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Regulatorisches Recht – Plugin für deutsches Aufsichtsrecht

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Dieses Plugin (regulatorisches-recht)	regulatorisches-recht.zip

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BaFin-Sonderprüfung Thalvenia Bank AG — Kryptoverwahrung, AML-Pflichtverletzungen, MiCAR-Lizenzkrise (bafin-verfahren-kryptoverwahrung-thalvenia-bank-aufsichtsverletzung-stuttgart)	Gesamt-PDF lesen	testakte-bafin-verfahren-kryptoverwahrung-thalvenia-bank-aufsichtsverletzung-stuttgart.zip

Überwacht Aufsichts-Feeds, vergleicht neue Regulierungsakte gegen Ihre Richtlinienbibliothek und identifiziert Lücken. Lernt Ihre Materialitätsschwelle, damit keine Meldung bei jeder Pressemitteilung erfolgt. Ausgelegt für BaFin-Newsroom, Bundesgesetzblatt, EUR-Lex und direkte Behörden-Feeds.

Jede Ausgabe ist ein Entwurf zur anwaltlichen Prüfung – zitiert, markiert und freigabepflichtig – keine Rechtsauskunft. Das Plugin übernimmt die Arbeit: liest Dokumente, wendet Ihr Regelwerk an, findet Lücken, erstellt Vermerke. Ein Rechtsanwalt prüft, verifiziert und entscheidet. Zitate werden nach Quelle gekennzeichnet. Privilegierungsvermerke werden konservativ gesetzt, damit kein unbeabsichtigter Verzicht entsteht. Folgenreiche Handlungen – Einreichungen, Versendungen, Ausführungen – erfordern ausdrückliche Bestätigung.

Für wen dieses Plugin gedacht ist

Rolle	Primäre Abläufe
Compliance-/Aufsichtsrechtler	Beobachtungsliste, Gap-Triage, Richtlinienaktualisierung
Datenschutz-/Produktjurist	Gefilterte Alerts für das eigene Gebiet
GC / Chefjustitiar	Eskalationsempfänger bei wesentlichen Lücken mit Fristen

Erster Start: Kaltstart

Fragt ab, welche Behörden Sie beobachten, verbindet Ihren Richtlinienordner und erlernt, was "wesentlich" bedeutet. Erstellt eine Beobachtungsliste und indiziert Ihre Richtlinienbibliothek.

/regulatorisches-recht:regulatorisches-recht-kaltstart-interview

Skills

Skill	Funktion
/regulatorisches-recht:regulatorisches-recht-kaltstart-interview	Ersteinrichtung: Beobachtungsliste + Richtlinienindex + Materialitätsschwelle
/regulatorisches-recht:aufsichts-feed-monitor	Feeds jetzt prüfen, Neues melden
/regulatorisches-recht:richtlinien-vergleich [Norm]	Diff einer konkreten Rechtsänderung gegen die Richtlinienbibliothek
/regulatorisches-recht:luecken	Offener Gap-Tracker – was wurde gemeldet und noch nicht geschlossen?
/regulatorisches-recht:stellungnahmen	Offene Konsultationszeiträume prüfen, Entscheidungen protokollieren, Fristen verfolgen
/regulatorisches-recht:richtlinien-neufassung	Vorgeschlagene Richtlinienneufassung, die eine Lücke schließt – Erstentwurf zur internen Prüfung, kein direktes Bearbeiten von Quelldokumenten
/regulatorisches-recht:regulatorisches-recht-mandat-arbeitsbereich	Mandats-Workspaces verwalten (nur Multi-Mandantenpraxis) – neu, auflisten, wechseln, schließen, keiner
luecken-aufzeiger (Referenz)	Gemeinsames Gap- und Kommentar-Tracker-Framework, das von /luecken und /stellungnahmen geladen wird

Interaktive Skills vs. geplante Agenten

Die obigen Skills werden bei Aufruf ausgeführt – für die aktive Arbeit an einem Mandat. Die folgenden Agenten laufen planmäßig – für das, was sich bewegt, wenn Sie nicht hinsehen:

