaftsverkehr-fabrik-import-investition)	Gesamt-PDF lesen	testakte-festlandchina-wirtschaftsverkehr-fabrik-import-investition.zip
Akte Waldkrone HealthTech GmbH - NDA, Meldekanal und Lieferantenhinweis (hinweisgeberschutz-nda-meldekanal-waldkrone)	Gesamt-PDF lesen	testakte-hinweisgeberschutz-nda-meldekanal-waldkrone.zip
Akte Vellbruck Robotics GmbH — Roboterflotte AtlasCare / LumaMove / Werkbank C7 (robotikrecht-roboterflotte-vellbruck-muenchen)	Gesamt-PDF lesen	testakte-robotikrecht-roboterflotte-vellbruck-muenchen.zip

Freistehendes Außenwirtschafts-, Sanktions-, Zoll- und CBAM-Plugin für international tätige Unternehmen, Einzelpersonen, Verbände, Import-/Exportabteilungen, Zollteams, Compliance, Geschäftsleitung und anwaltliche Krisenmandate.

Dieses Plugin ist vollständig freistehend. Es verweist nicht auf andere Plugins und bringt eigene Skills, Vorlagen, Leitplanken, Vorschau und Testakte mit. Wenn keine Schnittstelle zu ERP, Zollsoftware, Screening-Tool, CBAM-Register, ELAN-K2, Bundesbank-Portal oder Kanzleisystem besteht, arbeitet es mit manuellen Uploads oder einem ausdrücklich gekennzeichneten Simulationsmodus.

Schnellstart

1. Plugin aktivieren oder ZIP aus dem Release installieren.
2. Neue Sache mit aussenwirtschaft-kommandocenter starten.
3. Ware, Software, Technologie, Dienstleistung oder Zahlung nennen.
4. Länder, Beteiligte, Banken, Endverwender, Zolltarifnummer und vorhandene Dokumente hochladen oder simulieren.
5. Am Ende immer das Qualitätstor ausgeben lassen: Quellenstand, Trefferlog, Fristen, Verbote, Genehmigungen, Meldungen, Abgaben, Anlagen und Sofortmaßnahmen.

Enthaltene Skills

• aussenwirtschaft-kommandocenter - Außenwirtschaft-Kommandocenter
• aussenwirtschaft-exportkontrolle-dual-use - Exportkontrolle und Dual-Use
• aussenwirtschaft-gueterlisten-klassifizierung - Güterlisten- und Klassifizierungslog
• aussenwirtschaft-bafa-genehmigungen - BAFA-Genehmigungen und Anfragen
• aussenwirtschaft-sanktionen-embargos - Sanktionen, Embargos und Bereitstellungsverbote
• aussenwirtschaft-us-ear-itar - US EAR, ITAR und Extraterritorialität
• aussenwirtschaft-zolltarif-vzta - Zolltarif, TARIC und vZTA
• aussenwirtschaft-zollwert-ursprung - Zollwert, Ursprung und Präferenzen
• aussenwirtschaft-zollverfahren-bewilligungen - Zollverfahren, Bewilligungen und Vereinfachungen
• aussenwirtschaft-vub-einfuhr-ausfuhr - Verbote und Beschränkungen bei Ein- und Ausfuhr
• aussenwirtschaft-cbam-co2-zoll - CBAM und CO2-Grenzausgleich
• aussenwirtschaft-verbrauchsteuer - Verbrauchsteuer
• aussenwirtschaft-antidumping-ausgleich - Antidumping- und Ausgleichszölle
• aussenwirtschaft-wto-handelspolitik - WTO und handelspolitische Maßnahmen
• aussenwirtschaft-awv-bundesbank - AWV- und Bundesbank-Meldepflichten
• aussenwirtschaft-aml-kyc-sanktionen - AML, KYC und Sanktions-Compliance
• aussenwirtschaft-pruefung-ermittlung - Prüfungen, Ermittlungen und Offenlegung
• aussenwirtschaft-presse-krise - Presse, Reputation und Krisenkommunikation
• aussenwirtschaft-icp-kontrollsystem - Internal Compliance Program

Vorlagen

• assets/templates/aussenwirtschaft-mandatskarte.md - Außenwirtschaft-Mandatskarte
• assets/templates/transaction-screening-matrix.md - Transaktions-Screening-Matrix
• assets/templates/exportkontrolle-dual-use-pruefung.md - Exportkontrolle- und Dual-Use-Prüfung
• assets/templates/gueterlisten-klassifizierungslog.md - Güterlisten-Klassifizierungslog
• assets/templates/bafa-genehmigungsantrag.md - BAFA-Genehmigungs- und Anfragepaket
• assets/templates/sanktions-embargo-trefferlog.md - Sanktions- und Embargo-Trefferlog
• assets/templates/us-ear-itar-touchpoint.md - US EAR/ITAR-Touchpoint-Check
• assets/templates/zolltarif-vzta-antrag.md - Zolltarif- und vZTA-Antrag
• assets/templates/zollwert-ursprung-praeferenz.md - Zollwert, Ursprung und Präferenzmatrix
• assets/templates/zollverfahren-bewilligungen.md - Zollverfahren- und Bewilligungsmatrix
• assets/templates/vub-einfuhr-ausfuhr.md - VuB-Check Einfuhr/Ausfuhr
• assets/templates/cbam-emissionsdaten-register.md - CBAM-Emissionsdatenregister
• assets/templates/verbrauchsteuer-bewilligung.md - Verbrauchsteuer-Bewilligungs- und Entlastungscheck
• assets/templates/antidumping-ausgleichszoll-check.md - Antidumping- und Ausgleichszollcheck
• assets/templates/wto-handelspolitik-memo.md - WTO- und Handelspolitik-Memo
• assets/templates/awv-bundesbank-meldekalender.md - AWV-Bundesbank-Meldekalender
• assets/templates/aml-kyc-sanktions-risk-assessment.md - AML/KYC- und Sanktions-Risikoanalyse
• assets/templates/pruefung-ermittlung-sofortplan.md - Prüfungs- und Ermittlungs-Sofortplan
• assets/templates/offenlegung-verstoss-plan.md - Offenlegungs- und Nachholplan
• assets/templates/presse-krisenkommunikation.md - Presse- und Krisenkommunikationskarte
• assets/templates/icp-kontrollsystem.md - Internal-Compliance-Program-Blueprint

