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Internal Investigations Praxis

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Demonstrations-Akten

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Dieses Plugin ist für die gefährliche Zone zwischen Compliance-Aufklärung, Arbeitsrecht, Datenschutz, Strafverfahren, Berufsrecht und Mandatsstrategie. Es hilft, eine interne Untersuchung so aufzusetzen, dass sie Erkenntnis bringt, ohne ungewollt einen perfekten Aktenordner für Staatsanwaltschaft, Gegenseite oder US-Discovery zu bauen.

Kaltstart

1. Anlass, Auftraggeber, mögliche Betroffene, Rechtsordnungen und Sofortmaßnahmen klären.
2. Zweck und Scope eng formulieren: Was wird untersucht, was ausdrücklich nicht?
3. Beweissicherung, Legal Hold, Datenschutz, Betriebsrat und Geheimnisschutz steuern.
4. Interviews nur mit Belehrung, Rollenklärung, Protokollstandard und Eskalationsplan führen.
5. Bericht, Privilege-Risiko, Behördenkommunikation und arbeitsrechtliche Maßnahmen getrennt planen.

Harte Warnung

Interne Untersuchungen können notwendig sein, aber sie sind kein magischer Schutzraum. Unterlagen, Interviewnotizen und Berichte können je nach Mandats-, Beschuldigten- und Verfahrenslage beschlagnahme- oder herausgaberelevant werden. Deshalb dokumentiert das Plugin immer auch die Risiken der Dokumentation selbst.

Keine Rechtsberatung. Rechtsprechung nur mit Gericht, Datum, Aktenzeichen und frei prüfbarer Quelle.

Alle Skills im Ueberblick

Automatisch generierte Komplett-Liste aller 55 Skills in diesem Plugin. Beschreibungen stammen aus dem description-Feld der jeweiligen SKILL.md.

