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Insiderrecht Compliance

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Dieses Plugin hilft Unternehmen, Kanzleien, Vorständen, Aufsichtsräten, Investor-Relations-Teams und Beratern bei Insiderrecht, Ad-hoc-Publizität und Marktmissbrauchsrisiken. Es fragt zuerst: Liegt eine Insiderinformation vor, wer weiß was, darf gehandelt werden, muss veröffentlicht werden, darf aufgeschoben werden, wer steht auf der Insiderliste, und welche Beweise braucht man später?

Quellenanker

• Marktmissbrauchsverordnung (EU) Nr. 596/2014 (MAR), insbesondere Art. 7, 8, 10, 14, 17, 18 und 19.
• Wertpapierhandelsgesetz (WpHG), insbesondere Sanktions- und Zuständigkeitsregeln live im amtlichen Text prüfen.
• BaFin-Emittentenleitfaden Modul C und BaFin-Seiten zu Ad-hoc-Publizität, Insiderhandelsverboten, Insiderlisten und Directors' Dealings.

Kaltstart

1. Emittent, Finanzinstrument, Handelsplatz und betroffene Information erfassen.
2. Präzision, Nichtöffentlichkeit, Kursrelevanz und Emittentenbezug prüfen.
3. Handelsstopp, Need-to-know-Kreis, Insiderliste und Dokumentenfreeze setzen.
4. Ad-hoc-Pflicht oder Aufschubentscheidung mit Begründung, Uhrzeit, Verantwortlichen und Reviewtermin dokumentieren.
5. Kommunikationslinie, IR, Vorstand/Aufsichtsrat, BaFin-Anfrage und Verteidigung vorbereiten.

Keine Rechtsberatung. Rechtsprechung und Verwaltungspraxis nur mit frei prüfbarer Quelle und Datum/Aktenzeichen zitieren.

Alle Skills im Ueberblick

Automatisch generierte Komplett-Liste aller 56 Skills in diesem Plugin. Beschreibungen stammen aus dem description-Feld der jeweiligen SKILL.md.