Offizielle Startquellen

• BAFA Exportkontrolle
• BAFA Embargos und Namenslistenhinweise
• EU Sanctions Map und konsolidierte Finanzsanktionsliste
• EU TARIC
• EU CBAM
• Deutsche Bundesbank AWV-Zahlungsmeldungen
• EU Trade Defence Antidumping
• Zoll Verbrauchsteuererhebung

Freistehende Leitplanken

• Keine Entscheidung auf Basis eingebauter Altdaten: Sanktionen, Embargos, TARIC, CBAM und AWV werden live oder mit dokumentiertem Abrufstand geprüft.
• Keine Sanktionsfreigabe ohne Trefferlog, Eigentum/Kontrolle, Umgehungsprüfung und Freigabeprozess.
• Keine Exportkontrollfreigabe ohne Produktdaten, technische Spezifikation, Güterlistenprüfung, Endverwendung und Endverwender.
• Keine Zollfreigabe ohne Einreihung, Ursprung, Zollwert, Dokumentencodes und TARIC-Maßnahmen.
• Keine CBAM-Aussage ohne Warencode, Warenmenge, Emissionsdatenquelle und sichtbare Annahmen.
• Bei Prüfung, Anhörung, Durchsuchung, Presseanfrage oder möglichem Verstoß: erst Legal Hold, Zuständigkeiten und Verteidigungsstrategie.

Alle Skills im Ueberblick

Automatisch generierte Komplett-Liste aller 100 Skills in diesem Plugin. Beschreibungen stammen aus dem description-Feld der jeweiligen SKILL.md.