Skill	Beschreibung
allgemein	Einstieg fuer Internal Investigations: Anlass, Auftrag, Scope, Sofortmassnahmen, Interviews, Datenschutz, Privilege-Risiko und Bericht.
inv-001-auftrag-scope	Formuliert Untersuchungsauftrag, Scope, Ausschlüsse, Governance und Eskalation so eng wie möglich und so belastbar wie nötig.
inv-002-honeypot-risiko	Bewertet das Risiko, dass die Untersuchung selbst zum Honeypot für Behörden, Gegner, US-Discovery oder Presselecks wird.
inv-003-legal-hold	Implementiert Legal Hold – Sicherung, Sperrung und Dokumentation aller potenziell relevanten Beweismittel ab Verdachtsmoment.
inv-004-mitarbeiterinterview	Leitet Mitarbeiterinterviews in Internal Investigations rechtskonform durch – Belehrung, Protokoll, Verwertbarkeit, Schweigerecht.
inv-005-arbeitsrecht-mitwirkung	Klärt arbeitsrechtliche Mitwirkungspflichten, Auskunftspflichten und Grenzen bei Mitarbeiterbefragungen in Internal Investigations.
inv-006-betriebsrat	Klärt Mitbestimmungsrechte des Betriebsrats bei Internal Investigations – Überwachung, Interviews, Datenzugriffe, Sanktionen.
inv-007-datenschutz	Prüft DSGVO/BDSG bei E-Mail-Auswertung, Chatlogs, Forensik, Zugriffen, Drittstaatentransfer und Betroffenenrechten in Internal Investigations.
inv-008-geschaeftsgeheimnisse	Schützt Untersuchungsergebnisse und Unternehmensinterna als Geschäftsgeheimnisse – GeschGehG, § 17 UWG a.F., strafrechtlicher Schutz.
inv-009-stpo-beschlagnahme	Analysiert Beschlagnahmerisiken nach StPO, Schutzstrategien für Anwaltsunterlagen und Verhalten bei Durchsuchung.
inv-010-us-discovery	Steuert das US-Discovery-Risiko bei Internal Investigations – FRCP, Attorney-Client Privilege, Work Product, Litigation Hold.
inv-011-reporting	Strukturiert den Abschlussbericht einer Internal Investigation – Aufbau, Privilegierung, Adressaten, Versionen und Verwertbarkeit.
inv-012-behoerdenstrategie	Entwickelt die Behördenstrategie für Self-Reporting an BaFin, StA, DOJ/SEC – Zeitpunkt, Inhalt, Kooperationsanreize und Risikoabwägung.
inv-013-whistleblower	Bewertet Whistleblower-Meldungen rechtssicher – HinSchG 2023, EU-Richtlinie 2019/1937, Schutzumfang, Meldestellen und Reaktionspflichten.
inv-014-redteam	Stellt Gegenangriffsfragen an jede Untersuchungshypothese, deckt Beweislücken auf und prüft die Verwertbarkeit des Ermittlungsergebnisses.
inv-015-forensic-imaging	Leitet forensische Sicherung von IT-Systemen an – Imaging-Standards, Chain of Custody, Hash-Werte, Zulässigkeit und DSGVO-Konformität.
inv-016-e-mail-review	Strukturiert den E-Mail-Review in Internal Investigations – Keyword-Suche, TAR, Privilege-Log, DSGVO und Verwertbarkeit.
inv-017-chat-review	Sichert und wertet Chat-Kommunikation (Teams, Slack, WhatsApp, Signal) in Internal Investigations aus – Retention, Forensik, DSGVO.
inv-018-mobile-devices	Sichert und wertet Mobile Devices (Smartphones, Tablets) forensisch aus – MDM, Passwortzugriff, BYOD-Grenzen, DSGVO.
inv-019-private-devices-byod	Klärt die Grenzen des Arbeitgeberzugriffs auf private Geräte (BYOD) in Internal Investigations – Einwilligung, Verhältnismäßigkeit, § 202a StGB.
inv-020-manager-interview	Leitet Interviews mit Führungskräften und Organmitgliedern – Belehrung, Privilegkonflikte, Aussagestrategie und Dokumentation.
inv-021-dawn-raid-playbook	Playbook für den Umgang mit Durchsuchungen (Dawn Raids) durch Staatsanwaltschaft, Kartellbehörden oder Regulatoren – Verhalten, Protokoll, Eskalation.
inv-022-data-room-for-counsel	Richtet einen sicheren virtuellen Data Room für externe Counsel, Behörden und US-Discovery ein – Zugang, Privilegierung, Protokollierung.
inv-023-board-special-committee	Richtet ein Sonderuntersuchungsausschuss des Vorstands oder Aufsichtsrats ein – Mandat, Besetzung, Unabhängigkeit und Berichtspflichten.
inv-024-audit-committee	Definiert Rolle und Pflichten des Audit Committee bei Internal Investigations – § 107 AktG, Berichtspflichten, Unabhängigkeit.
inv-025-hr-misconduct	Behandelt arbeitsrechtliche Maßnahmen bei Fehlverhalten (Misconduct) – Abmahnung, Kündigung, Verdachtskündigung, Tatkündigung.
inv-026-sexual-harassment	Leitet Untersuchungen bei sexueller Belästigung am Arbeitsplatz – AGG, Schutzpflichten des Arbeitgebers, Beweiserhebung, arbeitsrechtliche Konsequenzen.
inv-027-bribery-red-flags	Identifiziert Bestechungs-Red-Flags in Transaktionen, Zahlungen, Vergabeverfahren und Drittparteienbeziehungen – FCPA, UK Bribery Act, § 299 StGB.
inv-028-expense-fraud	Untersucht Spesenabrechungs- und Reisekostenbetrug – forensische Buchprüfung, Beweissicherung, arbeitsrechtliche und strafrechtliche Konsequenzen.