Agent	Was er beobachtet	Standardrhythmus
regulierungs-aenderungs-monitor	Aufsichts-Feeds – filtert nach der bei der Ersteinrichtung erlernten Materialitätsschwelle und erstellt ein Digest aus Signal statt Rauschen	Wöchentlich (täglich bei aktivem regulatorischen Umfeld)

Konnektoren und Zitatverifizierung

Zuerst ein Recherchewerkzeug verbinden – die Zitier-Schutzregeln bauen darauf auf. Ohne eines wird jedes Zitat mit [prüfen] versehen und die Prüfernotiz über jedem Ergebnis hält fest, dass Quellen nicht verifiziert wurden. Das Plugin arbeitet in beiden Fällen; es übernimmt nur mehr der Verifizierung, wenn ein Recherchewerkzeug verbunden ist.

Die Rechtsrecherche-Konnektoren in diesem Plugin sind nicht nur Datenquellen – sie sind der Unterschied zwischen einem verifizierten Zitat und einem, das Sie prüfen müssen. Ein über einen verbundenen Recherche-Konnektor abgerufenes Zitat ist mit seiner Quelle markiert und rückverfolgbar. Zitate aus Modellwissen oder bloßer Web-Suche werden nicht als zitierfähige Fundstelle ausgegeben, bis Norm, Entscheidung, Randnummer oder Seite gegen eine Primärquelle geprüft sind.

Integrationsmöglichkeiten

Enthält die allgemeinen Konnektoren in .mcp.json:

• Slack – Nachrichten suchen, Kanäle lesen, Diskussionen finden
• Google Drive – Dokumente suchen, lesen und abrufen

BaFin-Newsroom-RSS, Bundesgesetzblatt-Feed und EUR-Lex-Alerts können als direkte Behörden-Feeds eingebunden werden.

Voraussetzungen

Eigentümer-Benachrichtigungen (Gap-Zuweisungen, Fristenerinnerungen, Konsultationsalerts) erfordern einen Slack-MCP-Server in Ihrer Umgebung. Ohne einen solchen funktionieren Gap-Tracker und Kommentar-Tracker weiterhin – Benachrichtigungen werden jedoch nicht gepostet, und die Skills markieren ungegatedete Einträge stattdessen im Statusbericht.

Wie das Plugin lernt

Ihr Praxisprofil unter ~/.claude/plugins/config/claude-fuer-deutsches-recht/regulatorisches-recht/CLAUDE.md ist nicht statisch – es verbessert sich mit der Nutzung. Skills informieren Sie, wenn eine Ausgabe eine Standardeinstellung verwendet, die Sie anpassen sollten. Der regulierungs-aenderungs-monitor-Agent beobachtet die Aufsichts-Feeds und markiert Änderungen gegen Ihre Richtlinienbibliothek. Sie können die Einrichtung erneut ausführen, die Datei direkt bearbeiten oder einem Skill mitteilen, eine neue Position aufzuzeichnen.

Abgedeckte Normen und Behörden

Aufsichtsbehörden: BaFin, Deutsche Bundesbank, BMF, Bundesnetzagentur (BNetzA), BMG, BAFA, BMJ, BMWi/BMWK, EBA, ESMA, EZB/SSM

Finanzmarktrecht: KWG, ZAG, WpHG, WpIG, GwG, KAG/KAGB, MaRisk (BaFin-RS 09/2017 i.d.F. 2023), MaBV, BörsG

Energie- und Telekommunikationsrecht: EnWG, TKG, MessZV

Heilmittel-/Gesundheitsrecht: HeilMWerbG, AMG, MPG/MDR-EU, PatDSG

Steuerrecht (Verfahren): UStG, AO, FGO

Hinweise

• Materialitätsfilterung ist der Mehrwert. Alles ist "technisch eine Regulierungsänderung" – das Plugin lernt, was hier tatsächlich wichtig ist.
• Policy-Diff vergleicht gegen indizierte Richtlinien. Wenn die Richtlinienbibliothek nicht verbunden ist, laufen Diffs gegen eingefügte Inhalte.
• Dies ist die automatisierte Version von datenschutzrecht/regulierungs-luecken-analyse. Kombination empfohlen: dieses beobachtet, jenes taucht tiefer ein.