Skill	Beschreibung
allgemeingenehmigung-agg-antidumping	Allgemeine Genehmigungen nach AWV: Auffinden und Pruefen der passenden Allgemeingenehmigung (AGG) für kontrollierte Ausfuhren ohne Einzelgenehmigung. Beruecksichtigt EU-Ausfuhrgenehmigungen (001-009 VO 2021/821), nationale AGGs der AWV u...
asset-freeze-atlas-ausfuhranmeldung-audit	Sofortmassnahmen bei Verdacht auf sanktionierten Besitz oder Kontrollverhaeltnis: Einfrieren von Geldern und wirtschaftlichen Ressourcen nach Art. 2 VO (EU) 269/2014 und Art. 4 VO (EU) 833/2014. Checkliste für Banken, Notare und Unterneh...
aussenwirtschaft-abfallverbringung	Grenzueberschreitende Abfallverbringung nach EU-AbfVerbrV (VO 1013/2006 bzw. VO 1418/2007) und KrWG: Notifizierungsverfahren für Abfaelle der Gruenen/Gelben/Roten Liste, Genehmigungspflichten beim Hauptzollamt und Bundesumweltamt, AVV-Sc...
aussenwirtschaft-aeo-bewilligung-monitoring	AEO-Zugelassener-Wirtschaftsbeteiligter-Bewilligung (Customs Simplification/Security/Full): Monitoring laufender Bewilligungsbedingungen nach Art. 38-39 UZK und AEOC/AEOS/AEOF. Prueft regelmäßige Selbstevaluation, Ereignismeldepflichten...
aussenwirtschaft-aktive-veredelung	Zollverfahren aktive Veredelung nach Art. 256-258 UZK und Art. 240-262 UZK-DA: Beantragung und Nutzung der Bewilligung beim Hauptzollamt, Mengenueberwachung (INF-Blatt), Ausbeute- und Aequivalenzwarensystem, Gesamtabrechnung und Ausfuhr...
aussenwirtschaft-aml-kyc-finanzsanktionen	Schnittstelle von AML/KYC-Pflichten und Sanktionsrecht: Risikobasierte Kundenpruefung nach GwG (§§ 10-17 GwG) kombiniert mit Sanktionsscreening nach EU-Finanzsanktionsrecht (VO 269/2014 und andere). Identifizierung wirtschaftlich Berecht...
aussenwirtschaft-antidumping-ausgleich	Antidumping-Ausgleichsmassnahmen nach EU-Grundverordnung (VO (EU) 2016/1036): Identifizierung von TARIC-Antidumping-Massnahmen, Berechnung endgueltiger Antidumping-Zoelle, Ueberpruefen von Ursprungsnachweis und Hersteller-TARIC-Code (Ein...
aussenwirtschaft-antidumping-erstattung-review	Erstattung zu viel gezahlter Antidumping-Zoelle und Auslosung von Revisionsverfahren nach Art. 11 VO (EU) 2016/1036: Rueckerstattungsantrag (Art. 11 Abs. 8), Interim-Review und Sunset-Review. Prueft Fristen beim Hauptzollamt und EU-Kommi...
aussenwirtschaft-antidumping-taric-massnahmen	Identifizierung und Anwendung handelspolitischer Schutzmassnahmen (Antidumping, Ausgleichszoll, Safeguards) im TARIC-System: Zuordnung der KN-Position, Ursprungsland und Hersteller zu geltenden Massnahmen. Ermittelt TARIC-Zusatzcode, Pre...
aussenwirtschaft-atlas-ausfuhranmeldung-check	Qualitaetssicherung und Fehleranalyse von ATLAS-Ausfuhranmeldungen (EXA): Pruefung der Pflichtfelder nach UZK Art. 162-163 und DA Anhang B, Einreihung (KN-Code), Warenwerttaetigung, Verfahrenscodes, Lizenz- und Genehmigungshinweise sowie...
aussenwirtschaft-atlas-einfuhr-abgabenbescheid	Pruefen und Anfechten von ATLAS-Abgabenbescheiden bei der Einfuhr: Zollwert-Berechnung nach UZK Art. 69-76, Zollsatz-Anwendung und Abgabenberechnung (Zoll, EUSt). Verfahren der Einspruchseinlegung beim Hauptzollamt und Klage beim Finanzg...
aussenwirtschaft-audit-trail-freigaben	Aufbau und Pflege revisionssicherer Audit-Trails für Exportkontroll-Freigaben: Dokumentationsstandards nach AWG § 14 und AWV § 24 (Aufbewahrungsfristen) sowie Anforderungen der EU-Dual-Use-VO Art. 20. Sichert Freigabeprotokolle, Screenin...
aussenwirtschaft-ausfuhrverantwortlicher-organisation	Benennung und Organisation des Ausfuhrverantwortlichen nach AWG § 7 und BAFA-Anforderungen: Aufgaben, Vollmachten und Haftung des Ausfuhrverantwortlichen, Einbindung in Compliance-Struktur, interne Berichtslinien und Vertretungsregeln. F...
aussenwirtschaft-awv-bundesbank	Melde- und Auskunftspflichten nach AWV gegenueber der Deutschen Bundesbank: Z1-Z15-Formulare für Zahlungsmeldungen, Kapitalverkehrsmeldungen und Bestandserhebungen. Einordnung von Zahlungen, Wertpapiergeschaeften und Direktinvestitionsae...
aussenwirtschaft-awv-z4-z10-z11-meldungen	Meldepflichten nach AWV für spezifische Formulare Z4 (Direktinvestitionen), Z10 (Wertpapiertransaktionen) und Z11 (Kapitalverkehr/Kredite): Anwendungsbereiche, Schwellenwerte und Fristen. Abgrenzung der Formulare je Transaktionstypus. Ou...
aussenwirtschaft-bafa-elan-k2-antragspaket	Aufbau und Einreichung eines vollstaendigen Genehmigungsantrags ueber das BAFA-Online-System ELAN-K2: technische Gueterbeschreibung nach Anhang I VO (EU) 2021/821 oder nationaler Gueterliste, Endverwendungserklaerung (EUC), Lieferplandok...
aussenwirtschaft-bafa-genehmigungen-cbam-co2	BAFA-Exportgenehmigungsverfahren für Dual-Use-Gueter und kontrollierte Technologien: Einzelgenehmigung, Sammelgenehmigung, Globalgenehmigung und Nullbescheid nach AWG/AWV und VO (EU) 2021/821. Steuerung des Antragsverfahrens ueber ELAN-K...