Skill	Beschreibung
allgemein	Einstieg und Workflow fuer Insiderrecht, Ad-hoc, Insiderliste, Handelsverbote und BaFin-Kommunikation.
ins-001-insiderinformation-art7	Prueft alle vier Tatbestandsmerkmale der Insiderinformation nach Art. 7 MAR: Praezision, Nichtoeffentlichkeit, Emittenten-/Instrumentenbezug, Kursrelevanz.
ins-002-zwischenschritte-ma	Analysiert Insiderinformation bei mehrstufigen Prozessen (M&A, Restrukturierung) nach dem EuGH-Geltl/Daimler-Standard fuer Zwischenschritte.
ins-003-ad-hoc-art17	Fuehrt durch die vollstaendige Ad-hoc-Pflicht nach Art. 17 MAR: Zeitpunkt, Inhalt, Verbreitung, Website, Sprachfassung, BaFin-Meldung und Dokumentation.
ins-004-aufschubentscheidung	Prueft die drei Aufschubvoraussetzungen nach Art. 17 Abs. 4 MAR, dokumentiert die Aufschubakte und steuert die Aufhebungspflicht.
ins-005-insiderliste-art18	Erstellt und pflegt Insiderlisten nach Art. 18 MAR inklusive Format, Inhalt, Aktualisierungspflichten und BaFin-Uebermittlung.
ins-006-handelsverbot-art14	Prueft Insiderhandelsverbot nach Art. 14 MAR, abgrenzt Wissen von Absicht, analysiert Safe-Harbour-Ausnahmen und stellt Verteidigungsdokumentation sicher.
ins-007-unlawful-disclosure	Prueft unzulaessige Offenlegung von Insiderinformationen nach Art. 10 MAR und grenzt sie von zulaessiger Informationsweitergabe (Market Sounding, Beratung, M&A) ab.
ins-008-market-sounding	Steuert Market-Sounding-Prozesse nach Art. 11 MAR und DVO 2016/960: Vorab-Formalia, Wall-Crossing, Protokollierung und Wall-Down-Management.
ins-009-directors-dealings	Prueft und dokumentiert Eigengeschaefte von Fuehrungskraeften (PDMRs) und nahestehenden Personen nach Art. 19 MAR: Schwellen, Meldefristen, Closed Periods und Ausnahmen.
ins-010-closed-periods	Verwaltet Closed Periods nach Art. 19 Abs. 11 MAR: Berechnung, Kommunikation, Ausnahmenantrag und Handelssperren-Monitoring.
ins-011-leak-response	Steuert die Sofortreaktion auf einen Informationsleck: Veroeffentlichungspflicht, BaFin-Meldung, Medienmanagement und forensische Dokumentation.
ins-012-vorstand-aufsichtsrat	Prueft Insiderrecht-Pflichten von Vorstand und Aufsichtsrat: Wissenszurechnung, Geschaeftsordnungspflichten, AktG-Beziehung und Haftungsrisiken.
ins-013-berater-kanzlei-bank	Prueft insiderrechtliche Pflichten externer Berater (Anwaelte, WPs, Banken): Insiderliste, Handelsverbot, Chinesische Mauern und Haftungsrisiken.
ins-014-employee-stock-plan	Prueft Mitarbeiteraktienprogramme (ESOP, LTIP, RSU) auf insiderrechtliche Risiken: Closed Periods, Handelsverbote, automatische Plaene und Befreiungsmoeglichkeiten.
ins-015-sanktionen-wphg	Analysiert zivilrechtliche (§§ 97–98 WpHG), bussgeldbewehrte (§ 120 WpHG) und strafrechtliche (§ 119 WpHG) Sanktionen fuer MAR-Verstaesse.
ins-016-schulung-policy	Entwirft und aktualisiert Insider-Compliance-Richtlinien, Schulungsprogramme und Nachweise fuer Emittenten aller Groessen.
ins-017-datenraum-transaktion	Sichert Datenraum-Prozesse in Transaktionen (M&A, Anleihe, Kapitalerhoehung) gegen Insiderrecht-Risiken: Zugangskontrolle, Protokollierung und Exit-Management.
ins-018-krisenfall-profit-warning	Steuert den Compliance-Prozess bei einer Profit Warning: Insiderinformations-Entstehungszeitpunkt, Ad-hoc-Pflicht, Inhalt und Koordination mit Konsensus-Updates.
ins-019-red-team	Fuehrt adversariales Red-Team-Review gegen Insiderrecht-Compliance-Argumente durch: Findet Schwachstellen, baut Gegenthesen und empfiehlt Absicherung.
ins-020-output-dossier	Erstellt ein vollstaendiges Compliance-Dossier fuer BaFin-Anfragen, interne Audits oder Strafverteidigung aus allen Insiderrecht-Workproducts.
ins-021-kapitalerh-hung	Prueft Insiderrecht-Compliance bei Kapitalerhoehungen: Zeitpunkt der Insiderinformation, Market Sounding, Handelsverbot, Ad-hoc und Bezugsrecht.
ins-022-aktienr-ckkauf	Prueft Aktienrueckkaufprogramme auf MAR-Konformitaet: Safe Harbour DVO 2016/1052, Handelsverbote, Ad-hoc und Offenlegungspflichten.
ins-023-anleiheemission	Prueft insiderrechtliche Anforderungen bei Anleiheemissionen: Emittenten-Pflichten, Arranger-Pflichten, Market Sounding, Ad-hoc und Dual-Listing-Aspekte.
ins-024-covenant-breach	Prueft Ad-hoc-Pflicht und Insiderrecht bei Covenant-Verletzungen in Kreditvertraegen: Wesentlichkeit, Kursrelevanz, Aufschub und Glaeubiger-Kommunikation.
ins-025-cyberangriff	Prueft Insiderinformations-Qualitaet eines Cyberangriffs: Kursrelevanz, Ad-hoc-Pflicht, Aufschub wegen laufender Strafverfolgung und Koordination mit IT-Forensik.
ins-026-produktzulassung	Prueft Insiderinformations-Entstehung bei regulatorischen Produktzulassungen (Pharma, Medtech, Energie): Zwischenschritte, Kursrelevanz und Timing der Ad-hoc.
ins-027-gerichtsverfahren	Prueft Insiderinformations-Qualitaet laufender Gerichtsverfahren und Schiedsverfahren: Kursrelevanz, Ad-hoc-Pflicht und Verteidigungsinteressen.