Konfiguration

Ihre Konfiguration wird unter ~/.claude/plugins/config/claude-fuer-deutsches-recht/regulatorisches-recht/CLAUDE.md gespeichert und überlebt Plugin-Updates – die Einrichtung wird nur einmal durchgeführt.

Alle Skills im Ueberblick

Automatisch generierte Komplett-Liste aller 54 Skills in diesem Plugin. Beschreibungen stammen aus dem description-Feld der jeweiligen SKILL.md.

Skill	Beschreibung
anhoerung-red-team-und-qualitaetskontrolle	Anhörung: Red-Team und Qualitätskontrolle im Plugin regulatorisches recht im Regulatorisches Recht.
anschluss-router	Einstieg, Schnelltriage und Fallrouting im Regulatorisches Recht-Plugin. Fragt Rolle, Ziel, Fristen, Unterlagen, Risiken und Wunsch-Output ab, schlägt passende Fachmodule aus diesem Plugin vor und führt in einen klaren Arbeitsplan. Bei D...
aufsichts-feed-monitor	Aufsichtsbehoerden-Mitteilungen und regulatorische Feeds monitoren und relevante Aenderungen für Mandanten identifizieren. KWG WpHG DORA VAG BaFin-Rundschreiben. Prüfraster: Relevanz für Mandant Umsetzungsfrist Handlungsbedarf Meldepflic...
aufsichtskommunikation-grundregeln	Grundregeln Aufsichtskommunikation: Mitteilungspflichten, Auskunftsrechte, Sonderpruefung, Anhörung, Bussgeldverfahren. Tonfall, Tempo, Vollstaendigkeit, Konsistenz Schriftverkehr. Pruefraster für Antworten an BaFin, BNetzA, Bundeskartel...
aufsichtsrecht-erstpruefung-und-mandatsziel	Aufsichtsrecht: Erstprüfung, Rollenklärung und Mandatsziel im Plugin regulatorisches recht im Regulatorisches Recht.
aufsichtssanktion-revision-spezial	Revisionsverfahren gegen Aufsichtssanktion: BaFin-Verfuegung, BNetzA-Verfuegung. Widerspruch, Anfechtungsklage Verwaltungsgericht, Kostenrisiko. Pruefraster zur Erfolgsprognose und strategische Optionen (Vergleich, Verfahrensmaengel). Mu...
aufsichtsverfahren-anhoerung-gwg	Aufsichtsverfahren, Anhörung und Maßnahmebescheid: führt schnell durch Sachverhalt, Rechtsgrundlagen, Belege, Risiken und erzeugt einen verwertbaren nächsten Output im Regulatorisches Recht.
aufsichtsverfahren-formular-portal-und-einreichung	Aufsichtsverfahren: Formular, Portal und Einreichungslogik im Plugin regulatorisches recht im Regulatorisches Recht.
dokumente-intake	Dokumentenintake für Regulatorisches Recht (Sektoren): sortiert Genehmigungsbescheid, Aufsichtsbescheid, Compliance-Manual, prüft Datum, Absender, Frist und Beweiswert (Compliance-Logs, Audit-Reports); markiert Lücken; berücksichtigt Man...
dora-ikt-vertragspruefung	IKT-Drittanbietervertraege auf DORA-Konformität prüfen wenn Finanzunternehmen digitale Dienstleistungen einkaufen. Art. 28 30 DORA VO (EU) 2022/2554. Prüfraster: Pflichtklauseln Art. 30 DORA Ausstiegsstrategien Aufsichtsrechte Subdienstl...
dora-stellvertreter-und-konzern	DORA-Spezial: Stellvertreter, Konzernregelungen, Outsourcing zum gruppeneigenen IT-Dienstleister, kritische TPP-Registrierung bei ESAs. Pruefraster und Klauseln in Konzern-IT-Vertraegen. Schnittstelle zu Aufsichtsrecht der Toechter im Au...