aussenwirtschaft-catch-all-pruefung	Catch-All-Pruefung nach Art. 4 VO (EU) 2021/821: Genehmigungspflicht für nicht-gelistete Dual-Use-Gueter bei Kenntnis militaerischer Endverwendung oder WMD-Proliferationsgefahr. Identifikation von Catch-All-Ausloesetatbestaenden (positiv...
aussenwirtschaft-cbam-berichtspflichten-uebergang	CBAM-Berichtspflichten in der Uebergangsphase (2023-2025) nach VO (EU) 2023/956: Vierteljährliche Berichte für Zement, Aluminium, Duenger, Eisen/Stahl, Elektrizitaet und Wasserstoff. Erfassung eingebetteter Emissionen, Verwendung von CBA...
aussenwirtschaft-cbam-co2-zoll	Carbon Border Adjustment Mechanism (CBAM): Berechnung der CO2-Abgabe auf Einfuhren kohlenstoffintensiver Waren nach VO (EU) 2023/956. Ab 2026 Pflicht zum Kauf von CBAM-Zertifikaten entsprechend eingebetteter Emissionen. Schnittpunkte mit...
aussenwirtschaft-cbam-lieferantendaten-emissionen	Beschaffung und Validierung von Emissionsdaten bei CBAM-pflichtigen Lieferanten: Anforderungen an Drittland-Produzenten für Berechnung eingebetteter direkter und indirekter Emissionen nach VO (EU) 2023/956. Lieferanten-Datenanforderung,...
aussenwirtschaft-cbam-zertifikate-kosten	Kosten und Beschaffung von CBAM-Zertifikaten ab 2026: Berechnung der erforderlichen Zertifikatsanzahl, Kauf ueber nationales CBAM-Konto, Anrechnung auslaendischer CO2-Preise und Jahresabgabe. Risikomanagement bei schwankenden ETS-Preisen...
aussenwirtschaft-chemikalien-reach-cites	REACH-Konformitaet und PIC-Verfahren (Prior Informed Consent) bei Im- und Export von gefaehrlichen Chemikalien: VO (EG) 1907/2006 REACH und VO (EU) 649/2012. Registrierung, Auskunftspflichten und Verbote für nicht-EU-Exporte. Ansprechpar...
aussenwirtschaft-cites-artenschutz	Artenschutz-Pflichten bei Im- und Export von CITES-geschuetzten Tieren und Pflanzen: VO (EG) 338/97 und CITES-Uebereinkommen. CITES-Genehmigungsverfahren Anhang A-D, zuständige Behörden (BfN, Zoll), Ausnahmen und Bescheinigungen. Fallkon...
aussenwirtschaft-distributor-vertrag-exportkontrolle	Exportkontrollklauseln in Distributor- und Handelsvertretervertraegen: Vertragliche Pflichten des Importeurs zur Einhaltung von Re-Export-Verboten, Endverwender-Verpflichtungen und No-Russia-Clause (Art. 12g VO 833/2014). Haftungsklausel...
aussenwirtschaft-dual-use-forschung-hochschule	Exportkontrolle im Hochschul- und Forschungskontext: Dual-Use-Pruefung für akademischen Wissenstransfer, Publikationen, Konferenzbetraege, Forschungskooperationen und Software nach VO (EU) 2021/821 und AWG. Ausnahmen für Grundlagenforsch...
aussenwirtschaft-embargo-belarus	EU-Belarus-Sanktionsregime nach VO (EU) 765/2006 und VO (EU) 2022/576 (Russland-Belarus-Gueterembargoerweiterung): gelistete Personen und Unternehmen, Guetersanktionen, Dienstleistungsverbote und Exportbeschraenkungen. Besondere Risiken:...
aussenwirtschaft-embargo-iran-myanmar	EU-Iran-Sanktionsregime nach VO (EU) 267/2012 (Nuklear) und VO (EU) 359/2011 (Menschenrechte): gelistete Personen, Finanzsanktionen, Guetersanktionen und Dienstleistungsverbote. Besondere Risiken im Dual-Use-Bereich und bei Oel/Gas-Sekto...
aussenwirtschaft-embargo-myanmar	EU-Myanmar-Sanktionsregime nach VO (EU) 401/2013 und Folgeverordnungen: gelistete Personen und Entitaeten des Militaerregimes, Finanzsanktionen, Waffenembargo und sektorale Einschraenkungen. Besondere Risiken bei Handels- und Investition...
aussenwirtschaft-embargo-nordkorea	EU- und UN-Sanktionsregime gegen Nordkorea: VO (EU) 2017/1509 und UN-Resolutionen 1718/1874/2270 ff. Umfassendes Guetersanktionsregime, Waffenembargo, Finanzsanktionen und Transshipment-Risiken. Catch-All für Proliferationsverdacht beson...
aussenwirtschaft-embargo-russland	EU-Russland-Sanktionsregime: VO (EU) 833/2014 (Sektoral/Gueter) und VO (EU) 269/2014 (Finanzsanktionen). Verbotene Gueter (Anhaenge VO 833/2014), No-Russia-Clause Art. 12g, Dienstleistungsverbote (Art. 5n), Umgehungsverbot. Catch-All und...
aussenwirtschaft-embargo-syrien-endverwendung	EU-Syrien-Sanktionsregime nach VO (EU) 36/2012 und laufenden Ergaenzungsverordnungen: Finanzsanktionen gelisteter Personen und Entitaeten, Waffenembargo, Guetersanktionen und Oelembargo. Post-Assad-Lockerungen 2024/2025 beachten. Fallkon...
aussenwirtschaft-endverwendung-endverwender-euc	Endverwender-Pruefung und End-Use-Certificate (EUC): Identifizierung des tatsaechlichen Endverwenders, Pruefen des Endverwendungszwecks und Authentizitaet der Endverwendungserklaerung nach BAFA-Anforderungen und VO (EU) 2021/821. Besonde...