inv-029-export-control-breach	Untersucht Verstöße gegen Exportkontrollrecht – AWG, AWV, EG-Dual-Use-VO, BAFA-Meldepflichten, US-Re-Export-Kontrolle.
inv-030-sanctions-hit	Reagiert auf einen Sanktionstreffer – EU-Sanktionsverordnungen, OFAC, Einfrierung, Meldepflichten, Strafrisiken und Behördenstrategie.
inv-031-cartel-dawn-raid	Behandelt Kartellrechtsdurchsuchungen durch Bundeskartellamt oder EU-Kommission – Mitwirkungspflichten, Leniency, Privilege, Kronzeugenantrag.
inv-032-accounting-irregularity	Untersucht Bilanzierungsunregelmäßigkeiten und Bilanzfälschung – forensische Buchprüfung, § 331 HGB, Abschlussprüferhaftung, SEC-Meldungen.
inv-033-cyber-incident	Reagiert auf Cyber-Incidents (Ransomware, Datenleck, APT) – DSGVO-Meldepflichten, forensische Sicherung, Behördenstrategie, Strafverfolgung.
inv-034-trade-secret-leak	Untersucht Geheimnisverrat und Trade-Secret-Leaks – GeschGehG, § 17 UWG a.F., Täteridentifizierung, einstweilige Verfügung, Strafanzeige.
inv-035-conflict-of-interest	Untersucht Interessenkonflikte von Mitarbeitern und Organmitgliedern – Offenlegungspflichten, § 93 AktG, § 34 HGB, Insider-Geschäfte.
inv-036-third-party-agent	Überprüft Third-Party-Agenten und Intermediäre auf FCPA/UK-Bribery-Risiken – Due Diligence, Verträge, Red Flags und Vertragsbeendigung.
inv-037-vendor-kickback	Untersucht Lieferanten-Kickbacks – forensische Zahlungsanalyse, Vergabeverfahren-Review, Täteridentifizierung, strafrechtliche und arbeitsrechtliche Konsequenzen.
inv-038-public-procurement	Untersucht Unregelmäßigkeiten bei öffentlichen Vergabeverfahren – GWB, VgV, Kartellrecht, Manipulationsrisiken und Konsequenzen.
inv-039-healthcare-compliance	Untersucht Healthcare-Compliance-Verstöße – § 299a/b StGB, Transparenzgesetz, AMG/HWG, Kick-Back-Verbote, FSA-Kodex und US-AKS.
inv-040-bank-regulatory-finding	Reagiert auf BaFin-Prüfungsfeststellungen und aufsichtsrechtliche Findings – Mängelbeseitigungspflicht, Anordnungsbefugnisse, Internal Investigation als Reaktion.
inv-041-gdpr-fine-parallel	Koordiniert parallele DSGVO-Bußgeldverfahren mit Internal Investigations – Aufsichtsbehörden-Kommunikation, Selbstbelastungsschutz, Kooperation.
inv-042-works-council-conflict	Löst Konflikte mit dem Betriebsrat während einer Internal Investigation – Mitbestimmungsstreit, Einigungsstelle, einstweiliger Rechtsschutz.
inv-043-disciplinary-measure	Wählt und setzt arbeitsrechtliche Disziplinarmaßnahmen um – Abmahnung, Versetzung, Kürzung von Boni, Freistellung, Zielvereinbarungsänderung.
inv-044-termination-strategy	Entwickelt Kündigungsstrategie für Beschuldigte und Beteiligte – Tatkündigung, Verdachtskündigung, Trennungsvereinbarung, Outplacement.
inv-045-remediation-plan	Erstellt einen strukturierten Remediation-Plan nach Untersuchungsabschluss – Kontrolllücken, Compliance-Verbesserungen, Behörden-Reporting und Nachverfolgung.
inv-046-monitor-reporting	Strukturiert das Reporting an einen externen Compliance-Monitor nach DPA/NPA oder Behördenanordnung – Anforderungen, Konfliktmanagement, Exit-Strategie.
inv-047-privilege-log	Erstellt und verwaltet das Privilege-Log für privilegierte Untersuchungsdokumente – FRCP Rule 26(b)(5), deutsche Schutzstandards, Waiver-Risiken.
inv-048-document-retention	Definiert Dokumentenaufbewahrungs- und -vernichtungsstrategien für Internal Investigation – HGB-Fristen, DSGVO-Löschpflichten, Legal Hold.
inv-049-cost-recovery-employee	Macht Untersuchungskosten und Schäden gegen verantwortliche Mitarbeiter und Organmitglieder geltend – § 93 AktG, § 249 BGB, Verjährung.
inv-050-insurance-notification	Koordiniert die Versicherungsmeldung bei Internal Investigations – D&O, Crime-Versicherung, Cyber-Versicherung, Meldepflichten und Deckungsstrategien.
inv-051-press-strategy	Entwickelt die Pressestrategie bei Internal Investigations – Ad-hoc-Pflicht, Reputationsmanagement, Medienanfragen und Krisenkommunikation.
inv-052-us-counsel-coordination	Koordiniert die Zusammenarbeit zwischen deutschem und US-amerikanischem Counsel in Cross-Border-Investigations – Privilege-Konflikte, Offenbarungspflichten, Joint-Defense.
inv-053-settlement-narrative	Entwickelt das Settlement-Narrativ für Behörden und Öffentlichkeit – DPA/NPA-Formulierungen, Faktenbasis, Schuldanerkenntnis-Grenzen, Präzedenzwirkung.
inv-054-lessons-learned	Zieht strukturierte Lessons Learned aus abgeschlossenen Internal Investigations – Systemische Schwächen, Compliance-Verbesserungen, Dokumentation für Aufsicht.