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Internal Investigations Praxis

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Demonstrations-Akten

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Dieses Plugin ist für die gefährliche Zone zwischen Compliance-Aufklärung, Arbeitsrecht, Datenschutz, Strafverfahren, Berufsrecht und Mandatsstrategie. Es hilft, eine interne Untersuchung so aufzusetzen, dass sie Erkenntnis bringt, ohne ungewollt einen perfekten Aktenordner für Staatsanwaltschaft, Gegenseite oder US-Discovery zu bauen.

Kaltstart

1. Anlass, Auftraggeber, mögliche Betroffene, Rechtsordnungen und Sofortmaßnahmen klären.
2. Zweck und Scope eng formulieren: Was wird untersucht, was ausdrücklich nicht?
3. Beweissicherung, Legal Hold, Datenschutz, Betriebsrat und Geheimnisschutz steuern.
4. Interviews nur mit Belehrung, Rollenklärung, Protokollstandard und Eskalationsplan führen.
5. Bericht, Privilege-Risiko, Behördenkommunikation und arbeitsrechtliche Maßnahmen getrennt planen.

Harte Warnung

Interne Untersuchungen können notwendig sein, aber sie sind kein magischer Schutzraum. Unterlagen, Interviewnotizen und Berichte können je nach Mandats-, Beschuldigten- und Verfahrenslage beschlagnahme- oder herausgaberelevant werden. Deshalb dokumentiert das Plugin immer auch die Risiken der Dokumentation selbst.

Keine Rechtsberatung. Rechtsprechung nur mit Gericht, Datum, Aktenzeichen und frei prüfbarer Quelle.

Alle Skills im Ueberblick

Automatisch generierte Komplett-Liste aller 55 Skills in diesem Plugin. Beschreibungen stammen aus dem description-Feld der jeweiligen SKILL.md.