aussenwirtschaft-eori-registrierung-stammdaten	EORI-Nummer-Registrierung und Stammdatenpflege nach UZK Art. 9: Beantragung beim Hauptzollamt, erforderliche Informationen und Update-Pflichten. Bedeutung der EORI-Nummer in ATLAS und beim AEO-Antrag. Grenzueberschreitende EORI-Anerkennu...
aussenwirtschaft-erp-stammdaten-kontrollpunkte	Exportkontroll-Kontrollpunkte in ERP-Systemen (SAP GTS, Oracle GTM): Konfiguration und Qualitaetssicherung exportkontrollrelevanter Stammdaten wie Gueterklassifizierung (ECCN/Dual-Use-Code), Embargo-Blocker, Sanktionslisten-Integration u...
aussenwirtschaft-ersatzteile-dual-exporteur	Exportkontrollpruefung für Ersatzteile und Komponenten mit Dual-Use-Potenzial nach VO (EU) 2021/821 und AWG: Abgrenzung Ersatzteil vs. vollstaendige Anlage, Klassifizierung nach Anhang I, Catch-All-Risiko bei Bestimmungslaendern mit Prol...
aussenwirtschaft-exporteur-ausfuehrer-anmelder-rollen	Abgrenzung der Rollen Exporteur, Ausfuehrer und Zollanmelder nach UZK Art. 1 Nr. 19 und DA Art. 1 Nr. 18 sowie AWG: Haftungsverteilung, Vollmachtserteilung an Zollagenten (direkte/indirekte Vertretung), Verantwortung bei Genehmigungspfli...
aussenwirtschaft-exportkontrolle-dual-use	Dual-Use-Pruefung für Gueter, Software und Technologie nach VO (EU) 2021/821 Anhang I und AWG §§ 8 ff.: Gueterklassifizierung, Genehmigungspflicht, Catch-All nach Art. 4, Technologietransfer, BAFA-Genehmigungsantrag ueber ELAN-K2. Abgren...
aussenwirtschaft-exportkontrollklauseln-vertrag	Gestaltung exportkontrollrechtlicher Vertragsklauseln in Liefer-, Lizenz- und Kooperationsvertraegen: No-Russia-Clause nach Art. 12g VO (EU) 833/2014, Endverwendungsklauseln, Re-Export-Verbote, Ruecktrittsrechte bei Genehmigungsversagung...
aussenwirtschaft-f-gase-ozonstoffe	Ein- und Ausfuhrkontrolle für fluorierte Treibhausgase (F-Gase) nach VO (EU) 517/2014 und ozonabbauende Stoffe nach VO (EG) 1005/2009: Quotensystem, F-Gas-Zertifizierungspflicht, Einfuhrgenehmigung beim Umweltbundesamt, TARIC-Sondervorsc...
aussenwirtschaft-financial-institutions	Sanktions-Compliance für Banken und Finanzinstitute im Korrespondenzbankgeschaeft: Sanktionsscreening von Transaktionen und Gegenparteien nach VO (EU) 2580/2001 und sektorspezifischen Sanktionsverordnungen, SWIFT-Ausschluss-Implikationen...
aussenwirtschaft-finanzsanktionen-eigentum-kontrolle	Pruefung von Eigentum und Kontrolle sanktionierter Personen bei juristischen Personen nach Art. 2 Abs. 1 lit. a VO (EU) 269/2014 und EU-Leitlinien zur 50-%-Regel: Mehrheitsbesitz, mittelbare Kontrolle, Treuhandstrukturen. Umgehungsrisike...
aussenwirtschaft-freiwillige-offenlegung-bafa-zoll	Strategische und operative Vorbereitung einer freiwilligen Selbstanzeige bei BAFA oder Hauptzollamt nach §§ 22 Abs. 4 AWG und 371 AO analog: Strafmildernde Wirkung, Sachverhaltsaufklaerung, Zeitpunkt, Form und Inhalt der Anzeige, Koordin...
aussenwirtschaft-gueterlisten-klassifizierung	Technische Klassifizierung von Waren, Software und Technologie nach Gueterlisten: EU-Dual-Use-Liste Anhang I VO (EU) 2021/821, Kriegswaffenkontrollliste (KrWaffKontrG), MTCR, NSG und Wassenaar-Arrangement. Abgrenzung ML-Gueter von EG-Dua...
aussenwirtschaft-icp-kontrollsystem	Aufbau und Auditierung eines Internal Compliance Programme (ICP) nach BAFA-Leitfaden und EU Best Practice Guidelines: Risikobasierte Struktur, Schluessel-Compliance-Elemente, Ausfuhrverantwortlicher, Screening-Prozesse, Dokumentation und...
aussenwirtschaft-internal-investigation-aussenwirtschaft	Interne Ermittlung bei Verdacht auf Verstoss gegen Exportkontroll- oder Sanktionsrecht: Sicherung digitaler und physischer Beweise (Legal Hold), Mitarbeiterbefragungen, Compliance-Bericht, Schadensquantifizierung und Weichenstellung für...
aussenwirtschaft-investitionspruefung-bmwk	Investitionspruefung durch das BMWK nach AWG §§ 55 ff. und AWV §§ 55 ff.: sektorspezifische Pruefung (KRITIS) und allgemeine Pruefung, Anteilsschwellen (10/20/25 Prozent), Vollzugsverbot, Freigabe und Untersagung. Drittstaatsinvestoren u...
aussenwirtschaft-know-your-customer-exportkontrolle	KYC-Prozess für Exportkontrollzwecke: Kundenidentifizierung, Endverwender-Screening, UBO-Ermittlung nach VO (EU) 2021/821 und BAFA-Anforderungen, Red-Flag-Analyse bei verdaechtigen Bestellmuster und Sanktionslistenabgleich. Output: KYC-K...
aussenwirtschaft-kommandocenter	Steuerungsmodul für Mandanten mit mehreren parallelen Aussenwirtschafts-Sachverhalten: gleichzeitige Handhabung von Zoll-, Sanktions-, Exportkontroll- und AWV-Verfahren, Prioritaetensetzung, Ressourcenplanung und Eskalationsmanagement. O...
aussenwirtschaft-kontingente-lizenzen	Verwaltung von Zollkontingenten und Tariff-Rate-Quotas (TRQ) nach UZK Art. 56 Abs. 2 lit. b und VO (EU) 952/2013: Antragstellung, TARIC-Kontingentabruf, Kontingentschoepfung, kritische Kontingente und Kontingentlizenzen bei Agrarerzeugni...