ins-028-whistleblower-meldung	Verarbeitet Whistleblower-Hinweise mit Insiderrecht-Bezug: Entgegennahme, Pruefung, Eskalation und MAR-Folgen.
ins-029-vorstandswechsel	Prueft Insiderrecht bei Vorstandswechseln: Zeitpunkt der Insiderinformation, Ad-hoc-Pflicht, Abberufung vs. Ruecktritt und Vertraulichkeitspflichten.
ins-030-dividenden-nderung	Prueft Insiderinformations-Entstehung bei Dividendenaenderungen: Vorstandsvorschlag, AR-Billigung, Kapitalmarktkonsensus-Abweichung und Ad-hoc-Pflicht.
ins-031-guidance-update	Prueft wann ein Guidance-Update (Prognoseaenderung) zur Insiderinformation wird, koordiniert Ad-hoc und schreibt den Prognose-Passus.
ins-032-analystencall	Sichert Analysten-Calls und Investorenkommunikation gegen Selective-Disclosure-Risiken und MAR-Verstoesse: Sprechregeln, Q&A-Pruefung und Post-Call-Protokoll.
ins-033-roadshow	Sichert Roadshows (Kapitalmarkt, Pre-IPO, M&A) gegen MAR-Risiken: Praesentation-Screening, Selective Disclosure, Insider-Free-Periods und Wall-Crossing.
ins-034-dual-listed-issuer	Koordiniert MAR-Pflichten fuer Dual-Listed-Emittenten: parallele Ad-hoc-Pflichten, Sprachfassungen, Zeitzonenkonflikte und multiple Regulatoren.
ins-035-krypto-token	Prueft Anwendbarkeit von MAR auf Krypto-Token und Asset-Referenced Token: MiCA-Abgrenzung, Insiderrecht fuer Krypto-Assets und Marktmanipulationsverbote.
ins-036-warenderivate	Prueft Insiderrecht und Marktmanipulationsverbot fuer Warenderivate: MAR-Anwendungsbereich, Spot-Market-Verzahnung und REMIT fuer Energiemaerkte.
ins-037-spin-off	Steuert Insiderrecht-Compliance bei Spin-offs: Insiderinformations-Zeitpunkte, Ad-hoc, Insiderlisten fuer Mutter und Tochter sowie Post-Separation-Pflichten.
ins-038-delisting	Prueft insiderrechtliche Pflichten beim Delisting: Ad-hoc beim Beschluss, Squeeze-out-Kopplung, letzter Handelstag und Insiderlisten-Abschluss.
ins-039-bernahmeangebot	Koordiniert MAR und WpUeG-Pflichten bei Uebernahmeangeboten: Insiderinformation des Bieters, Ad-hoc, Angebotsunterlage, Insiderlisten beider Seiten.
ins-040-stimmrechtsmitteilung	Koordiniert Stimmrechtsmitteilungen nach §§ 33 ff. WpHG mit MAR-Insiderrecht: Schwellenberechnungen, Meldefristen und Insider-Trading-Risiken bei Paketkauf.
ins-041-short-seller-attack	Steuert die Compliance-Reaktion auf Short-Seller-Berichte: Ad-hoc-Pflicht, Dementierungsgrenzen, BaFin-Zusammenarbeit und Marktmanipulationsvorwurf.
ins-042-social-media-leak	Reagiert auf Social-Media-Leaks (Twitter/X, LinkedIn, Reddit): Kursrelevanz-Bewertung, Ad-hoc-Pflicht, Nichtoeffentlichkeit und forensische Dokumentation.
ins-043-chatgruppe-trading	Prueft Insiderhandel und Marktmanipulation in Messenger-Chat-Gruppen: Tatbestandsmerkmale, Beweis-Fragen und strafrechtliche Risiken nach § 119 WpHG.
ins-044-familienangeh-rige	Prueft Handelsverbote und Meldepflichten fuer Familienangehoerige und nahestehende Personen von PDMRs: Wissenszurechnung, Art. 19 MAR, Tipping-Risiko.
ins-045-beraterdepot	Prueft Compliance-Risiken bei Berater-Depots und Treuhandkonten: Wissenszurechnung, Handelsverbote, chinesische Mauern und Monitoring-Pflichten.
ins-046-employee-rumor	Bewertet Mitarbeiter-Geruechte ueber Insiderwissen: Klaerungspflichten des Compliance-Officers, Insiderlisten-Folgen und Eskalation.
ins-047-aufsichtsratssonderpr-fung	Prueft Insiderrecht-Konsequenzen einer Sonderuntersuchung durch den Aufsichtsrat oder Wirtschaftspruefer: Informationsfluss, Insiderlisten und Ad-hoc-Pflicht.
ins-048-bankaufsichtliches-handeln	Analysiert Insiderrecht bei bankaufsichtsrechtlichen Massnahmen (KWG, SSM): Vertraulichkeit, Ad-hoc-Pflicht und Koordination mit BaFin/EZB.
ins-049-sanierung-und-starug	Prueft Insiderrecht-Pflichten in Restrukturierungsverfahren (StaRUG, Schutzschirm, Insolvenzplan): Insiderinformations-Zeitpunkte, Ad-hoc und Glaeubiger-Informationsfluss.
ins-050-insolvenzreife	Prueft Insiderrecht-Pflichten bei drohender oder eingetretener Insolvenzreife: Ad-hoc-Pflicht, Handelsverbot, Koordination mit InsO-Antragsfristen.
ins-051-esg-schock	Prueft Insiderinformations-Qualitaet und Ad-hoc-Pflicht bei ESG-Schockereignissen (Umweltvorfaelle, Governance-Skandale, Social-Misstaende).
ins-052-lieferkettenereignis	Prueft Insiderinformations-Qualitaet und Ad-hoc-Pflicht bei wesentlichen Lieferkettenereignissen (Lieferantenausfall, Rohstoffengpass, Geopolitik).
ins-053-ki-prognosemodell	Prueft Insiderrecht-Risiken beim Einsatz von KI-Prognosemodellen: Informationsasymmetrie, Modell-Output als Insiderinformation und Compliance-Anforderungen.
ins-054-archivierung	Sichert MAR-konforme Archivierung aller Insiderrecht-Compliance-Dokumente: Fristen, Formate, Zugriffssicherung und Loeschkonzept.
ins-055-incident-drill	Fuehrt einen Tabletop-Drill fuer Insiderrecht-Krisenfaelle durch: simulierte Ad-hoc-Entscheidung, Aufschub-Pruefer und BaFin-Kommunikation unter Zeitdruck.