einstieg-routing	Einstieg, Triage und Routing für Regulatorisches Recht (Sektoren): ordnet Rolle (Unternehmen reguliert, Aufsichtsbehörde, Verbraucher/Kunden), markiert Frist (Beschwerdefrist Aufsichtsbescheid), wählt Norm (TKG, EnWG, KWG, VersAufsG, AMG...
enwg-feeds-heilmwerbg	Enwg: Dokumentenmatrix, Lückenliste und Nachforderung im Plugin regulatorisches recht im Regulatorisches Recht.
feeds-compliance-dokumentation-und-akte	Feeds: Compliance-Dokumentation und Aktenvermerk im Plugin regulatorisches recht im Regulatorisches Recht.
fristen-risikoampel-mandantenkommunikation	Fristen- und Risikoampel: macht eine Sofortampel für Frist, Zuständigkeit, Haftung, Eilbedarf und fehlende Unterlagen im Regulatorisches Recht.
gwg-fristen-form-und-zustaendigkeit	GwG: Fristen, Form, Zuständigkeit und Rechtsweg im Plugin regulatorisches recht im Regulatorisches Recht.
heilmwerbg-risikoampel-und-gegenargumente	Heilmwerbg: Risikoampel, Gegenargumente und Verteidigungslinien im Plugin regulatorisches recht im Regulatorisches Recht.
inkasso-massnahme-regulator	Inkasso: Verhandlung, Vergleich und Eskalation im Plugin regulatorisches recht im Regulatorisches Recht.
inkasso-rdg-luecken-mar-mifid	Inkasso- und Rechtsdienstleistungserlaubnis nach RDG prüfen wenn gewerbliche Forderungseinziehung betrieben wird. §§ 2 10 RDG Rechtsdienstleistungserlaubnis. Prüfraster: Erlaubnispflicht Nebenleistungsprivileg Inkassoerlaubnis Zulassung...
interview-fristennotiz-aufsichtssanktion	Interview: Fristennotiz und nächster Schritt im Plugin regulatorisches recht im Regulatorisches Recht.
kaltstart-interview	Neues regulatorisches Mandat durch strukturiertes Erstgespraech aufnehmen. KWG WpHG DORA VAG GwG. Prüfraster: Branche Regulierungsrahmen Sachverhalt Fristen Pflichten Risiko. Output: Mandatssteckbrief Normenkarte fehlende Informationen....
luecken	Regulatorische Luecken in bestehenden Compliance-Strukturen identifizieren. KWG WpHG DORA VAG GwG. Prüfraster: Ist-Zustand Soll-Anforderungen Luecken Risikograd Priorisierung. Output: Lueckenliste mit Risikoklassifizierung. Abgrenzung: n...
luecken-aufzeiger	Regulatorische Luecken und Inkonsistenzen in Gesetzentwuerfen oder Regulierungsvorhaben aus Mandantensicht aufzeigen. GG Art. 12 80 AEUV Art. 107. Prüfraster: Normtext Regelungsziele Luecken unbeabsichtigte Folgen Verbesserungsvorschlaeg...
mandat-arbeitsbereich	Regulatorisches Mandat strukturieren und Arbeitsbereich abgrenzen. KWG WpHG DORA VAG GwG BaFin. Prüfraster: Mandatsumfang Zuständigkeiten Fristen Risikostufe beteiligte Behörden. Output: Mandatssteckbrief Arbeitsplan Rollenverteilung. Ab...
mar-mifid-eltif-uebergreifend	MAR-MiFID-ELTIF uebergreifend: Insiderhandel, Marktmanipulation, Geeignetheit, ELTIF 2.0 Retail-Vertrieb. Pruefraster ueber alle drei Regelwerke für einen typischen Produktentwicklungsfall. Schnittstellen und Konfliktpunkte im Regulatori...