aussenwirtschaft-kritische-infrastruktur-investment	Investitionspruefung bei Erwerb kritischer Infrastruktur (KRITIS) durch Drittstaatsinvestoren nach AWV § 55a und Anhang A: Sektoren Energie, Wasser, Digitale Infrastruktur, Finanzmarkt. Anmeldeschwelle 10 Prozent, BMWK-Verfahren und Verb...
aussenwirtschaft-kulturgut-einfuhr-ausfuhr	Rechtliche Anforderungen bei grenzueberschreitender Bewegung von Kulturguetern nach VO (EU) 2019/880 und KGSG: Importlizenz für archaeologische Gegenstande und Kunstwerke ab Schwellenwert, Ausfuhrgenehmigung nach KGSG, UNESCO-Konvention-...
aussenwirtschaft-lebensmittel-futtermittel-vub	Verbote und Beschraenkungen (VuB) bei Einfuhr von Lebensmitteln und Futtermitteln: EU-Lebensmittelrecht VO (EG) 178/2002, Pflanzenschutzmittelrueckstaende, RASFF-Notifikationen, Grenzkontrolle und BVVG-Verfahren. Besondere Anforderungen...
aussenwirtschaft-lieferanten-onboarding-aussenhandel	Exportkontroll- und sanktionsrechtliches Onboarding neuer Lieferanten: KYC-Lieferantenpruefung, Sanktionslistenscreening, Herkunftsland-Compliance, Lieferantenerklaerung für praeferenzielle Behandlung, Sorgfaltspflichten nach LkSG. Outpu...
aussenwirtschaft-lieferkettensorgfalt-aussenhandel	Lieferkettensorgfaltspflichten im Aussenwirtschaftskontext nach LkSG und EU-Lieferkettengesetz (CSDDD): Risikoanalyse im Aussenhandel, Menschenrechtspruefung bei Importguetererzeugern, Sanktions-Ueberschneidungen mit LkSG-Pflichten und D...
aussenwirtschaft-ma-sanctions-export-dd	Exportkontroll- und Sanktions-Due-Diligence bei M&A-Transaktionen: Identifizierung von Sanktionsexposure des Zielunternehmens, Exportkontrollverstoss-Historizitaet, ICP-Qualitaet, Haftungsrisiken und Vertragsgestaltung (Rep und Warrantie...
aussenwirtschaft-ofac-sdn-non-sdn	US-OFAC-Sanktionsregime für deutsche und EU-Unternehmen: SDN List, sectoral sanctions (SSI-List), secondary sanctions-Risiken, US-Nexus bei Dollar-Transaktionen und US-Technologie, Blocking-Statute VO (EG) 2271/96 als Gegengewicht. Outpu...
aussenwirtschaft-post-merger-icp-integration	Integration des Internal Compliance Programme nach M&A: Harmonisierung von ICP-Standards zwischen Kaeufer und Zielunternehmen, Risikolucken-Schliessen, Schulungsrollout für neue Mitarbeiter, BAFA-Mitteilung bei Inhaberwechsel exportkontr...
aussenwirtschaft-praeferenzkalkulation-lieferantenerklaerung	Berechnung und Dokumentation des praeferenziellen Ursprungs nach UZK Art. 64 und DA Anhang 22-03: Listenregeln, HS-Wechsel, Wertschwell, vollstaendige Gewinnung, Kumulierungsmoeglichkeiten, Lieferantenerklaerung nach VO (EU) 1207/2001 un...
aussenwirtschaft-presse-krise	Krisenmanagement bei medialer Berichterstattung ueber Exportkontroll- oder Sanktionsverstoss: Sofortmassnahmen, Koordination zwischen Rechtsabteilung, Kommunikation und Geschaeftsfuehrung, behordliche Kommunikation waehrend Medienexponie...
aussenwirtschaft-produktsicherheit-vub-schnittstelle	Schnittstelle zwischen Produktsicherheitsanforderungen und Verboten und Beschraenkungen (VuB) im Zollrecht: CE-Kennzeichnung als Einfuhrvoraussetzung, RAPEX-Meldungen als Zollkontrollausloeser, Marktueberwaecheung und Zollbehordenzusamme...
aussenwirtschaft-pruefung-ermittlung	Verteidigung bei BAFA-Aussenpruefung und zollrechtlicher Betriebspruefung: Ablauf der Pruefung, Auskunftspflicht vs. Schweigerecht, Umgang mit Pruefer-Fragen, Akteneinsicht, Einspruch gegen Pruefungsergebnis und Uebergang zur strafrechtl...
aussenwirtschaft-reexport-weitergabe-kettenlieferung	Exportkontrollpruefung bei Re-Export und Kettenlieferungen: Weitergabe-Beschraenkungen in BAFA-Genehmigungen, Re-Export-Verbote in Handelsvertraegen, Catch-All-Risiko bei Weiterlieferung an Endabnehmer in Hochrisikolaendern, No-Russia-Cl...
aussenwirtschaft-rueckwaren-erlass-erstattung	Zollerlass und -erstattung für Rueckwaren nach UZK Art. 203 und Verfahren 6321: Voraussetzungen der Rueckwaren-Abgabenfreiheit, Dreijahrsfrist, Identitaetsnachweis, Abgrenzung zur aktiven und passiven Veredelung. Output: Antragsschreiben...
aussenwirtschaft-sanktionen-embargos	Ueberblick und Triage ueber EU-Sanktionen und Embargos: Russland (VO 833/2014 und 269/2014), Iran (VO 267/2012), Belarus (VO 765/2006), Nordkorea, Myanmar, Syrien. Bereitstellungsverbote, Sektorensanktionen, Finanzsanktionen und Reisebes...
aussenwirtschaft-sanktionsscreening-fuzzy-match	Technische und rechtliche Anforderungen an Sanktionslistenscreening mit Fuzzy-Matching: Schwellenwerte für Namensaehnlichkeit, Algorithmen (Levenshtein, phonetisch), False-Positive-Management, Dokumentation und Validierungspflicht des Sc...