Skill	Beschreibung
accounting-cyber	Untersucht Bilanzierungsunregelmäßigkeiten und Bilanzfälschung – forensische Buchprüfung, § 331 HGB, Abschlussprüferhaftung, SEC-Meldungen im Internal Investigations Praxis.
arbeitsrecht-mitwirkung	Klärt arbeitsrechtliche Mitwirkungspflichten, Auskunftspflichten und Grenzen bei Mitarbeiterbefragungen in Internal Investigations im Internal Investigations Praxis.
audit-hr	Definiert Rolle und Pflichten des Audit Committee bei Internal Investigations – § 107 AktG, Berichtspflichten, Unabhängigkeit im Internal Investigations Praxis.
auftrag-scope	Formuliert Untersuchungsauftrag, Scope, Ausschlüsse, Governance und Eskalation so eng wie möglich und so belastbar wie nötig im Internal Investigations Praxis.
bank-gdpr	Reagiert auf BaFin-Prüfungsfeststellungen und aufsichtsrechtliche Findings – Mängelbeseitigungspflicht, Anordnungsbefugnisse, Internal Investigation als Reaktion im Internal Investigations Praxis.
behoerdenstrategie	Entwickelt die Behördenstrategie für Self-Reporting an BaFin, StA, DOJ/SEC – Zeitpunkt, Inhalt, Kooperationsanreize und Risikoabwägung im Internal Investigations Praxis.
betriebsrat-datenschutz	Klärt Mitbestimmungsrechte des Betriebsrats bei Internal Investigations – Überwachung, Interviews, Datenzugriffe, Sanktionen im Internal Investigations Praxis.
board-special-committee	Richtet ein Sonderuntersuchungsausschuss des Vorstands oder Aufsichtsrats ein – Mandat, Besetzung, Unabhängigkeit und Berichtspflichten im Internal Investigations Praxis.
bribery-red-flags	Identifiziert Bestechungs-Red-Flags in Transaktionen, Zahlungen, Vergabeverfahren und Drittparteienbeziehungen – FCPA, UK Bribery Act, § 299 StGB im Internal Investigations Praxis.
cartel-dawn-raid	Behandelt Kartellrechtsdurchsuchungen durch Bundeskartellamt oder EU-Kommission – Mitwirkungspflichten, Leniency, Privilege, Kronzeugenantrag im Internal Investigations Praxis.
chat-review	Sichert und wertet Chat-Kommunikation (Teams, Slack, WhatsApp, Signal) in Internal Investigations aus – Retention, Forensik, DSGVO im Internal Investigations Praxis.
conflict-of-interest	Untersucht Interessenkonflikte von Mitarbeitern und Organmitgliedern – Offenlegungspflichten, § 93 AktG, § 34 HGB, Insider-Geschäfte im Internal Investigations Praxis.
cost-recovery-employee	Macht Untersuchungskosten und Schäden gegen verantwortliche Mitarbeiter und Organmitglieder geltend – § 93 AktG, § 249 BGB, Verjährung im Internal Investigations Praxis.
cyber-incident	Reagiert auf Cyber-Incidents (Ransomware, Datenleck, APT) – DSGVO-Meldepflichten, forensische Sicherung, Behördenstrategie, Strafverfolgung im Internal Investigations Praxis.
data-board	Richtet einen sicheren virtuellen Data Room für externe Counsel, Behörden und US-Discovery ein – Zugang, Privilegierung, Protokollierung im Internal Investigations Praxis.
datenschutz	Prüft DSGVO/BDSG bei E-Mail-Auswertung, Chatlogs, Forensik, Zugriffen, Drittstaatentransfer und Betroffenenrechten in Internal Investigations im Internal Investigations Praxis.
dawn-raid-playbook	Playbook für den Umgang mit Durchsuchungen (Dawn Raids) durch Staatsanwaltschaft, Kartellbehörden oder Regulatoren – Verhalten, Protokoll, Eskalation im Internal Investigations Praxis.
disciplinary-measure	Wählt und setzt arbeitsrechtliche Disziplinarmaßnahmen um – Abmahnung, Versetzung, Kürzung von Boni, Freistellung, Zielvereinbarungsänderung im Internal Investigations Praxis.
document-cost	Definiert Dokumentenaufbewahrungs- und -vernichtungsstrategien für Internal Investigation – HGB-Fristen, DSGVO-Löschpflichten, Legal Hold im Internal Investigations Praxis.
e-chat	Strukturiert den E-Mail-Review in Internal Investigations – Keyword-Suche, TAR, Privilege-Log, DSGVO und Verwertbarkeit im Internal Investigations Praxis.
expense-export	Untersucht Spesenabrechungs- und Reisekostenbetrug – forensische Buchprüfung, Beweissicherung, arbeitsrechtliche und strafrechtliche Konsequenzen im Internal Investigations Praxis.
export-control-breach	Untersucht Verstöße gegen Exportkontrollrecht – AWG, AWV, EG-Dual-Use-VO, BAFA-Meldepflichten, US-Re-Export-Kontrolle im Internal Investigations Praxis.
forensic-imaging	Leitet forensische Sicherung von IT-Systemen an – Imaging-Standards, Chain of Custody, Hash-Werte, Zulässigkeit und DSGVO-Konformität im Internal Investigations Praxis.
gdpr-fine-parallel	Koordiniert parallele DSGVO-Bußgeldverfahren mit Internal Investigations – Aufsichtsbehörden-Kommunikation, Selbstbelastungsschutz, Kooperation im Internal Investigations Praxis.
geschaeftsgeheimnisse-stpo	Schützt Untersuchungsergebnisse und Unternehmensinterna als Geschäftsgeheimnisse – GeschGehG, § 17 UWG a.F., strafrechtlicher Schutz im Internal Investigations Praxis.
healthcare-compliance	Untersucht Healthcare-Compliance-Verstöße – § 299a/b StGB, Transparenzgesetz, AMG/HWG, Kick-Back-Verbote, FSA-Kodex und US-AKS im Internal Investigations Praxis.
honeypot-legal	Bewertet das Risiko, dass die Untersuchung selbst zum Honeypot für Behörden, Gegner, US-Discovery oder Presselecks wird im Internal Investigations Praxis.