massnahme-mandantenkommunikation-entscheidungsvorlage	Massnahme: Mandantenkommunikation und Entscheidungsvorlage im Plugin regulatorisches recht im Regulatorisches Recht.
output-waehlen	Output-Wahl für Regulatorisches Recht (Sektoren): stimmt Adressat (Unternehmen reguliert, Aufsichtsbehörde, Verbraucher/Kunden), Frist (Beschwerdefrist Aufsichtsbescheid) und Form auf den Zweck ab — typische Outputs: Stellungnahme Aufsic...
quellen-livecheck	Quellen-Live-Check für Regulatorisches Recht (Sektoren): prüft Normen (TKG, EnWG, KWG, VersAufsG, AMG, Branchen-Spezialgesetze) gegen amtliche Datenbank, Rechtsprechung mit Gericht-Datum-Az-Rn; nutzt BNetzA und Quellenhygiene nach refere...
rdg-quellenkarte	Rdg Quellenkarte: Quellenprüfung; Normenstand, Rechtsprechung, Behördenpraxis und Zitierfähigkeit werden vor einer tragenden Aussage verifiziert.
regr-dora-resilienz	Spezialfall DORA Digital Operational Resilience Act: IKT-Risikomanagement, Drittparteienrisiko, TLPT-Tests. Pruefraster für Finanzunternehmen und IKT-Dienstleister im Regulatorisches Recht.
regr-finanzdienstleistungsregulierung-bauleiter	Bauleiter Finanzdienstleistungsregulierung: KWG, ZAG, KAGB, WpHG, BaFin-Mitteilungen. Pruefraster für Lizenz- und Erlaubnistatbestaende im Regulatorisches Recht.
regr-mica-kryptoassets-spezial	Spezialfall MiCA-Verordnung Kryptoassets: Asset-Referenced-Tokens, E-Money-Tokens, andere Kryptowerte. Pruefraster für Emittent, CASP, Vertrieb im Regulatorisches Recht.
regr-mifid2-regrecht-einfuehrung-internal	Leitfaden MiFID II und MAR: Wohlverhaltenspflichten, Suitability, Ad-hoc-Publizitaet, Insiderrecht. Pruefraster für Emittent und Wertpapierdienstleister im Regulatorisches Recht.
regrecht-einfuehrung-sektoren	Einfuehrung regulatorisches Recht in den wichtigsten Sektoren: Bank, Versicherung, Energie, Telekommunikation, Verkehr, Pharma, Lebensmittel. Pro Sektor: Aufsicht, Kernnormen, Lizenzpflicht, typische Compliance-Aufgaben. Entscheidungstab...
regrecht-internal-policies-design	Internal Policies regulatorisch design: Hierarchie (Konzernrichtlinie, Tochterrichtlinie, Arbeitsanweisung, Verfahrensbeschreibung), Pflichtbestandteile, Versionierung, Verteilung, Schulung, Wirksamkeitsmessung. Mustertemplate für Bank-...
regulator-zahlen-schwellen-und-berechnung	Regulator: Zahlen, Schwellenwerte und Berechnung im Plugin regulatorisches recht im Regulatorisches Recht.
regulatorisches-richtlinien-neufassung	Bestehende Richtlinien oder Compliance-Dokumente an neue regulatorische Anforderungen anpassen. KWG WpHG DORA DSGVO GwG aktuelle BaFin-Vorgaben. Prüfraster: Bestandsdokument Neuregelung Delta-Analyse Anpassungsbedarf. Output: ueberarbeit...
regulatorisches-stellungnahmen-beweislast	Regulatorisches: Internationaler Bezug und Schnittstellen im Plugin regulatorisches recht im Regulatorisches Recht.
richtlinien-anhoerung-red-aufsichtsrecht	Zwei oder mehr Versionen regulatorischer Richtlinien vergleichen und Unterschiede darstellen. KWG WpHG DSGVO DORA GwG. Prüfraster: Strukturvergleich inhaltliche Unterschiede Aenderungshistorie Bedeutung der Aenderungen. Output: Vergleich...