aussenwirtschaft-sanktionsumgehung-red-zoll	Erkennung und rechtliche Bewertung von Sanktionsumgehungsversuchen nach Art. 12 VO (EU) 833/2014 und BAFA-Red-Flags: ungewoehnliche Handelsrouten, Zwischenhaendler ohne erkennbares Geschaeftsmodell, ungewoehnliche Zahlungswege, bekannte...
aussenwirtschaft-schulung-exportkontrolle-rollout	Konzeption und Durchfuehrung von Exportkontroll-Schulungen nach BAFA-ICP-Anforderungen: Zielgruppen (Vertrieb, Einkauf, Logistik, IT), Schulungsinhalte, Nachweisdokumentation, E-Learning vs. Praesenz, jaehrliche Wiederholung. Output: Sch...
aussenwirtschaft-schutzmassnahmen-safeguards	EU-Schutzmassnahmen (Safeguards) nach VO (EU) 2015/478 Art. 16 und VO (EU) 2015/755 Art. 13: Mengenbeschraenkungen Ueberwachungsmassnahmen und Antragstellung bei der EU-Kommission. Wirkung auf Importeure und Exporteure in betroffenen Sek...
aussenwirtschaft-screening-tool-validierung	Validierung und Qualitaetssicherung von Sanktionsscreening-Tools: Testfall-Design für SDN/EU-Konsolidierte-Liste, Trefferqualitaet (False Positives/Negatives), Fuzzy-Match-Schwellenwerte und Audit-Readiness nach BAFA- und Bankaufsichtsan...
aussenwirtschaft-swiss-sanctions-touchpoint	Schweizer Sanktionsrecht als Touchpoint im EU-Exportkontrollmandat: EmbG (Embargogesetz SR 946.231) SECO-Sanktionslisten und deren Konvergenz und Divergenz zu EU-Sanktionen. Relevant bei in der Schweiz ansaessigen Konzerntochtern oder Tr...
aussenwirtschaft-technologie-transfer-cloud-download	Exportkontrolle für Technologietransfer durch Cloud-Dienste und Downloads: Genehmigungspflicht nach VO (EU) 2021/821 Art. 2 Nr. 7 (technische Unterstuetzung) und Art. 22 (Brokering) bei Software-Uploads Fernzugriff und E-Mail-Uebermittlu...
aussenwirtschaft-trade-finance-lc-guarantees	Sanktions- und Exportkontrollpruefung bei Trade-Finance-Instrumenten: Akkreditiv (Letter of Credit) Bankgarantien Avale und Dokumenteninkasso unter Beruecksichtigung von VO (EU) 833/2014 Art. 5a (Finanzhilfen) und Korrespondenzbanken-Ver...
aussenwirtschaft-transferpricing-zollwert-abgleich	Abgleich von Verrechnungspreisen und Zollwerten nach UZK Art. 70 (Transaktionswert) und OECD-Verrechnungspreisleitlinien: Pruefung ob konzerninterne Preise den Zollwert beguenstigen und APA-Vereinbarungen mit Zollbewertung kollidieren. R...
aussenwirtschaft-us-ear-itar	US-Exportkontrolle als Touchpoint im deutschen Mandat: EAR (Export Administration Regulations 15 CFR Parts 730-774) ITAR (22 CFR Parts 120-130) und ECCN-Klassifizierung. De-minimis-Regel und Foreign-Direct-Product-Rule als Risiken für EU...
aussenwirtschaft-verbrauchsteuer	Verbrauchsteuerrecht im Aussenhandel: Energiesteuer Alkoholsteuer Tabaksteuer und ElektrizitaetssteuerG bei Ein- und Ausfuhr. Steueraussetzungsverfahren EMCS Befoerderungsdokument (e-VD) und Erstattungsansprueche bei Ausfuhr verbrauchste...
aussenwirtschaft-versandverfahren-ncts	Unionszollkodex-Versandverfahren (T1/T2) im NCTS (New Computerised Transit System): Eroeffffnung Sicherheitsleistung Transit-Begleitdokument (TAD) Bestimmungsstelle und Freigabe. Besonderheiten bei Bahn-CMR-Luft-Transit und AEO-Verguenst...
aussenwirtschaft-voruebergehende-verwendung-ata-carnet	Voruebergehende Verwendung nach UZK Art. 250 ff. und ATA-Carnet nach Istanbul-Konvention: Messe- und Ausstellungsgueter Berufsausruestung Transportmittel und Ersatzteile. Beantragung beim Hauptzollamt Buergschaftspflichten und Riedereinf...
aussenwirtschaft-vub-einfuhr-ausfuhr	Verbote und Beschraenkungen (VuB) bei der Ein- und Ausfuhr: Ueberwachungsmassnahmen bei CITES-Waren Drogenvorstufen Kulturgut Lebensmitteln und anderen regulierten Waren. Schnittstelle ATLAS-VuB-Meldung und Koordination mit spezialzustän...
aussenwirtschaft-warennummer-hs-cn-taric-einreihung	Wareneinreihung nach Harmonisiertem System (HS) Kombinierter Nomenklatur (KN) und TARIC: Anwendung der Allgemeinen Vorschriften (AV 1-6) ErlBem und Einreihungsverordnungen. Typische Problemfelder wie Sets Teile Zubehoer Konfektionierung...
aussenwirtschaft-wto-handelspolitik	WTO-Handelspolitik und Schutzmassnahmenrecht als Kontext für Importzuschlaege Antidumping und Ausgleichszoelle: GATT Art. VI XIX XX WTO-ADA (Antidumping-Abkommen) SCM-Abkommen und SG-Abkommen. Bedeutung für Unternehmen bei EU-Massnahmen...
aussenwirtschaft-zollpruefung-aussenpruefung	Zollaußenpruefung nach §§ 196 ff. AO und UZK Art. 48: Vorbereitung auf Pruefungsankuendigung Prueferempfang Dokumentenvorlage und Nacherhebungsrisiko. Unterschied Zollaußenpruefung und BAFA-Pruefung. Typische Pruefungsschwerpunkte Zollwe...
aussenwirtschaft-zollschuld-entstehung-haftung	Zollschuldentstehung nach UZK Art. 77-87: Einfuhrzollschuld durch Ueberlassung zum zollrechtlich freien Verkehr und Sondertatbestaende (Art. 79 bei Pflichtversto) Schuldnerkreis und gesamtschuldnerische Haftung. Verjährungsfristen Nacher...