hr-misconduct	Behandelt arbeitsrechtliche Maßnahmen bei Fehlverhalten (Misconduct) – Abmahnung, Kündigung, Verdachtskündigung, Tatkündigung im Internal Investigations Praxis.
insurance-press	Koordiniert die Versicherungsmeldung bei Internal Investigations – D&O, Crime-Versicherung, Cyber-Versicherung, Meldepflichten und Deckungsstrategien im Internal Investigations Praxis.
kaltstart-triage	Einstieg für Internal Investigations: Anlass, Auftrag, Scope, Sofortmassnahmen, Interviews, Datenschutz, Privilege-Risiko und Bericht.
legal-hold	Implementiert Legal Hold – Sicherung, Sperrung und Dokumentation aller potenziell relevanten Beweismittel ab Verdachtsmoment im Internal Investigations Praxis.
lessons	INV Lessons im Internal Investigations im Internal Investigations Praxis.
manager-dawn	Leitet Interviews mit Führungskräften und Organmitgliedern – Belehrung, Privilegkonflikte, Aussagestrategie und Dokumentation im Internal Investigations Praxis.
mitarbeiterinterview-arbeitsrecht	Leitet Mitarbeiterinterviews in Internal Investigations rechtskonform durch – Belehrung, Protokoll, Verwertbarkeit, Schweigerecht im Internal Investigations Praxis.
mobile-private	Sichert und wertet Mobile Devices (Smartphones, Tablets) forensisch aus – MDM, Passwortzugriff, BYOD-Grenzen, DSGVO im Internal Investigations Praxis.
monitor-privilege	Strukturiert das Reporting an einen externen Compliance-Monitor nach DPA/NPA oder Behördenanordnung – Anforderungen, Konfliktmanagement, Exit-Strategie im Internal Investigations Praxis.
press-strategy	Entwickelt die Pressestrategie bei Internal Investigations – Ad-hoc-Pflicht, Reputationsmanagement, Medienanfragen und Krisenkommunikation im Internal Investigations Praxis.
private-devices-byod	Klärt die Grenzen des Arbeitgeberzugriffs auf private Geräte (BYOD) in Internal Investigations – Einwilligung, Verhältnismäßigkeit, § 202a StGB im Internal Investigations Praxis.
privilege-log	Erstellt und verwaltet das Privilege-Log für privilegierte Untersuchungsdokumente – FRCP Rule 26(b)(5), deutsche Schutzstandards, Waiver-Risiken im Internal Investigations Praxis.
public-healthcare	Untersucht Unregelmäßigkeiten bei öffentlichen Vergabeverfahren – GWB, VgV, Kartellrecht, Manipulationsrisiken und Konsequenzen im Internal Investigations Praxis.
redteam	Stellt Gegenangriffsfragen an jede Untersuchungshypothese, deckt Beweislücken auf und prüft die Verwertbarkeit des Ermittlungsergebnisses.
remediation-plan	Erstellt einen strukturierten Remediation-Plan nach Untersuchungsabschluss – Kontrolllücken, Compliance-Verbesserungen, Behörden-Reporting und Nachverfolgung im Internal Investigations Praxis.
reporting-behoerdenstrategie	Strukturiert den Abschlussbericht einer Internal Investigation – Aufbau, Privilegierung, Adressaten, Versionen und Verwertbarkeit im Internal Investigations Praxis.
sanctions-cartel	Reagiert auf einen Sanktionstreffer – EU-Sanktionsverordnungen, OFAC, Einfrierung, Meldepflichten, Strafrisiken und Behördenstrategie im Internal Investigations Praxis.
settlement-narrative	Entwickelt das Settlement-Narrativ für Behörden und Öffentlichkeit – DPA/NPA-Formulierungen, Faktenbasis, Schuldanerkenntnis-Grenzen, Präzedenzwirkung im Internal Investigations Praxis.
sexual-bribery	Leitet Untersuchungen bei sexueller Belästigung am Arbeitsplatz – AGG, Schutzpflichten des Arbeitgebers, Beweiserhebung, arbeitsrechtliche Konsequenzen im Internal Investigations Praxis.
stpo-beschlagnahme	Analysiert Beschlagnahmerisiken nach StPO, Schutzstrategien für Anwaltsunterlagen und Verhalten bei Durchsuchung im Internal Investigations Praxis.
termination-remediation	Entwickelt Kündigungsstrategie für Beschuldigte und Beteiligte – Tatkündigung, Verdachtskündigung, Trennungsvereinbarung, Outplacement im Internal Investigations Praxis.
third-vendor	Überprüft Third-Party-Agenten und Intermediäre auf FCPA/UK-Bribery-Risiken – Due Diligence, Verträge, Red Flags und Vertragsbeendigung im Internal Investigations Praxis.
trade-conflict	Untersucht Geheimnisverrat und Trade-Secret-Leaks – GeschGehG, § 17 UWG a.F., Täteridentifizierung, einstweilige Verfügung, Strafanzeige im Internal Investigations Praxis.
us-auftrag	Steuert das US-Discovery-Risiko bei Internal Investigations – FRCP, Attorney-Client Privilege, Work Product, Litigation Hold im Internal Investigations Praxis.
us-settlement	Koordiniert die Zusammenarbeit zwischen deutschem und US-amerikanischem Counsel in Cross-Border-Investigations – Privilege-Konflikte, Offenbarungspflichten, Joint-Defense im Internal Investigations Praxis.
vendor-kickback	Untersucht Lieferanten-Kickbacks – forensische Zahlungsanalyse, Vergabeverfahren-Review, Täteridentifizierung, strafrechtliche und arbeitsrechtliche Konsequenzen im Internal Investigations Praxis.
whistleblower-forensic	Bewertet Whistleblower-Meldungen rechtssicher – HinSchG 2023, EU-Richtlinie 2019/1937, Schutzumfang, Meldestellen und Reaktionspflichten im Internal Investigations Praxis.
works-disciplinary	Löst Konflikte mit dem Betriebsrat während einer Internal Investigation – Mitbestimmungsstreit, Einigungsstelle, einstweiliger Rechtsschutz im Internal Investigations Praxis.