richtlinien-neufassung	Interne Richtlinien und Unternehmensanweisungen auf regulatorischer Basis neu verfassen. KWG WpHG DORA DSGVO GwG MaRisk. Prüfraster: regulatorische Anforderungen Inhaltsstruktur Formulierungsstandard Genehmigungsweg. Output: neue Richtli...
sonderfall-edge-case	Kaltstart: Sonderfall und Edge-Case-Prüfung im Plugin Regulatorisches Recht: 1. Welche Rolle hat die fragende Person und wer ist Gegenüber? 2. Welches konkrete Ziel soll erreicht oder verhindert werden? 3. Welche Frist, Zustellung, Schwe...
stellungnahmen	Stellungnahme zu Regulierungsvorhaben oder Konsultationsverfahren verfassen. GG Art. 12 Art. 80 AEUV DSGVO KWG WpHG. Prüfraster: Konsultationsumfang regulatorische Ziele Kritikpunkte Alternativvorschlaege Verhältnismäßigkeit. Output: str...
stellungnahmen-beweislast-und-darlegungslast	Stellungnahmen: Beweislast, Darlegungslast und Substantiierung im Plugin regulatorisches recht im Regulatorisches Recht.
umsatzsteuer-behoerden-gericht-und-registerweg	Umsatzsteuer: Behörden-, Gerichts- oder Registerweg im Plugin regulatorisches recht im Regulatorisches Recht.
unterlagen-luecken	Lücken- und Beschaffungsliste für Regulatorisches Recht (Sektoren): trennt fehlende Tatsachen von fehlenden Belegen (Genehmigungsbescheid, Aufsichtsbescheid, Compliance-Manual), nennt pro Lücke Beweisthema, Beschaffungsweg (BNetzA), Fris...
ustva-aufsichtskommunikation-grundregeln-dora	Umsatzsteuervoranmeldung im regulatorischen Kontext prüfen wenn Finanzunternehmen oder regulierte Entitaeten USt-Fragen haben. §§ 14 14a 18 UStG Voranmeldungspflicht. Prüfraster: Voranmeldungspflicht Steuerklasse Vorsteuer Fristen Sonder...
voranmeldung-schriftsatz-brief-und-memo-bausteine	Voranmeldung: Schriftsatz-, Brief- und Memo-Bausteine im Plugin regulatorisches recht im Regulatorisches Recht.
wochendigest-interessen-wphg-stellungnahmen	Wochendigest: Mehrparteienkonflikt und Interessenmatrix im Plugin regulatorisches recht im Regulatorisches Recht.
workflow-anschluss-skills-router	Anschluss-Skills Router: schlägt nach der ersten Prüfung die passenden Fachmodule aus demselben Plugin vor im Regulatorisches Recht.
workflow-chronologie-und-belegmatrix	Chronologie und Belegmatrix: macht aus unordentlichem Material eine Timeline mit Belegstellen und offenen Widersprüchen im Regulatorisches Recht.
workflow-mandantenkommunikation	Mandantenkommunikation: übersetzt das Ergebnis in eine klare Nachricht mit Entscheidungspunkten, Risiken und nächsten Schritten im Regulatorisches Recht.
workflow-redteam-qualitygate	Red-Team Qualitygate: prüft das Ergebnis auf Halluzinationen, Fristenfehler, Zuständigkeit, Quellen, Beweise und Ton im Regulatorisches Recht.
wphg-tatbestand-beweis-und-belege	Wphg: Tatbestandsmerkmale, Beweisfragen und Beleglage im Plugin regulatorisches recht im Regulatorisches Recht.
wpig-zag	Wpig ZAG im Plugin Regulatorisches Recht im Regulatorisches Recht.