aussenwirtschaft-zollverfahren-bewilligungen	Zollverfahren und Bewilligungen nach UZK Art. 211: Uebersicht aktive und passive Veredelung Zolllager Voruebergehende Verwendung Versandverfahren und Endverwendung. Bewilligungsvoraussetzungen wirtschaftliche Voraussetzungen und Vereinfa...
aussenwirtschaft-zollwert-royalties-assists	Zollwerterhöhungen durch Lizenzgebuehren (Royalties) und Assists nach UZK Art. 71: Pruefung ob Lizenz als Verkaufsbedingung gilt und Hinzurechnung zum Transaktionswert. Assists (unentgeltliche Beistellungen wie Werkzeuge Muster Technolog...
aussenwirtschaft-zollwert-ursprung	Zusammenhang von Zollwert und Ursprung bei der Einfuhr: Praeferenzieller und nichtpraeferenzieller Ursprung als Zollwert-Einflussfaktor und Nachweis-Anforderungen. Zollwertberichtigung bei nachtraeglichen Ursprungsnachweisen und REX-Erkl...
awv-beteiligungsmeldungen	Meldepflichten für Direktinvestitionen und Beteiligungserwerbe nach AWV §§ 56-67 und Z4/Z5-Meldeformular: Grenzwerte für meldepflichtige Beteiligungen (10 %-Schwelle), Fristen und Formvorschriften. Abgrenzung zur BMWK-Investitionspruefun...
bafa-nullbescheid-catch-all-cbam	Nullbescheid und Auskunfts-Zollanmeldung (AZG): Verfahren zur verbindlichen Feststellung der Genehmigungsfreiheit einer Ausfuhr durch BAFA. Einsatz bei Unsicherheit ueber Listenpflichtigkeit oder Catch-All-Relevanz. Fragestellung, Antrag...
incoterms-exportkontrolle-internal	Schnittstelle zwischen Incoterms 2020 und Exportkontrollverantwortung: Bestimmung des Ausfuehrers bei EXW (Abholklausel), Pflichtenuebertragung und Haftungsluecken bei DDP, Verantwortung für Ausfuhranmeldung und Exportkontroll-Compliance...
kaltstart-triage	Einstieg, Schnelltriage und Fallrouting im Aussenwirtschaft Zoll Sanktionen-Plugin. Fragt Rolle, Ziel, Fristen, Unterlagen, Risiken und Wunsch-Output ab, schlägt passende Fachmodule aus diesem Plugin vor und führt in einen klaren Arbeits...
legal-hold-lieferanten-onboarding	Legal Hold und digitale Datenextraktion bei Exportkontroll- und Sanktionsermittlungen: Sicherung von ATLAS-Daten, ERP-Exportdaten, E-Mail-Archiven und Zollanmeldungen, DSGVO-Konformitaet der Datensicherung, eDiscovery-Anforderungen bei U...
nichtpraeferenzieller-ursprung-ofac-sdn-post	Nichtpraeferenzieller Ursprung nach UZK Art. 59-61 und UZK-DA Art. 31-36: Bestimmung durch wesentliche Be- oder Verarbeitung, Listenregeln für HS-Wechsel, Wertschwellen und Letzte-wesentliche-Bearbeitung-Kriterium. Bedeutung für Made-in-...
passive-veredelung-rueckwaren-erlass	Passive Veredelung nach UZK Art. 259-262 und DA Art. 240-244: Beantragung der Bewilligung beim Hauptzollamt, Abgabenprivileg für Veredelungserzeugnisse, Ausgleichserzeugnisse, Warenidentitaet, Frist und Zollwertberechnungsmethoden (Abzug...
sammelgenehmigung-export-schulung	Globale und Sammelausfuhrgenehmigungen bei BAFA: Allgemeine Ausfuhrgenehmigungen EU001-EU008, nationale AGG, globale Einzelgenehmigungen; Voraussetzungen ICP, Berichtspflichten und Ablauf des Antragsverfahrens ueber ELAN-K2. Output: Samm...
software-verschluesselung-swiss-sanctions	Exportkontrolle für Verschluesselungssoftware und Kryptografieprodukte nach VO (EU) 2021/821 Kategorie 5 Teil 2 (Telekommunikation/Informationssicherheit): Klassifizierung von Algorithmen (AES 256 bit RSA ECC) Exportgenehmigungspflicht u...
straf-bussgeld-selbstkorrektur	Zollstraf- und Bussgeldsachen sowie freiwillige Selbstkorrektur nach § 22 Abs. 4 AWG und § 22 ZollVG: Straftatbestaende (§ 18 AWG Schmuggeldelikt § 370 AO) Ordnungswidrigkeiten und Wirkung der Selbstanzeige. Strafmilderung durch Kooperat...
uk-sanctions-us-ear-voruebergehende	UK-Sanktionsrecht als Touchpoint im EU-Exportkontrollmandat: SAMLA 2018 OFSI-Richtlinien und UK-Konsolidierte-Sanktionsliste nach Brexit. Vergleich mit EU-Sanktionen bei Transaktionen ueber UK-Tochtergesellschaften oder UK-Banken. Output...
vzta-antrag-warennummer-hs-wto-handelspolitik	Verbindliche Zolltarifauskunft (vZTA) nach UZK Art. 33 ff.: Antragsqualitaet Warenbezeichnung technische Unterlagen Muster und Lieferfrist. Behoerdliche Bindungswirkung und Rechtschutz gegen ablehnenden Bescheid oder abweichende Einreihu...
zolllager-freilager-aussenwirtschaft	Zolllager und Freilager nach UZK Art. 240 ff.: Bewilligungsvoraussetzungen Lagerhalterpflichten Bestandsbuchfuehrung Abgabenaussetzung und Aufforderungsverfahren bei Fehlmengen. Unterschied öffentliches und privates Zolllager und Sonderf...
zolltarif-vzta-zollwert-royalties-ursprung	Zolltarifrecht und verbindliche Zolltarifauskuenfte (vZTA) nach UZK Art. 33: Systematik der Kombinierten Nomenklatur EU-Zolltarif TARIC Allgemeine Praeferenzsystem (APS/GSP) und Zollaussetzungen. Verfahren zur Erlangung von Zollbeguensti...